《证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案99》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案99（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：证券账户存在下列情形中的（），证券公司有权对该证券账户予以注销或限制使用。.开户资料不真实.自然人账户没有姓名.违规使用他人身份资料开户.违规使用他人的证券账户A.、B.、C.、D.、正确答案：B2. 单选题：【2015年真题】被证券业协会采取纪律处分未满()年不得注册为投资主办人。A.1B.2C.3D.5正确答案：B3. 单选题：发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.20；50B.20；60C.30；50D.30；60正确答案：D4. 单选题：公司的公积
2、金不得用于（）。A.扩大公司经营B.弥补公司亏损C.转增公司资本D.改善员工福利正确答案：D5. 单选题：【2016年真题】依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是（）。A.1万元B.10万元C.25万元D.40万元正确答案：B6. 单选题：依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是（）。A.登记结算公司B.中国证监会C.沪深交易所D.中国证券业协会正确答案：D7. 单选题：证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券.证券公司治理结构健
3、全，内部控制有效.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好A.、B.、C.、D.、正确答案：A8. 单选题：保荐机构注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会做出书面报告，由中国证监会予以变更登记。A.2B.3C.4D.5正确答案：D9. 单选题：限定性集合资产管理计划的资产投资方向不包括（）。A.国家重点建设债券B.股票型证券投资基金C.在证券交易所上市的企业债券D.国债正确答案：B10. 单选题：【2018年真题】发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行过证券。A.6B.12C.18D.36正确答案：D11. 单选题：关于基
4、金份额认购的收费模式的表述，不正确的是（）。I存在前端收费和后端收费两种模式II后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用III前端收费模式是指在认购基金份额时不收费IV前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：A12. 单选题：公司章程的基本特征不包括（）。A.法定性B.真实性C.公平性D.自治性正确答案：C13. 单选题：证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是（）。.单个客户参与金额不低于5万元人民币.委托资产应当是货币资金.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基
5、金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产.委托资产应当是股票或债券A.、B.、C.、D.、正确答案：A14. 单选题：（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会正确答案：C15. 单选题：下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是（）。I集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立II集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立III不同集合资产管理计划的资产相互独立IV单独设置账户，独立核算，分账管理A.I、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II正确答案：C16. 单选题：证券公司董事会应当就风险管理、审计等
6、事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。A.独立董事B.董事长C.监事D.总经理正确答案：A17. 单选题：证券发行和交易必须遵循的原则中，核心要求是实现市场信息的公开化的是（）。A.公开原则B.公平原则C.透明原则D.公正原则正确答案：A18. 单选题：上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.2/3B.1/2C.1/3D.1/4正确答案：A19. 单选题：【2016年真题】下列选项中，说法正确的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损B.发行人申请公开发行可转换
7、债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权正确答案：B20. 单选题：下列属于上市证券的是()。、人民币普通股；、基金券；、人民币优先股；、期货。A.、B.、C.、D.、正确答案：B21. 单选题：基金持有人的基本权利包括（）。.对基金收益的享有权.对基金份额的转让权.基金资产的管理权.在一定程度上对基金经营决策的参与权A.、B.、C.、D.、正确答案：C22. 单选题：以下不符合加证券
8、业从业人员资格的是（）。A.年满18岁的在校大学生B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期C.具有初中学历D.大学毕业后待业的人员正确答案：C23. 单选题：限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%正确答案：C24. 单选题：证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。相应的变动情况种类价格数量A.B.C.D.正确答案：B25. 单选题：客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20正确答案：C26. 单选题：证券公司与客
9、户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。该合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国（）制定，并报国务院证券监督管理机构备案。A.证券业协会B.证监会C.证券交易所D.国务院证券监督管理机构正确答案：A27. 单选题：背信运用受托财产罪侵犯的客体是（）。A.金融管理秩序和客户的合法权益B.复杂客体C.自然人和单位D.特殊客体正确答案：A28. 单选题：下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。A.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录B.买卖成交后，按照
10、规定制作买卖成交报告单交付客户C.证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致D.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格正确答案：D29. 单选题：（）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行以每个客户的名义单独立户管理。A.客户交易结算资金第三方存管B.第三方存管C.客户资金存管D.结算资金第三方存管正确答案：A30. 单选题：发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利，义务约定明关系确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
11、A.包销B.代销C.经销D.传销正确答案：B31. 单选题：商业银行担任基金托管人的，由（）核准。.国务院证券监督管理机构.证券交易所.国务院银行业监督管理机构.证券业协会A.、B.、C.、D.、正确答案：A32. 单选题：下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。I从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销，客户账户及客户资金存管等业务活动II营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务III技术人员不得承担风险监控及合规管理职责IV与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制A.I、II、IIIB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、IV正确答案：A33. 单选
12、题：下列有关股份公司注册资本的表述中，错误的是（）。A.采取发起方式设立的在缴足注册资本前不得向他人募集股份B.采取发起方式设立的公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资金的30%C.采取募集方式设立的注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额D.企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券正确答案：B34. 单选题：按照中国证监会信息披露违法行为行政责任认定规则的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（）。A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的C
13、.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的正确答案：A35. 单选题：目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括()。证券市场基本法律法规?投资银行业务金融市场基础知识?证券投资顾问业务A.?B.C.?D.正确答案：C36. 多选题：三校一读制度的内容包括（）等。A.书刊必须至少经过三次校对和一次通读检查后才能付印B.重点书刊要增加校次C.一本书刊的校样必须由三个人校对D.责任校对必须通读一校样E.终校须由出版单位内具备中级以上出版专业职业资格的专职校对人员担任参考答案：ABE查看答案解析进入焚题库涉及考点出版专业理论与实务（中）考试大纲第五章、书刊校对正确答案：37. 单选题：某有限责任公司股东会决定解散该公司该公司下列行为不符合法律规定的有（）。股东会选派股东甲、股东乙和股东丙组成清算组，未采纳股东丁提出吸收一名律师参加清算组的建议清算组成立15日后将公司解散一事通知了全体债权人在清理公司财产过程中清算组发现公司财产仅够清偿80%的债务，遂通知债权人不再清偿清算组经职代会同意
