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1、岗位职责：1、展开公司内控审计：对总公司、各子公司的内部控制、流程制度的设计和实施进展独立审计，以合理确保公司内部控制的平安性和高效性；2、展开公司综合审计：对公司各部门进展常规的综合审计和专项审计，以合理确保各机构和部门的内部控制、经营状况得到真实、全面、准确的反映和评价；3、展开公司离任审计：对子公司负责人、总公司总监及以上高管的调任、离任进展离任审计，以确保审计对象在任期间的经营业绩、合规情况得到真实、全面、准确的反映和评价；4、 识别审计中发现的问题，进展风险分析并提出合理专业的管理建议；参与公司业务 流程或制度改良和风险评估；5、参与公司的其他审计工作，完成公司分配的其他任务。岗位职
2、责：1、按照国家审计法规、公司财会审计制度的有关规定，负责拟订公司具体审计实施细 那么；2、建立对于资产和资金使用的监控机制及其它财务监控机制，发现违规现象时，及时采取预警措施；3、组织对公司重大经营活动、重大工程、重大经济合同的审计活动；4、全面审查各中心对授权制度和作业流程的执行情况；5、定期或不定期地组织必要的专项审计、专案审计和财务收支审计；岗位职责：1、负责组织对集团及各分子公司财务执行情况、各项财务收支、专项资金使用和核算情况进展审计；2、确认会计记录的真实性及是符合会计准那么要求；3、审阅财务报表及分析报告，确认其真实性、准确性及完整性；4、推动完善公司内控管理体系建立；5、向管
3、理层提供有关审计发现及建议的内审报告，并与各负责部门一起监控审计问题 的整改情况；6、领导交代的其它工作。岗位职责：1 根据公司相关内部管理制度及公司的具体情况，起草审计规章制度、建立各项内部 审计制度与业务流程；2. 按照审计工作方案及审计工程特点，合理规划审计工程，制定具体的审计工作方案，重点负责制定总部、分子公司资产审计方案并组织实施；3取得审计工作证据，编制审计工作底稿，并对取得的审计证据的真实性、完整性负 责，负责审计资料的立卷，收集、整理归档工作；4起草审计报告，客观地反映被审计单位或部门的情况，客观公正地给予评价，并提出建立性的建议和处理意见， 对审计中发现的问题进展催促跟进再审
4、计，对重要岗位进展经济责任、离任审计，出具专项审计报告；5标准公司各项内部控制制度及业务流程，独立编制业务流程及流程图，建立内部审 计控制体系，对公司流程与制度的执行有效性进展审计评估；6完成上级领导交办的其他事务。岗位职责：1、根据内部审计条例拟定和完善财务审计操作指引、财务审计流程；2、根据年度审计方案，对审计方案实施方案进展调整和分解，编制月度审计方案；3、负责组织实施年报审计、内控审计、专项审计等各类审计活动；4、编制内审方案，整理审计证据，准备相关审计文件；5、参与现场审计，复核工作底稿，起草审计报告，提出审计建议，送财务总监审核；岗位职责：1、基于公司流程制度及内控管理的要求，定期
5、进展内控审核和测试，识别流程制度的执行 情况及存在的问题，并提出改良意见；2、根据审核结果，编制内控审核报告，跟踪并促进整改方案的落实；3、跟进并协助业务部门进展流程或制度文档的修改，弥补现有流程风险和漏洞；4、参与新流程或制度的制定和发布，帮助收集问题，协助业务流程执行；5、根据工作安排进展业务工程的跟踪和检查，提交工程检查报告。1、按照批准的公司年度审计方案拟定工程审计方案、审计工程立项报批、 组 织实施审计工程；2、按照批准的审计工程方案和工程立项，拟定审计工程的实施方案审计方案，明 确审计的内容和重点、步骤和时间节点、人员分工和资源需求等；实施审前调查；3、组织实施内部审计工程外勤工作
6、， 并对参审部门的参审人员的审计质量和 审计进度 进展协调；4、召开与审计事项有关的相关会议并作纪要以及开展有关询问、谈话等；5、收集整理并分析审计证据，并评价审计证据对审计结论的充分性和可靠性；6、撰写审计报告初稿或征求意见稿；组织对被审单位征求意见， 适当采纳意见修改后形成送审稿报送审阅和审 批；7、按照董事长、总裁批复后形成正式审计报告，向有关领导、上级审计部门、 下属公 司、有关部门报送；8、按照内部审计档案管理标准将审计工程中产生的审计文书及工作底稿等及时归档并保存完好；9、按照国家相关法律法规和公司内部规章制度针对审计工程中涉及的事项作出判断，提出审计奖惩建议。一、岗位职责一审计经
