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1、承销押题卷六（解析）单选题(1) 下列有关可转换公司债券的担保的表述中,错误的是()。A、以保证方式提供担保的,应当为连带责任担保B、最近一期末经审计的净资产超过人民币15亿元的,可不提供担保C、发行分离交易的可转换公司债券,可以不提供担保D、可以提供部分担保专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：259提供担保的,应当为全额担保,担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。(2) 发行人及其主承销商向询价对象配售股票的数量原则上不低于本次公开发行新股及转让老股总量的（）。 A、20% B、25% C、30% D、50% 您的答案：专家解析：正确答案：D
2、题型：常识题 难易度：易 页码：160发行人及其主承销商向询价对象配售股票的数量原则上不低于本次公开发行新股及转让老股总量的50%。(3) 上市公司信息披露事务管理制度应当经()审议通过。A、董事会 B、中国证监会 C、证券交易所 D、股东大会 您的答案：专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：190上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。(4) 可转换公司债券的期限最短为()。A、4年B、3年C、5年D、1年您的答案：专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：258可转换公司债券的期限最短为1年，最长期限为6年。(5
3、) 境内上市公司所属企业到境外上市的,财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市(),持续督导上市公司维持独立上市地位。A、当年剩余时间及其后2个完整会计年度B、当年剩余时间C、之日起12个月D、当年剩余时间及其后一个完整会计年度您的答案：专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：388财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度,持续督导上市公司维持独立上市地位。(6) 在创业板上市的发行人在股票首次公开发行后的股本总额最少为()。A、5000万B、2000万C、1000万D、3000万您的答案：专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码
4、：183在创业板上市的发行人在股票首次公开发行后的股本总额不少于3000万元。(7) 投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日申购在上证所发行的新股，申购时间是（）。A、申购日上午10：0011：30，下午1：303：00B、申购日上午9：3011：30，下午1：003：00C、申购日上午10：0011：30，下午1：003：00D、申购日上午9：3011：30，下午1：303：00您的答案：专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：164考察申购时间的知识。(8) 首次公开发行股票时，单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的（）。A、0.1% B、0.3%
5、C、1% D、3% 您的答案：专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：164最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的0.1%。 (9) 收购人进行上市公司的收购，应聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的（）担任其财务顾问。A、专业机构B、证券公司C、会计师事务所D、投资咨询公司您的答案：专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：423收购人进行上市公司的收购，应聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任其财务顾问。(10) 上市公司购买、出售的资产占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末总资产的比例达到( )以上的,构成重大资产重组。
6、A、70%B、20%C、50%D、30%您的答案：专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：458上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，构成重大资产重组的标准之一是：购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上。(11) 关于保荐机构开展保荐业务的要求,以下表述错误的是()。A、保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益B、证券公司从事证券上市保荐业务,应按照规定向中国证监会申请保荐机构资格C、保荐机构履行保荐责任,应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作D、保荐机构依法对发行人申
7、请文件、证券发行募集文件进行核查,向发行人出具保荐意见您的答案：专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：98-99保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。(12) 首次公开发行股票并在主板上市时,招股说明书的备查文件不包括( )。A、发行与承销方案B、财务报表及审计报告C、法律意见书及律师工作报告D、证监会核准发行文件 您的答案：专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：220备查文件包括:发行保荐书;财务报表及审计报告;盈利预测报告及审核报告(如有);内部控制鉴证
