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1、课题制管理办法 （征求意见稿）第一章 总 则（一）课题制是指按照谁提出课题谁主持的原则，通过各种渠道申请立项，从而确立研究 课题，并以课题（或项目，下同）为中心、以课题组为基本活动单位进行课题组织、管理和研 究活动的一种科研管理制度。（二）实施课题制，应遵循科技发展规律，建立科学、高效的科研管理新机制，完善科研 管理制度体系，提高科研管理水平。1建立专家评议和市场决策相结合的课题立项申报机制。充分发挥专家和社会中介机构的 作用，确保课题立项的科学性。2建立与科研活动规律相适应的预算管理机制。对课题实行全额预算管理，细化预算编制， 并实行课题预算评估评审制度。（三）课题制适用于以全院科技研发的接
2、受各级资助为主的课题以及相关的管理活动。第二章 组织体系（四）院科研计划由院技术委员会负责，科技发展部归口管理。1技术委员会为院科技技术领导决策机构。 主任由院长担任，副主任由分管副院长及总工程师担任。人员另行文。主要职责是：负责审定院技术创新战略、技术发展方向、技术发展政 策、配置技术创新资源，审定年度科技创新计划。审定各级科研立项；对重大技术问题进行裁 定；进行院技术创新奖评定，负责审定博士后流动站和国家（总公司）工程实验室重大决策以 及机制运行办法等。2专家委员会，为院科技技术的咨询机构。由院根据院技术创新的需要聘请的相关行业的 知名专家、学者、教授和院内部在相关技术领域方面的专业带头人
3、组成。主要职责是：负责对 院产业发展的政策性、方向性提供咨询；负责对院每年申请立项课题的咨询；负责对院技术创 新体系建设的咨询；能够为院技术创新体系的持续、健康、快速发展提供智力支持。所聘专家必须具备下列基本条件：1、在总公司或行业内具有一定的技术知名度；2、从事相关领域或专业工作满 8年，并具有高级以上专业职称；3、具有良好的职业道德，能做到独立、客观、公正、实事求是；4、熟悉相关领域和专业的最新发展动态。3科技发展部为科技技术研发工作的归口管理。主要职责是：负责起草院科技创新规划和 年度计划；负责院科技经营；负责组织院科研立项；负责组织技术创新成果鉴定、评审或验收 负责组织对重大技术创新活
4、动的协调等。负责博士后流动站和总公司（国家）工程实验室的日 常业务管理。负责专家委员会和技术委员会的日常工作。第三章 课题的确立（五）课题立项管理。课题来源的途径包括：每年召开技术座谈会研究重大技术提出的课 题；通过跟踪调研国内外技术发展情况提出的课题；针对上级发出的立项指南或科技计划书提 出的课题；结合各生产系统及二级单位技术需求提出的课题；通过广泛征求各方专家意见，提 出就相关领域发展的课题。课题立项要注意处理好以下关系：既重视实用技术攻关，又注重基 础理论研究，既重视当前急需的技术攻关，又要有超前战略储备技术研究，既要把握经济效益 的主线，也要考虑社会效益。同时引入专家评估或评审机制，建
5、立课题库。立项流程1科技发展部根据上级及院本级中长期科技发展规划及市场需要，结合专家咨询意见下达 每年度立项指南，提出研究方向和重点任务。2各单位同时结合本单位生产经营需要，填写各级课题申请表，上报院科技发展部。 科技发展部组织召开专家评审，经院技术委员会审定，确定申报各级科研立项课题。 项目立项审批后，科技发展部组织合同鉴定并下达实施计划。第四章 课题的实施管理（六）所有科研立项项目均须签订科技合同。院级课题与科技发展部签订合同，上级课题 按照上级有关课题管理要求办理。（七）各课题要严格照合同内容实施，不得随意更改合同，如确需调整、变更，必须报经 合同审批单位重新审批，中途停止或实践证明失败
6、的项目要写出分析报告，以总结经验教训和 作为项目中止的依据。因人为原因造成项目终止或失败的，项目资助单位有权追回计划项目的 资助款。（八）实行课题主持人负责制。课题主持人为课题实施的第一责任人，负责课题全过程的 研发、协调。课题主持人在批准的计划任务、预算范围和选择课题组成员内享有自主权。一个 课题只能确立一个课题责任人。并在合同或任务书中明确课题主持人的责权利，且不得随意变 更。（九）科研开发计划下达后，项目负责单位和课题负责人应制定工作计划，落实课题组成 员。当一个项目有两个以上的负责单位时，第一承担单位应负主要责任。项目参加单位应根据 协作分工，承担具体任务。（十）允许跨部门、跨单位择优
7、聘用课题组成员。课题主持人应组成一个结构精干、人员 相对稳定的课题组，课题组人数及主要成员应符合各级科研计划管理办法的要求。（十一）科技发展部对项目实施情况进行不定期抽查，年终要进行一次全面的检查，课题 主持人应将课题年度完成情况及资金使用情况应于当年 12月 10 日前上报科技发展部。科技项目管理流程技术委员会科技发展部项目承担单位第五章、经费管理（十二）加强预算管理，实行预算评估或评审。科技发展部会同财务等部门对课题预算的 目标相关性、政策相符性和经济合理性等进行审核，确定课题经费预算。经费支出预算包括计 划管理费和课题研究费。（十三）计划管理费是指由课题管理归口部门使用、为管理科研计划及
