《商业银行合规管理实用手册》由会员分享，可在线阅读，更多相关《商业银行合规管理实用手册（21页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、为了便于商业银行识别评估合规风险，有效实施合规管理，本书全面系统地收录了1986年至2007年间发布的、与我国商业银行合规管理密切相关的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、司法解释以及行业自律准则。本书由交通银行法律合规部根据工作实践经验，以效力层次、监管领域、业务种类以及发布时间等分类标准编制而成，内容全面，编排科学，查阅便利，是商业银行合规管理人员、法律人员和业务人员必备的实用工具书。目录目 录Compliance and the compliance function inbanks (1)附：合规与银行内部合规部门(2005年4月) (8)商业银行合规风险管理指引(2006年10月2
2、5日)(12)第一章法 律中华人民共和国中国人民银行法(2003年12月27日修正)(16)中华人民共和国银行业监督管理法(2006年10月31日修正)(19)*附：中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会在金融监管方面分工合作的备忘录(2004年7月27日)中国银行业监督管理委员会监管职责分工和工作程序的暂行规定(2004年5月11日)*中国银行业监督管理委员会法律工作 规定(2005年11月26日) 中国人民银行、银监会关于清理第一批 110件规章和规范性文件的公告 (2004年12月17日) *中国人民银行、银监会关于清理第二批 74件规章和规范性文件的公
3、告 (2007年1月16日)中华人民共和国商业银行法(2003年12月 27日修正)(23)*中华人民共和国证券法(2005年lO月27 日修订)*中华人民共和国保险法(2002年12月28 日修订)*中华人民共和国信托法(2001年4月28 日)中华人民共和国反洗钱法(2006年10月31 日) (29)中华人民共和国民法通则(1986年4月12 日) (32) *附：最高人民法院关于贯彻执行中华 人民共和国民法通则若干问题的意 见(试行)(1988年1月26日)中华人民共和国物权法(2007年3月16 日) (41)中华人民共和国合同法(1999年3月15 日) (53) *附：最高人民法
4、院关于适用中华人民 共和国合同法若干问题的解释(一) (1999年12月1)中华人民共和国担保法(1995年6月30 日) (74) *附：最高人民法院关于适用中华人民 共和国担保法若干问题的解释 (2000年12月8)中华人民共和国票据法(2004年8月28日修正)(79)*附：最高人民法院关于审理票据纠纷案 件若干问题的规定(2000年11月 14)*中华人民共和国证券投资基金法(2003 年10月28日)中华人民共和国公司法(2005年10月27日 修订)(85) *附：最高人民法院关于适用中华人民 共和国公司法若干问题的规定 (一)(2006年4月28日)*中华人民共和国企业破产法(2
5、006年7 月28日)*中华人民共和国会计法(1999年lO月31 日)*中华人民共和国价格法(1997年12月29 日)*中华人民共和国反垄断法(2007年8月由于篇幅所限，带“*”号文件收录在光盘中。 30日)*中华人民共和国反不正当竞争法(1993 年9月2日) *附：中国人民银行关于规范银行业市场竞 争行为的通知(2002年11月21日)*中华人民共和国行政许可法(2003年8 月27日)*中华人民共和国行政复议法(1999年4 月29日) *附：中华人民共和国行政复议法实施条 例(2007年5月29日)*中华人民共和国行政诉讼法(1989年4 月4日) *附：最高人民法院关于执行中华
6、人民 共和国行政诉讼法若干问题的解释 (1999年11月24日)*中华人民共和国行政处罚法(1996年3 月17日)*中华人民共和国刑法(节录)(1997年3 月14日) *附：全国人民代表大会常务委员会关于 惩治破坏金融秩序犯罪的决定(节 录)(1995年6月30日) *中华人民共和国刑法修正案(1999年 12月15日) *最高人民检察院、公安部关于印发关 于经济犯罪案件追诉标准的规定的 通知(2001年4月18日) *全国人民代表大会常务委员会关于中 华人民共和国刑法有关信用卡规定 的解释(2004年12月29日)第二章 市场准入监管 一、行政许可专项规定*国务院关于取消第一批行政审批项
