市场基础-2011年9月 真题及答案详解

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1、2011年9月证券市场基础知识真题1、 证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。A 证券服务机构 B 发行人 C 上市公司 D 证券投资者答案 A解析 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。2、 对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。A 公司信用风险B 公司经营风险C 公司利率风险D 公司亏损风险答案 D解析 对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。3、 开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。A 基金份额面值B 基金资产

2、总值C 市场的供求状况D 基金份额资产净值答案 D解析 开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。4、 对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。A 经营风险B 管理风险C 公司亏损风险D 信用风险答案 C解析 考核财务风险，对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是公司亏损风险。5、 股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。A 配股B 增发C 定向增发D 发行可转换公司债券答案 B解析 股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为增发。6、 中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。A 客

3、户B 证券公司C 证券交易所D 证券业协会答案 B解析 中国证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。7、 金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）。A 有资产的结算制度B 无资产的结算制度C 无负债的结算制度D 有负债的结算制度答案 C解析 结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度。8、 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司 ( )的基础。A 总资产B 净资本C 净资产D 注册资本答案 D解析 通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司注册资本的基础。9、 证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充

4、分的透明度。A 公开原则B 公平原则C 公正原则D 监督与自律相结合的原则答案 A解析 证券市场监管的公开原则要求证券市场具有充分的透明度。10、 以获取非法利益的为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相前活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于( )行为。A 操纵市场B 内幕交易C 制造传播虚假消息D 欺诈客户答案 D解析 考察欺诈客户的定义。11、 我国证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，提供中期报告。A 4个月内B 3个月内C 2个月内D 1个月内答案 C解析 年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2

5、个个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成披露。12、 证券交易所连续公开( )方式形成证券交易价格。A 竞价B 议价C 竞标D 叫价答案 A解析 交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格。13、 政府发行的证券品种一般为( )。A 债券B 股票C 基金D 互换答案 A解析 政府发行的证券品种仅限于债券。14、 ( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A B股B H股C 蓝筹股D 红筹股答案 D解析 红筹股是指在中国中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。15、 股票是

6、一种有价证券，它是( )签发的证明股东所持股份的凭证。A 注册公司B 股份有限公司C 合业企业D 有限公司答案 B解析 股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。16、 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。A 公司净资产B 公司总资产C 公司总负债D 公司总收入答案 A解析 这是股票账面价值的定义。17、 在美国存托凭证的发行中，下列说法不正确的是( )。A 存券银行发出ADRB 存券银行一定要命令托管银行移送证券C 将所购买的证券存放在托管银行D 存券向ADR的持有者派发红利或利息答案 B解析 可以不必进行证券的传送。

7、18、 一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于( )。A 期限较长的债券流动性差，风险相对较大。B 期限较长的债券流动性好，风险相对较小。C 期限较长的债券流动性差，风险相对较小。D 期限较长的债券流动性好，风险相对较大。答案 A解析 一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于期限较长的债券流动性差，风险相对较大。19、 我国证券公司融资融券业务试点管理办法规定，客户交存的担保价值与其债务的比例，超过证券交易所规定的水平的，客户可以按照证券交易所的规定和( )的约定，提取担保物。A 融资融券合同B 担保协议C 委托代理协议D 托管协议答案 A解析 债券担保内容的第四条。20、

8、既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是( )。A 股份有限公司B 有限责任公司C 股份责任公司D 合伙制企业答案 A解析 既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是股份有限公司。21、 净资本是证券公司在( )的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。A 总资产B 净资产C 总资本D 注册资本答案 B解析 净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。22、 以下哪种风险不属于系统风险( )。A 信用风险B 利率风险C 经济周期波动风险D 政策风险答案 A解析 系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风

9、险和购买力风险；非系统风险包括信用风险、经宫风险和财务风险。23、 最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是( )。A 契约型基金B 开放式基金C 封闭式基金D 公司型基金答案 B解析 巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。24、 股权式衍生工具的种类不包括( )。A 货币期货B 股票期货C 股票期权D 股票指数期货答案 A解析 货币期货属于货币衍生工具。25、 我国证券交易所采用的交易方式为( )。A 专家经纪人制B 经纪制C 自助方式D 做市商制答案 B解析 我国证券交易所采用的交易方式为经纪制。26、 通常，加权股份指数是以样本股票( )为权数加以计算。A 价格B 发行量或成交量C 量

10、比D 换手率答案 B解析 加权股份指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，双有基期加权、计算期加权和向何加权之分。27、 无面额股票谈化了票面价值的概念，但仍然有( )，它与面额股票的差别仅在表现形式上。A 面额价值B 票面价值C 内在价值D 名义价值答案 C解析 常识题，考察无面股票与有面额股票的区别。28、 我国公司法规定，公司从税后利润中提取法宝公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取。( )A 公交益金B 红利C 任意公积金D 股息答案 C页码解析 公司从税后利润中提取法宝公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取任意公积金。法律法规性问题。29、 目前我国证券投资基金

11、主要投资于( )。A 未上市企业股权B 实业C 国内依法公开发行上市的证券D 商品期货答案 C解析 目前我国证券投资基金主要投资于依法公开发行上市的证券、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。30、 为了增加( )的资本金，我国发行过特别国债。A 国有商业银行B 国有政策性银行C 财政部D 中央政府答案 A解析 特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债。为了增加国有商业银行的资本金，经第八届全国人大党委会第三十次会议审议通过，并经国务院批准，财下部 于1998年8月18日发行了2.7000亿元特别国债。31、 当股票的市场价格高于买入价格时，股

12、票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价称为( )A 股息B 红利C 资本利得D 利息答案 C解析 当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价称为资本利得。32、 证券公司风险控制指标管理办法规定，净资本与名项风险资本准备之和的比例不得低于( )。A 50%B 70%C 80%D 100%答案 D解析 证券公司风险控制指标管理办法规定，净资本与名项风险资本准备之和的比例不得低于100%33、 股票风险的内涵是指预期收益的( )。A 不确定性B 变动性C 跳跃性D 间断性答案 A解析 一般而言，风险是对投资者预期收益的背离，或者说证券收益的不确定性。34、

13、 ( )是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以綦依法可支配的资产投入公司形成的股份。A 法人股B 国有股C 社会公众股D 限售股答案 A解析 法人般是指是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以綦依法可支配的资产投入公司形成的股份。35、 各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是( )。A 限制基金投资B 减少基金的投资风险，保证投资收益C 防止基金过度投机和操纵股市D 避免投资过于分散答案 C解析 各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。36、 行业分类的依据主要是公司( )的来源比重。A 收入或利润B 原材料C 负债D 总资产答案

14、 A解析 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。37、 如果要在美国市场上筹集资本，则须采用( )。A 三级有担保存存托凭证B 一级有担保存存托凭证C 二级有担保存存托凭证D 144A存托凭证答案 A解析 如果要在美国市场上筹集资本，则须采用三级有担保存存托凭证。38、 合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约，我们称之为( )。A 远期合约B 期货合约C 金融远期合约D 金融期货合约答案 C解析 此题考察金融远期合约的定义。39、 欧洲债券是指借款人( )A 在欧洲发行的债券B 在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券C 在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券D 在本国以外的国家发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券答案 D解析 此题 考察欧洲债券的定义。欧洲债券是指借款人在本国以外的国家发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。40、 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指( )。A 监察独立B 运行独立C 代码独立D 指数独立答案 B解析 此题考察运行独立的定义。41、 目前我国权证交易实行( )回转交易。A T+0B T+1C