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1、2022年基金从业资格证考试密押卷带答案1. 单选题 在ETF的套利中，在二级市场买进股票是（）。 A、可以溢价交易或平价交易 B、平价交易 C、折价交易 D、溢价交易答案 【D】解析 略2. 单选题 根据中国证券投资基金业协会的自律规则规定，关于股权投资基金管理人募集资金，以下表述错误的是（ ） A.委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金 B.自行宣传推介股权投资基金 C.委托销售机构募集基金的，可以豁免管理人的募集应承担的责任 D.委托销售机构推介基金应当建立遴选机利答案 C解析 委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。3. 单选题 在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范
2、的是（）。 A、承诺基金经理定期、不定期与其保持密切联系 B、承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费 C、承诺及时地将公开的信息与其沟通 D、承诺定期提供详尽的投资策略报告答案 【B】解析 略4. 单选题 关于资产负债表中的信息,下列选项表述均错误的是（） .包含了企业占有资源的数量和性质 .资产项揭示了企业资金的资金来源和财务状况 .表中的信息为分析收入来源性质及稳定性提供了基础，可以为收益把关 .只要研究负债项即可了解企业短期及长期偿债能力 A.、 B.、 C.、 D.、答案 C解析 (1)资产负债表列出了企业占有资源的数量和性质。对于正常运作的企业而言，资产负债表所列示的资源，正是企业获得
3、回报的基础。在市场环境中，企业不占有资源就意味着失去生存竞争的能力和获得利润的机会。(2)资产负债表上的资源为分析收入来源性质及其稳定性提供了基础。资本成本(投入资金)与企业盈利和收入存在重要关联，远远超过企业资本成本的收入往往不具有持续性。若企业盈利离开了资产价值的支持，盈利预期的可靠性和准确性就值得怀疑。(3)资产负债表的资产项可以揭示企业资金的占用情况，负债项则说明企业的资金来源和财务状况，有利于投资者分析企业长期债务或短期债务的偿还能力、是否存在财务困难以及违约风险等。(4)资产负债表可以为收益把关。作为“第一会计报表”的资产负债表与企业的另外两个报表利润表和现金流量表密切相关。从某种
4、意义上而言，由于资产负债表是某一特定时刻的资产和负债的简要描述，可以大大限制资产和负债的操纵程度，与利润表相比更加规范和准确。5. 单选题 在股权自由现金流量贴现模型中，股权的内在价值等于未来各年股权自由现金流量用权益资本成本贴现得到的现值之和，即其中，EV为（）；FCFEt为（）；FC为（）。 A、企业价值，第t年的股权自由现金流量，当前未使用资产的存量（即企业当前的货币资金、短期投资和长期投资之和） B、权益价值，第t年的自由现金流量，当前未使用资产的存量（即企业当前的货币资金、短期投资和长期投资之和） C、权益价值，第t年的股权自由现金流量，当前未使用资产的存量（即企业当前的货币资金、短
5、期投资和长期投资之和） D、权益价值，第t年的股权自由现金流量，当前已使用资产的存量（即企业当前的货币资金、短期投资和长期投资之和）答案 【C】解析 略6. 单选题 中国证券投资基金业协会对股权投资基金行业开展行业自律，应依照（）。.证券投资基金法.私募投资基金监督管理暂行办法.私募投资基金募集行为管理办法.关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告 A、. B、 C、. D、答案 【B】解析 略7. 单选题 正常情况下沪深300指数期货价格涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（） A、10% B、15% C、25% D、30%答案 【A】解析 略8. 单选题 在其他条件不变的情况下，下列（）
6、会使得公司的资产收益率和净资产收益率的变化方向不同。 A、公司无息负债减少 B、公司所有者权益增加 C、公司投资收益增加 D、公司营业成本减少答案 【A】解析 略9. 单选题 在我国，基金管理人只能由依法设立的（）担任 A、商业银行 B、保险公司 C、基金管理公司 D、信托公司答案 【C】解析 略10. 单选题 与其他金融工具相比较，开放式基金是一种（）。 A、债权凭证 B、收益凭证 C、信用凭证 D、受益凭证答案 【D】解析 略11. 单选题 增值服务的价值包括（）。.能为第三方物流企业产生区别于其他竞争对手的特色业务.能使企业根据客户需求和具体问题提供合适的解决方案.其实践意义表现在“引导
7、“，以客户增值体验为中心，以物流解决方案和T服务为实现手段，强化增值服务.使居民收入大幅度增加 A、 B、 C、. D、答案 【D】解析 略12. 单选题 做市商制度是指（）。 A、保证金交易市场 B、指令驱动市场 C、报价驱动市场 D、经纪人市场答案 【C】解析 略13. 单选题 在中国目前的法律环境下，外资VC/PE在境内发起设立股权投资基金主要有（）模式。.设立投资性公司.成立带有外资成分的有限合伙企业.设立外资创投企业.设立股份公司 A、 B、. C、. D、.答案 【A】解析 略14. 单选题 证券投资基金运作中主要当事人是指基金的（）。 A、受益人、管理人和持有人 B、发起人、管理
