《东北财经大学2022年3月《基金管理》期末考核试题库及答案参考39》由会员分享，可在线阅读，更多相关《东北财经大学2022年3月《基金管理》期末考核试题库及答案参考39（15页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、东北财经大学2022年3月基金管理期末考核试题库及答案参考1. 基金行业高级管理人员的基本行为规范包括( )。A.高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则B.高级管理人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责C.基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度。基金管理公司副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责D.基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核参考答案：ABCD2. 下列说法错误的是( )。A、对于认购期权来说，现行市价高于行权
2、价格时称期权处于实值状态B、对于认下列说法错误的是( )。A、对于认购期权来说，现行市价高于行权价格时称期权处于实值状态B、对于认沽期权来说，行权价格低于现行市价时称期权处于实值状态C、对于认沽期权来说，行权价格高于现行市价时称期权处于实值状态D、期权的内在价值状态是变化的答案：B3. 买壳上市是指私募股权投资资金投资的企业运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式。( )A.正确B.错误参考答案：B4. 存续期满投资者可以得到投资本金的退还的有( )。A.基金B.银行存单C.债券D.股票E.彩票参考答案：ABC5. 基金在金融体系中的作用，下列选项中正确的有( )。A.为中小投资者拓宽投
3、资渠道B.优化金融结构，促进经济增长C.有利于市场有效性的提高和资源的合理配置D.有利于市场合理定价参考答案：ABCD6. 商业汇票必须经承兑人承兑后才能背书转让。( )商业汇票必须经承兑人承兑后才能背书转让。()错误7. 英国已发展成为欧洲最大的资产管理中心，在全球范围内也是除美国外最大的资产管理市场。( )A.正确B.错误参考答案：A8. 总风险由系统性风险和非系统性风险构成。( )A.正确B.错误参考答案：A9. ( )是指一只债券的加权到期时间。A.久期B.标准差C.费用率D.周转率参考答案：A10. 关于单位资产净值，下列说法错误的是( )。A.私募基金的资产净值常常以基金单位资产净
4、值的形式公布B.期末基金单位资产净值=期末基金资产净值/期末基金单位总份额C.利用基金单位资产净值计算收益率，只需考虑利息D.基金单位资产净值不受基金份额申购赎回的影响参考答案：C11. 关于“广东国际信托投资公司破产事件”案例，操作风险是广东国际投资公司破产的重要原因。下列选项中关于“广东国际信托投资公司破产事件”案例，操作风险是广东国际投资公司破产的重要原因。下列选项中关于广东国投操作风险的表述正确的是( )。A违规乱开信用证融资，导致较大垫款风险B会计制度和操作不规范，账务处理随意性大，往来账目残缺C违规账外经营、高息揽存、乱拆借、乱投资、大量债务逾期D以上选项都正确正确答案：D12.
5、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引规定，证券公司应当承担协助期货公司进行根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引规定，证券公司应当承担协助期货公司进行风险控制的职责。( )答案：对13. 商品风险主要指的是商品价格变动为相关交易主体带来损益的可能性。下列选项中不属于商品风险形成商品风险主要指的是商品价格变动为相关交易主体带来损益的可能性。下列选项中不属于商品风险形成因素的是( )。 (1)供需因素；(2)宏观经济因素；(3)公司经营管理因素；(4)公司财务因素。A(1)(2)B(2)(3)C(1)(2)(3)D(3)(4)正确答案：D商品风险形成因素包括供需因素、宏观经济因素
6、、国际政治因素、国内政策因素、季节性因素、突发性因素等。14. 处于质押、冻结状态的LOF份额可以办理跨系统转托管。( )A.正确B.错误参考答案：B15. 影响回购协议利率的因素有( )。A.抵押证券的质量B.回购期限的长短C.交割的条件D.货币市场上其他子市场的利率参考答案：ABCD16. 基金A与基金B具有相同的贝塔值，基金A的平均收益率和平均无风险收益率都是基金B的两倍，基金A的特雷诺比率( )。A.是基金B的两倍B.小于基金B的两倍C.大于基金B的两倍D.等于基金B的特雷诺指数参考答案：A17. 开放式基金的认购步骤包括( )。A.申请B.认购C.审批D.确认参考答案：BD18. 关
7、于我国商业银行的资产业务以下表述正确的是( )。A居民户贷款业务是商业银行最为传统的资产关于我国商业银行的资产业务以下表述正确的是( )。A居民户贷款业务是商业银行最为传统的资产业务B对属于银行主导型金融体系的我国来说，投资业务的核心地位尤显突出C根据中华人民共和国商业银行法规定，商业银行只能在证券市场上进行政府债券、金融债券等有限品种的证券交易D个人理财业务是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动正确答案：C信贷业务是商业银行最为传统的资产业务。而对属于银行主导型金融体系的我国来说，其核心地位尤显突出。个人理财业务属于商业银行的中间业务。19. 我国