8、报告;经注册会计师核验的非经常性损益明细表;法律意见书及律师工作报告;公司章程(草案);中国证监会核准本次发行的文件;其他与本次发行有关的重要文件。(13) 并购重组委员会表决投票时，同意票数达到（）票为通过。 A、3 B、4 C、5 D、2 您的答案：专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：495并购重组委员会表决投票时，同意票数达到3票为通过。(14) 在企业债券发行中,至少累计担任过( )副主承销商的金融机构方可担任主承销商。A、五次B、四次C、两次D、三次您的答案：专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：305自2000年国务院特批企业债券以来,已经承担
9、过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商。(15) 国有企业在改制前,首先应进行( )。A、资产评估B、产权界定C、清产核资D、报表审计您的答案：专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：83国有企业在改制前，首先应进行清产核资，在清产核资的基础上再进行资产评估。(16) 申请公司发行股票并上市时,发行人无须向交易所提交( )。A、上市申请书B、上市公告书C、上市提示性公告D、保存机构出具的上市保荐书您的答案：专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：中 页码：180以在上海证券交易所申请首次公开发行股票上市为例,发行人向上海证券交易所申
10、请其首次公开发行的股票上市时,应当提交下列文件:(1)上市申请书;(2)中国证监会核准其股票首次公开发行的文件;(3)有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议;(4)营业执照复印件;(5)公司章程;(6)经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告;(7)首次公开发行结束后,发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件;(8)首次公开发行结束后,具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告;(9)关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书;(10)发行人拟聘任或者已聘任的董事会
11、秘书的有关资料;(11)首次公开发行后至上市前,按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用);(12)首次公开发行前已发行股份持有人,自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明;(13)控股股东和实际控制人关于限售的承诺函;(14)最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料;(15)按照有关规定编制的上市公告书;(16)保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书;(17)律师事务所出具的法律意见书;(18)上海证券交易所要求的其他文件。 (17) 目前根据创业板招股说明书的一般内容与格式的特殊要求,不要求特别披露的内容是( )。A、未来发展与规划章节要求发行人审慎分析说明未来发展及在
12、增强成长性和自主创新方面的情况B、增加的附件主要包括发行人创新性专项意见C、招股说明书封面明确提示创业板风险D、业务与技术章节披露发行人业务的独特性、创新性以及持续创新机制您的答案：专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：中 页码：229招股说明书的一般内容与格式的主要差异特殊要求，附件中需要披露的内容是：需披露包括发行人成长性专项意见等内容。(18) 首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括( )。A、发行人律师及审计机构B、承销机构C、发行方式、发行对象D、发行额度、面值与价格您的答案：专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：221-222发行公告是承销商对公众投资
13、人作出的事实通知，其他需要在提示中说明的情况包括：发行额度、面值与价格；发行方式；发行对象；发行时间和范围；认购股数的规定；认购原则；认购程序；承销机构。(19) 下列属于资产评估报告正文内容的是（）。A、评估机构与委托单位的名称B、评估资产的汇总表与明细表C、评估方法说明和计算过程D、与评估基准日有关的会计报表您的答案：专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：112考察资产评估报告正文的内容。其余三项都是资产评估附件的内容。(20) 首次公开发行股票过程中,经()的书面委托,登记结算公司根据主承销商提供的网下配售结果数据办理股份初始登记。A、网下申购投资者B、发行人C、主承销
14、商D、证券交易所您的答案：专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：161经发行人书面委托,登记结算公司根据主承销商提供的网下配售结果数据办理股份初始登记。(21) 下列关于首次公开发行股票制度的表述中,错误的是()。A、发行公告与招股意向书披露前,禁止发行人以任何方式与询价对象沟通发行价格B、向网下投资者配售股份的比例(不考虑回拨)可设为本次发售股份的65%C、若存在老股转让,在老股转让后,发行人的实际控制人不得发生变更D、主承销商可以自主推荐5至10名个人投资者与机构投资者一起作为询价对象参与网下询价配售您的答案：专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：中 页码：146
15、-148主承销商可以自主推荐5至10名投资经验比较丰富的个人投资者参与网下询价配售。(22) 经营承销保荐业务的证券公司,其注册资本不低于()万元,净资本不低于()万元。A、5000 2000B、10000 5000C、10000 2000D、20000 8000您的答案：专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：16证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是:注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元。 (23) 以协议方式收购上市公司股份超过30%,收购人拟按规定申请豁免的,应当在与上市公司股东达成收购协议之日起()内编制上市公司收购报告书,并向中国证监会及证券交易所提交书面报告。A、1日B、2日C、3日D、4日您的答案：专家解