8、人和持有人 C、管理人、托管人和持有人 D、托管人、发起人和持有人答案 【C】解析 略15. 单选题 在2013年12月31日，某股票基金净值为1亿元，到2014年12月31日，净值变为1.2亿元。如果净值变化来源仅为资产增值和分红收入的再投资，其收益率为（）。 A、20% B、21% C、22% D、18%答案 【A】解析 略16. 单选题 关于货市市场工具，以表述正确是（）。 A.一般是低流动性高风险的证券 B.剩余期限超过397天 C.主要是个人投资者交易买卖 D.包括银行定期存款(一年以内)答案 D解析 参考货币市场工具一般指短期的(1年之内)、具有高流动性的低风险证券，具体包括银行回
9、购协议、定期存款、商业票据、银行承兑汇票、短期国债、中央银行票据等。在我国，货币市场工具主要包括现金，期限在1年以内(含1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397天以内(含397)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的其他货币市场工具。货币市场工具有以下特点：均是债务契约；期限在1年以内(含1年)；流动性高；大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖；本金安全性高，风险较低。17. 单选题 政府引导基金对创业投资基金的支持，错误的是（）。 A、提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力
10、B、通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向 C、准许基金募集突破合格投资者限制，获得更多资金支持 D、通过参股方式吸引社会资本共同发起设立创业投资企业答案 【C】解析 略18. 单选题 政府引导基金又称（），是指由政府出资，并吸引有关地方政府、金融、投资机构和社会资本，不以营利为目的，以股权或债权等方式投资于创业风险投资机构或新设创业风险投资基金，以支持创业企业发展的专项资金。 A、创业投资基金 B、创业引导基金 C、契约型基金 D、公司型基金答案 【B】解析 略19. 单选题 证券投资基金在金融体系中的地位和作用不包括（）。 A、为中小投资者拓宽投资渠道 B、优化金融结构、促进经
11、济增长 C、有利于证券市场的稳定和健康发展 D、增加投资者收入答案 【D】解析 略20. 单选题 预期央行可能降息，在基金合同允许范围内，为提高债券基金的收益率，基金经理可能进行的操作有（）。.提高杠杆率.降低杠杆率.提高组合久期.降低组合久期 A、. B、. C、 D、答案 【C】解析 略21. 单选题 在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究（）年及以上，并获得教授或研究员职称的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。 A、3 B、5 C、6 D、12答案 【D】解析 略22. 单选题 在成员
12、国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于（）个主体发行的证券。 A、3 B、5 C、6 D、8答案 【C】解析 略23. 单选题 重组上市的方式中，原上市公司一般处于（），具有收购成本低、股本扩张能力强等特点。 A、新兴行业 B、成熟阶段 C、不景气行业 D、成长阶段答案 【C】解析 略24. 单选题 最佳执行的实施框架是（）提出的。 A、证券投资基金业协会 B、特许注册金融分析师协会 C、证券业协会 D、中国证监会答案 【B】解析 略25. 单选题 中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。 A、2；1 B
13、、2；3 C、3；2 D、5；3答案 【C】解析 略26. 单选题 证券基金机构监管部主要负责（）。 A、制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权 B、办理基金备案 C、全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管 D、指导和监督基金业协会的活动答案 【C】解析 略27. 单选题 公司型基金设立的第一步是( ) 。 A.申请设立登记 B.名称预先核准 C.领取营业执照 D.基金备案答案 B解析 设立步骤：(1)名称预先核准：根据相关法律法规对企业名称的特别规定为企业准备名 称，并根据当地工商登记机构的流程要求进行名称预先核准。(2)申请设立登记：在名称核准通过后，需要依据公司法公司登记管理条例以及各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料，进行设立登记事宜。(3)领取营业执照：申请人提交的申请材料齐全，符合法定形式，登记机构能够当场登记的，应予当场登记，颁发营业执照。公司营业执照签发日期为公司 成立日期。领取营业执照后，还应该刻制企业印章，申请纳税登记，开立银行基本账户等。28. 单选题 证券组合可行投资组合集的有效前沿是指（）。 A、可行投资组合集的下边沿 B、可行投资组合集的上边沿
