《证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案91》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案91（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序
2、，使风险监控走向科学化正确答案：B2. 单选题：有限责任公司由（）个以下股东出资设立。A.50B.20C.100D.30正确答案：A3. 单选题：根据合伙企业法规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形（）。A.个人丧失偿债能力B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.执行合伙事务时有不正当行为正确答案：D4. 单选题：下列选项中，（）不属于设立股份有限公司发行股票时，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件。A.发起人住址B.发起人姓名C.发起人认购的股份数D.发起人出资种类正确答案：A5. 单选题：行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害
3、投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。A.35B.310C.510D.25正确答案：C6. 单选题：下列属于中国证监会制定的部门规章的是（）。A.中华人民共和国证券法B.质押式报价回购交易及登记结算业务办法C.中华人民共和国公司法D.期货公司监督管理办法正确答案：D7. 单选题：证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。、将自营账户借给他人使用操纵市场将自营业务与代理业务混合操作内幕交易A.B.C.D.正确答案：D8. 单选题：发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过()披露。A.全国银行间同业拆借中心B.中
4、央国债登记结算有限责任公司C.中国货币网D.中国债券信息网正确答案：C9. 单选题：证券账户存在下列情形中的（），证券公司有权对该证券账户予以注销或限制使用。.开户资料不真实.自然人账户没有姓名.违规使用他人身份资料开户.违规使用他人的证券账户A.、B.、C.、D.、正确答案：B10. 单选题：证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。.证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次A.、B.、C.、D.、正确答案：D1
5、1. 单选题：直投子公司应当于每月结束后（）个工作日内，向协会报送月度报告。A.3B.4C.5D.7正确答案：D12. 单选题：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。A.行政B.强制C.自律D.经济正确答案：C13. 单选题：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。I责令改正II给予警告III没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款IV撤销任职资格或者证券从业资格A.IIIIIIB.IIIIIIVC.IIVD.IIIIIV正确答案：A14. 单选
6、题：客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的（）级账户。A.一B.二C.三D.四正确答案：B15. 单选题：证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。A.1B.2C.3D.4正确答案：C16. 单选题：封闭式基金份额总额在基金合同期内（），基金份额持有人（）。A.逐渐增加，可以申请赎回B.固定不变，不得申请赎回C.可以变动，不得申请赎回D.逐渐减少，可以申请赎回正确答案：B17. 单选题：申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）。A.取得证券从业资格B.取得证券经纪人资
7、格C.具备良好的诚信记录及职业操守D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历正确答案：B18. 单选题：下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法正确中的是,()。,从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信,勤勉尽责，维护行业声营,从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及为客风险户推承受能力,荐合适的产品或服务，但不介绍存在的相关风险,从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格,从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私A.,B.,C.,D.,正确答案：B19. 单
8、选题：根据证券法的有关规定，公开发行公司债券筹集的资金（）。A.可以用于弥补亏损B.用于非生产性支出C.用于购置职工住房D.必须用于核准的用途正确答案：D20. 单选题：设立股份有限公司，应具备的条件有（）。.发起人需要符合法定的人数，应当在2人以上50人以下.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额.发起人制订公司章程，采取募集方式设立的经创立大会通过.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构A.、B.、C.、D.、正确答案：C21. 单选题：【2016年真题】下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年净资产为实收资本的60%不能清
9、偿到期债务或有负债达到净资产的50%A.B.C.D.正确答案：A22. 单选题：证券发行和交易的原则不包括（）。A.公开B.公平C.公正D.互利正确答案：D23. 单选题：下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。.商业银行.证券交易所.期货经纪公司.律师事务所A.、B.、C.、D.、正确答案：D24. 单选题：下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有()。在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息将“荐股软销售件”(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料，报住所地证监局和中国证券业协会备案公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将
10、相同产品以不同价格销售给不同客户遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户A.B.C.D.正确答案：B25. 单选题：当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。调整标的证券标准或范围调整可充抵保证金有价证券的折算率调整融资、融券保证金比例调整维持担保比例A.B.C.D.正确答案：D26. 单选题：财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是（）。A.监管谈话B.出具警示函C.撤销资格D.责令改正正确答案：C27.
11、 单选题：证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。.限定性集合资产管理计划.特定性集合资产管理计划.非限定性集合资产管理计划.非特定性集合资产管理计划A.、B.、C.、D.、正确答案：B28. 单选题：证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于连续（）个工作日。A.5B.10C.15D.20正确答案：B29. 单选题：非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。.网络.公开劝诱.说明会.公告A.、B.、C.、D.、正确答案：D30. 单选题：在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（
12、）年。A.1B.3C.5D.10正确答案：C31. 单选题：下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是()。A.保荐机构履行保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益正确答案：D32. 单选题：下列选项中，不属于金属期货的是（）。A.铜B.黄金C.天然橡胶D.白银正确答案：C33. 单选题：下列机构中对证券公司证券自营账户业务进行相应的日常监督
13、管理的是（）。A.证券业协会B.中国证监会及派出机构C.中国人民银行D.证券交易所正确答案：D34. 单选题：【2018年真题】下列关于要约收购的说法，正确的有()。收购要约约定的收购期限应在30日以上；在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约；收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东；采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票。A.、B.、C.、D.、正确答案：C35. 单选题：下列属于资金账户管理内容的是()。证券账户的开户和销户资金账户的开户和销户开通客户交易委托品种证券转托管A.B.C.D.正确答案：B36. 单选题：证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，如有下列行为中的（），情节比较严重的，中国证监会可以采取3-12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者.以不正当竞争手段招揽承销业务.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息.未按照事先披露的原则