8、其经费而支出的费 用。一般包括课题遴选、评审、预算评估、招标、课题监理、跟踪检查以及后评估等支付的费 用。计划管理费由归口部门报同级财政部门核定。 课题研究费是指课题研究过程中发生的所有 支出。（十四）课题研究经费包括与课题研究有关的所有直接费用和间接费用。直接费用是指 课题研究过程中使用的可以直接计入课题成本的费用。一般包括：人员费、设备费及其他研究 经费等。人工费：是指课题组人员工资补助性费用，按下列标准核定：。设备费：是指直接用于课题研究的专用设备的购置费、试制费和课题结题后该设备变卖价 值的差额，不包括施工设备的使用及通用设备的租赁费。相关业务费：是指与该课题科研活动相关的材料费、燃料
9、及动力费、测试及试验费、资料 费、咨询费、会议及差旅费、文整费等。课题管理费：是指承担单位用于课题管理的费用开支。合同总额100 万元以下的不超过7%；100 万元以上部分不超过 5%。其他费用：是指与课题研究相关的以上 4 类费用之外的其他费用。（十五） 课题研究经费按以下原则分次拨付：合同签订后拨付 40，中间拨付 40，结题后拨付 20；课题研究经费拨付程序：合同签订一个月内，财务部门根据课题经费计划及课题合同进行首 次拨款；中间拨款根据课题研究进展情况由科技发展部检查后，中间拨款及结题后拨款需由课 题承担单位提出申请，科技发展部检查后报技术委员会批准后由财务部门拨付。上级课题按照相应的
10、经费管理办法拨付，原则上不提前预付。（十六）严格执行预算调整程序。经批准的经费预算必须严格执行，一般不做调整。由于课 题研究目标、重大技术路线或主要研究内容调整，以及不可抗力造成意外损失等原因，对课题 经费预算造成较大影响时，必须按各经费管理办法中规定的程序报批后，可以对经费预算进行 调整。（十七）加强课题成本核算。依据预算，视科技课题开展情况，科技发展部组织对课题进 行阶段评价，在课题结题时要进行成本核算。（十八）加强课题结余经费的管理。未结课题的年度结余经费，结转下一年度继续使用； 已完成并通过验收课题的结余经费，经院技术委员会批准后，可作为奖励或资助课题承担单位 用于补助科研发展支出。第
11、六章 课题结题与成果评审（鉴定）（十九）课题完成后，由科技发展部组织对课题进行验收（需要申请上级评审或鉴定的课题 由课题承担单位配合科技发展部做好相应工作），根据课题验收情况，给予评分。课题验收要 以批准的课题可行性报告、合同文本或计划任务书约定的内容和确定的考核目标为依据。包括 技术成果验收以及财务决算。并根据评分情况进行奖惩。课题考核打分表序 号考核内容及权 重评价指标及等级得分优秀（80-100）合格(60-79)不合格（0-59）1合同履约率，30%提前或全面完 成合同规定的 各项内容部分完成合 同规定的各 项内容没有完成合 同规定的各 项内容2技术创新及应用55%关键技术取得 较大进
12、步或创 新，成果转化的 前景广阔关键技术取 得一定进步 或创新，成果 转化的前景 较好关键技术没 有进步或创 新，经济效益 不明显或没 有3课题管理10%课题组成员协 调合作，完成课 题资料齐全，经 费使用合理，按 照要求完成验 收、评审或鉴 定，及时归档课题组成员 基本协调，经 费使用基本 合理，资料资 本齐全，完成 归档课题组成员 不能协调，或 经费使用存 在较大问题， 课题难以顺 利进行4创新人才培养 5%（规定课题中 年轻人的比 例？）奖惩办法）（二十）科研开发项目按计划、合同完成后，视课题的来源和技术水平，符合鉴定条 件的，可以向国家有关部委或地方省级科委等有鉴定资格的部门申报。符合
13、评审条件的，可向 总公司科技设计部提出申请，由总公司科技设计部组织评审。鉴定、评审的申报文件和鉴定、 评审证书均要报院科技发展部备案。鉴定、评审程序和所需技术文件按国家科技设计部科技 技术成果鉴定办法、科技成果鉴定程序、各部委及各省市的有关规定和总公司科技成 果评审办法办理。（二十一）明确知识产权的归属。课题研究形成的知识产权，归企业所有，在国家新的有 关知识产权归属管理办法未颁布前，按现行管理办法执行。（二十二）严格执行课题终止程序。课题因故终止，课题承担单位和课题主持人必须书面 上报科技发展部，经院技术委员会研究后批示。课题终止后，承担单位和课题主持人应及时清 理账目与资产，剩余经费（含处理已购仪器、设备及材料的变价收入）归院所有。无故不能按 时结题的，院将对课题承担单位及课题支持人进行相应处罚。第七章 科技成果转化（二十三） 各单位对鉴定、评审、验收合格的科技成果，要积极推广使用，尽快转化为 现实生产力。（二十四） 根据科技成果有偿使用的原则，科技成果可以实行有偿转让。具体办法按国 家有关技术市场政策规定，由双方协商解决。第八章 附则（二十五） 本办法自发布之日起施行。原有与之相关的办法与本办法冲突的一律以本办 法为准。（二十六）本办法由院科技发展部负责解释。2007年12月