7、目的 决定(2002年11月1日) *附：中国人民银行执行国务院关于取 消第一批行政审批项目的决定的通 知(2002年12月24日)*国务院关于取消第二批行政审批项目和 改变一批行政审批项目管理方式的决 定(2003年2月27日) *附：中国人民银行转发国务院关于取 消第二批行政审批项目和改变一批 行政审批项目管理方式的决定和国 务院行政审批制度改革工作领导小 组关于印发(关于搞好已调整行政 审批项目后续工作的意见)的通知 的通知(2003年3月2l日)*国务院关于第三批取消和调整行政审批 项目的决定(2004年5月19日)*国务院对确需保留的行政审批项目设 定行政许可的决定(2004年6月2
8、9 日)*中国人民银行行政许可实施办法(2004 年9月17日)*中国人民银行办公厅关于发布行政许可 事项目录的通知(2004年7月8日)*关于实施外汇管理行政许可有关程序问 题的通知(2004年7月5日)*国家外汇管理局关于印发国家外汇管 理局行政许可项目表的通知(2005 年6月2日)*中国银行业监督管理委员会关于银监会 行政许可项目有关事项的通知(2004 年6月30日)中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定(2006年1月12日)(102)中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法(2006年12月28日修正)(104)*中国银行业监督管理委员会合作金融机 构行政许
9、可事项实施办法(2006年1 月12日) 二、银行市场准入规定*境外金融机构管理办法(1990年4月13 日)*金融机构管理规定(1994年8月5日)中国人民银行关于向金融机构投资人股的暂行规定(1994年7月28日)(120)*城市合作银行管理规定(1997年6月加日) *附：关于城市合作银行变更名称有关问 题的通知(1998年3月12目)*金融机构撤销条例(2001年11月23日)商业银行设立同城营业网点管理办法(2002 年2月lO日)(121)金融许可证管理办法(2007年7月3日修正) (122)农村商业银行管理暂行规定(2003年9 月12日)*农村合作银行管理暂行规定(2003年
10、9 月12日)境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法(2003年12月8日)(124)*村镇银行管理暂行规定(2007年1月22 日)*村镇银行组建审批工作指引(2007年1 月22日)*贷款公司管理暂行规定(2007年1月22 日)*贷款公司组建审批工作指引(2007年1 月22日)*金融租赁公司管理办法(2006年12月28 日)*中国人民银行关于金融机构经营本外币 业务统一发放许可证的通知(1997年5 月16日)中国人民银行关于加强城市商业银行监管 工作有关问题的通知(1998年6月6日) (125)中国人民银行关于进一步规范股份制商业 银行分支机构准入管理的通知(2001年6 月5
11、日)(127)中国人民银行关于中资商业银行市场准入 管理有关问题的通知(2002年4月24 日) (128)中国人民银行关于调整股份制商业银行新 设分行审批制度有关问题的通知(2002 年8月13日)(129)中国银行业监督管理委员会关于调整银行 市场准人管理方式和程序的决定(2003 年5月29日)(129)*关于保险机构投资商业银行股权的通知 (2006年10月16日) 三、其他市场准入规定*中华人民共和国公司登记管理条例(2005 年12月】8日修订) *附：公司登记管理若干问题的规定 (1998年2月1日)*国家工商行政管理局关于企业登记管理若 干问题的执行意见(1999年6月29日)
12、*企业登记程序规定(2004年6月10日)*企业名称登记管理规定(1991年5月21日)*企业名称登记管理实施办法(2004年6 月14日修订)*企业法人法定代表人登记管理规定(1999 年6月23日)*公司注册资本登记管理规定(2005年12 月27日)*企业经营范围登记管理规定(2004年6 月14日)*企业年度检验办法(2006年2月24日修 订) 第三章公司治理监管 一、公司治理规定*国有重点金融机构监事会暂行条例(2000 年3月15日)*金融机构高级管理人员任职资格管理办 法(2000年3月24日)*上市公司股东大会规范规则(2006年3 月16日)*上市公司治理准则(2002年1月7日)股份制商业银行公司治理指引(2002年6 月4日) (131)*股份制商业银行独立董事和外部监事制 度指引(2002年6月4日)商业银行与内部人和股东关联交易管理办 法(2004年4月2日)(136)*股份制商业银行董事会尽职指引(试行) (2005年9月12日)国有商业银行公司治理及相关监管指引 (2006年4月18日)(139) 二、信息披露规定商业银行信息披露办法(2007年7月3日) (143)*国有商业银行年度财务会计报告披露办 法(试行)(2003