8、证券交易所向投资者收取证券交易的( )。A.经手费B.监管费C.印花税D.增值税参考答案：ABC20. 根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，境外投资者包括( )。A.外国的法人B.外国的自然人C.中国香港的法人D.中国台湾地区的法人参考答案：ABCD21. 流动比率是流动资产减去存货与流动负债的比值。( )A.正确B.错误参考答案：B22. 关于另类投资，下列描述正确的是( )。A、目前我国还没有出现境内公募另类投资基金B、期货、期权为衍生工具，属于典型的另类投资的范畴C、另类投资意味着创新投资，所以房地产、大宗商品投资这类有悠久历史的投资不属于另类投资D、艺术品和收藏品的
9、投资价值建立在艺术家的声望和销售记录的条件之上，属于另类投资参考答案：D23. 下列选项中，不属于商业银行市场风险限额管理中的市场风险限额的是( )。A止损限额B交易限额C下列选项中，不属于商业银行市场风险限额管理中的市场风险限额的是( )。A止损限额B交易限额C单一客户限额D风险限额正确答案：C24. 反映股票基金投资业绩的指标主要有( )。A.分红B.净值增长率C.已实现利润D.净值增长率标准差参考答案：ABC25. 证券投资基金销售机构内部控制指导意见规定，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。A.5B.10C.15D.20参考答案：C26. 融资租赁的租金由( )构成。
10、A租赁物件购置成本(包括货价、增值税、运杂费和运输保险) B出租人购置租赁物融资租赁的租金由()构成。A租赁物件购置成本(包括货价、增值税、运杂费和运输保险)B出租人购置租赁物件垫付资金应计利息C租赁手续费、财产保险、预计租赁物件残值D出租人利润ABCD27. 企业所得税的抵免限额是指国家对企业来自境外的所得依法征收所得税时，允许扣除的( )。 A境外所得按中国税企业所得税的抵免限额是指国家对企业来自境外的所得依法征收所得税时，允许扣除的()。A境外所得按中国税法计算的应纳所得税额B实际取得的应纳税所得额C实际在境外已纳的所得税额D以上A与C中较小的数额D28. 相对收益可以采用算术法与几何法
11、两种方法进行计算。( )A.正确B.错误参考答案：A29. 反映企业的营运效率的比率的是( )。A.权益乘数B.利息倍数C.存货周转率D.资产收益率参考答案：C30. 已知当前股价为10元，行权价格为11元的认沽期权，权利金是1元，则买进该认沽期权的盈亏平衡点是( )已知当前股价为10元，行权价格为11元的认沽期权，权利金是1元，则买进该认沽期权的盈亏平衡点是( )元，若到期时股价是11.5元，买进认沽期权合约交易总损益是( )元A.11，-1B.10，0.5C.10，-1D.11，0.5答案：C31. 股票具有期限的永久性特征，这是指( )。A.股东可以永远获得利息B.股东的收益总是稳定的C
12、.股东必须永远持有股票，不得转让D.股东不能要求发行人赎回股票，但可以卖给第三者参考答案：D32. 中国银监会规定，设立股份制商业银行法人机构应当符合审慎性条件，审慎性条件是指( )。A具有良中国银监会规定，设立股份制商业银行法人机构应当符合审慎性条件，审慎性条件是指( )。A具有良好的公司治理结构，具有健全的风险管理体系B能有效控制关联交易风险，发起人股东中应当包括合格的境外战略投资者C地方政府不向银行投资入股，不干预银行的日常经营D以上答案都正确正确答案：D中国银监会发布的中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法第七条的规定：设立股份制商业银行法人机构，至少还应符合以下审慎
13、性条件：具有良好的公司治理结构；具有健全的风险管理体系，能有效控制关联交易风险；地方政府不向银行投资入股，不干预银行的日常经营；发起人股东中应当包括合格的境外战略投资者；具有科学有效的人力资源管理制度，拥有高素质的专业人才；具备有效的资本约束与资本补充机制；有助于化解现有金融机构风险，促进金融稳定。33. 其他条件一致的前提下，封闭式基金的收益率会略高于开放式基金。( )T.对F.错参考答案：T34. ETF份额的认购方法包括( )。A.场内现金认购B.场外现金认购C.证券认购D.份额认购参考答案：ABC35. 银行信用是一种独立的借贷资本的运动，它与产业资本运动并不完全一致。( )银行信用是
14、一种独立的借贷资本的运动，它与产业资本运动并不完全一致。( )参考答案36. 基金信息披露内容主要有( )等。A.基金招募说明书B.基金合同C.基金托管协议D.基金份额发售公告参考答案：ABCD37. 下列关于基金投资的流动性风险的表现，说法不正确的是( )。A.基金管理人建仓时，可能会由于市场流动性不足而无法按预期的价格在预定的时间内买入证券B.基金管理人在为实现投资收益而卖出证券时，可能会由于市场流动性不足而无法按预期的价格在预定的时间内卖出证券C.开放式基金发生投资者赎回时，所持证券流动性不足，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券D.投资者购买基金需要付出高于其实际价值的资金参考答案：D38. 按持有人权利的性质分类，权证可分为( )。A.认股权证B.认购权证C
