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1、2023年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案)单选题（共80题）1、沪深300股指期权在（ ）上市。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国金融期货交易所D.郑州商品交易所【答案】 C2、道.琼斯工业股价平均数包含以下（）指标。A.B.C.D.【答案】 D3、国债利率招标时，规定的标位变动幅度为（）A.0.001%B.0.03%C.0.05%D.0.01%【答案】 D4、恒生指数于1985年推出的分类指数包括（）。A.B.C.D.【答案】 A5、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（ ）。A.1922年，国务院证券委员会和中国监督管理委员会的成立B.资本市场的初步建立
2、C.2004年，中国银行业监督委员会的成立D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业【答案】 D6、下列关于开放式基金的申购与赎回的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 A7、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A8、根据上海证券交易所科创板股票交易特别规定，首次公开发行上市的股票，上市后前（ ）个交易日不设价格涨跌幅限制。A.3B.5C.10D.15【答案】 B9、具有一定经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（）条件。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、（2020年真题）属于金融期货主要交易制度的有（）A.、B.、C.、D.
3、、【答案】 D11、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范，下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B12、下列属于目前我国发行的普通国债品种的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（ ）上。A.企业债券B.金融债券C.公司债券D.政府债券【答案】 D14、关于我国基金发展的说法，正确的有().A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】 B15、在对债券发行主体进行资信评级时，其获利能力的评价指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16、下列关于金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债
4、券应具备的条件说法错误的是（ ）。A.具有良好的公司治理结构和完善的内部控制体系B.具有从事金融债券发行和管理的合格专业人员C.金融租赁公司注册资本金不低于8亿元或等值的自由兑换货币D.汽车金融公司注册资本金不低于8亿元或等值的自由兑换货币【答案】 C17、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C18、按照关于开展国债预发行试点的通知，国债预发行的日期为（ ）。A.招标日前4个至2个法定工作日B.招标日前4个至1个法定工作日C.招标日前5个至1个法定工作日D.招标日前5个至2个法定工作日【答案】 B19、风险规避主要是通过（ ）来实现。A.风险与收益相匹配
5、B.设立有限的风险忍耐度C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域D.经济资本配置【答案】 D20、企业债券筹集的资金可用于（ ）。A.房地产买卖B.本企业的生产经营C.股票买卖D.弥补亏损【答案】 B21、（2018年真题）若商业银行的法定存款准备率为6，客户提取现金比率为10，超额准备率为9，则可求出货币乘数为（）。A.4.4B.4.7C.5.3D.5.9【答案】 A22、（2019年真题）股票的（ ）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。A.清算价值B.账面价值C.内在价值D.票面价值【答案】 C23、下列关于企业债券说法正确的是（ ）。A.企业债券的发行主体可以是上市
6、公司B.企业债券的发行采用核准制C.企业债券的发行期限一般为3?10年，以10年为主D.企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的40%【答案】 D24、独立基金销售机构变更公司章程、名称、住所、组织形式等事项的，应当在（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.7D.9【答案】 B25、（2021年真题）下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（?）。A.通常在特定区域从事商业银行业务B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.各项业务均衡发展D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】 C26、基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）内聘请法定验资机
7、构验资，向中国证监会提交验资报告。A.5日B.10日C.15日D.20日【答案】 B27、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（ ）。A.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查B.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料C.对基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见D.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行非现场检查【答案】 C28、证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括()。A.B.C.D.【答案】 D29、（ ）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取
8、得这种证券就等于取得这种商品的所有权。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】 A30、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。A.中国证监会B.证券投资基金业协会C.证券交易所D.地方证监局【答案】 B31、目前，构成短期资本流动主体的是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】 D32、股票发行监管制度的核心内容是（）。A.股票发行决定权的归属B.股票发行方式选择权的归属C.股票发行监督权的归属D.股票发行定价权的归属【答案】 A33、股票账面价值又称为（ ）。A.清算价值B.股票内在价
9、值C.股票面值D.股票净值【答案】 D34、债券投资的主要风险因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（ ）次跟踪评级报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 A36、下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（）。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务
10、、人员、经营场所等分开隔离【答案】 C37、关于封闭基金交易的交易费用，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B38、（2018年真题）（）是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。A.N股B.H股C.红筹股D.B股【答案】 C39、依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为（ ）。?A.可转换优先股票和不可转换优先股票B.累积优先股票和非累积优先股票C.参不优先股票和非参不优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【答案】 A40、定向资产管理业务的特点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A41、汇率传导机制中涉
11、及的利率指（）。A.实际利率B.名义利率C.国际利率D.国内利率【答案】 A42、关于股票，下列说法错误的是()A.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等B.同种类的每一股份具有同等权利C.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权D.股票是设权证券【答案】 D43、下列属于交易所市场的有（）。A.B.C.D.【答案】 B44、 人民币合格境外机构投资者(RQFII)和QFII的主要区别包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C45、混合资本债券的发行方式为（ ）。A.公开发行B.定向发行C.公开发行或定向发行D.专门发行【答案】 C46、（2019年真题）我国的混合资本债券的
12、清偿顺序是（ ）。A.位于一般债务之前B.位于次级债务之前C.位于股权资本之后D.位于一般债务和次级债务之后【答案】 D47、根据导致市场风险因素的不同，市场风险一般划分为（ ）。 A.B.C.D.【答案】 D48、远期交易与期货交易的区别主要体现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B49、现有研究普遍认为，（）在场外金融衍生品交易市场的缺失，是次贷危机的重要原因之一。A.信用衍生品市场对冲B.提高抵押品即止C.中央交易对手机制D.净额结算机制【答案】 C50、证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过（）批准。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】 D51、权益类衍生品主要包括股票期权、股指期货和（）。A.外汇远期B.货币掉期C.认股权证D.期权组合【答案】 C52、（ ）通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合同义务的情况下，给公司造成损失的可能性，或者相关信用质量发生恶化情况下，给公司造成损失的可能性。”A.信用风险