7、理1、在总经理的领导下，主持内务审计部的日常工作；2、建立健全内审工作规章制度、审计工作流程；3、拟定年度审计工作方案，确定各类审计事项，报总经理批准后组织实施；4、组织协调审计过程中和公司下属公司、部门的关系，实施内部各类审计事项，下达 审计工作任务，指定经办人和具体实施时间；5、审核审计工作方案，并对审计方案提出指导性意见；6、指导下属的日常工作，催促下属的工作进度，并对下属工作中碰到的关键性问题提 出指导性解决意见；7、复核审计工作底稿，最终确定审计工作报告，提出最终审计意见；8、复核本部门费用，并负责向办公室提出本部门的采购方案；9、制定部门开展方案并对本部门员工培训、晋级、奖惩、人事
8、调整等方面提出建议；10、负责向公司领导汇报本部门工作，完成公司领导交办的其他工作任务。 （二）审计人员1、根据公司的财务管理制度及其他相关内部管理制度、公司的具体情况，起草审计规 章制度、制定具体的审计工作方案；2、对公司内部监控机制的可靠性、有效性和完整性进展审查和评估；3、对公司组织构造、系统和程序是否恰当进展审查和评估，以确保成果与既定目标一 致；4、对用以确保遵守各项规章制度和既定内部政策目标的各项制度进展审查和评估；5、对确保公司资产的平安和完整的制度和相关措施进展审查和评估；6、了解和评价公司经营过程中出现重大风险的可能性，并帮助公司改良风险防范的管 理工作；7、必要时，对属于内
9、部审计任务规定范围内的涉及被指控的任何措施行为和渎职的案 件进展调查，查明薄弱环节和原因所在；8、按照审计工作方案及审计工程特点，制定具体的审计工作方案；取得9、按照已批准的审计方案和审计工作方案，负责具体审计工程的实施；10、审计工作证据，编制审计工作底稿，并对取得的审计证据的真实性、完整性负责；11、负责起草审计报告，客观地反映被审计单位或部门的情况，客观公正地给予评 价， 并提出建立性的建议和处理意见；12、确保内部审计、调查和检查报告的完整性、及时性、客观性和准确性；13、负责审计资料的立卷，收集、整理归档工作；14、制定个人工作目标和方案，并向部门经理提出改良内部审计工作的建议；15
10、、完成部门经理交办的其他工作任务。一、审计总监岗位职责1、在董事会审计委员会领导下，负责主持部门全面工作。2、负责制定、完善部门的各项规章制度，建立内部审计质量控制体系，并检查、监视 各项制度的贯彻执行。3、负责部门工作规划和公司年度审计工作方案的编制，经董事会审议通过后，负责组 织落实执行。4、负责审定审计工程，批准具体审计方案及实施方案，审核、签发审计报告。5、负责部门的人力资源管理和绩效考核工作。6、组织部门人员定期开展业务和专业培训，认真总结审计工作经历，不断提高审计人 员综合素质。7、负责协调、沟通与董事会、经营管理层及部门之间、与被审计单位之间的关系，做 好上传下达工作。8、完成董
11、事会和经营管理层领导交办的其他工作。二、审计工程经理岗位职责1、在审计总监的领导下负责具体审计工程的组织实施。2、参与年度审计工作方案的编制和部门工作规划的拟定工作。3、制定具体工程审计方案，合理进展审计人员分工，指导、检查审计人员的工作。4、做好与被审计单位的沟通协调工作，具体负责审前调查、审计通知书下发、现场审 计意见沟通、审计报告意见反应收集等工作。5、负责所分工业务审计工作底稿的编制，复核其他审计人员工作底稿并定期收集整理 归档；检查、评价审计证据的真实、充分、有效性，审计结论的适当性。6、对审计中发现的问题应及时与被审计单位有关部门和人员沟通、确认，重大问题或 无法解决的问题必须向审
12、计总监汇报。7、负责审计报告的编制，真实地反映被审计单位的资产、负债和内控管理情况，并提 出适当的审计建议。8、完成审计总监交办的其它工作。三、审计员岗位职责1、在审计工程期间由工程经理直接领导，负责分工的具体工程审计实施；其余时间由 审计总监负责管理。2、认真完成工程经理分配的审计工作，确保工作进度和审计质量。3、负责所分工业务审计工作底稿的编制，收集充分的审计证据，确保审计结论适当， 审计评价客观、公正；及时将审计工作底稿送工程经理审核、归档。4、对审计中发现的问题应及时与被审计单位有关部门和人员沟通、确认，重大问题或 无法解决的问题必须及时向工程经理汇报解决。5、审计工程完毕后应及时撰写审计工作小结，客观总结评价被审计单位内控和经营活 动中取得的成绩、存在的问题，提出合理的审计建议。6、完成审计总监和分管的工程经理交办的其它工作。
