《证券从业《证券市场基本法律法规》考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案87》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案87（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案1. 单选题：申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。I.具有完全民事行为能力II.具有中华人民共和国国籍III.具有大学专科以上学历(教育部认可的)IV.未受过刑事处罚A.I、II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、III、IV正确答案：B2. 单选题：证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在_和_，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（）A.客户信用证券账户，客户信用资金账户B.融资专用证券账户，融券专用证券账户C.客户信用证券账户，客户信用交易担保资金账户D
2、.客户信用交易担保证券账户，客户信用交易担保资金账户正确答案：D3. 单选题：根据期货交易管理条例的规定，下列表述正确的有（）。.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成.结算会员的结算业务资格由期货交易所批准.期货交易所必须实行会员分级结算制度.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织A.、B.、C.、D.、正确答案：C4. 单选题：背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。.证券交易所.期货交易所.证券公司.商业银行A.、B.、C.、D.、正确答案：C5. 单选题：基金份额持有人享有基金信息的权利不包括（）。A.知情权B.表决权C.收益权
3、D.监督权正确答案：D6. 单选题：证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5正确答案：C7. 单选题：证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。.自营业务账户、席位情况.涉及自营业务规模、风险限额的重大决策.自营风险监控报告.涉及自营业务资产配置、业务授权的重大决策A.、B.、C.、D.、正确答案：D8. 单选题：下列关于公司法的规定中，说法错误的是（）。A.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以
4、上15%以下的罚款B.股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权正确答案：C9. 单选题：下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（）。A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料正确答案：B10. 单选题：
5、公开发行证券的情形有()。、向不特定对象发行证券的；、向特定对象发行证券累计超过二百人的；、不得采用广告方式；、法律、行政法规规定的其他发行行为。A.、B.、C.、D.、正确答案：C11. 单选题：证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。A.监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制B.投资决策机构-自营业务部门的二级体制C.董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制D.董事会-投资决策部门的二级体制正确答案：C12. 单选题：下列关于证券交易的说法，不正确的是()。A.非依法发行的证券，不得买卖B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票C.证券在证券交易所上市交易，
6、必须采用公开的集中交易方式D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密正确答案：C13. 单选题：证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有（）。.承揽立项.尽职调查.改制辅导.内部审核A.、B.、C.、D.、正确答案：D14. 单选题：下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（）。A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权
7、的主管部门批准，不得转让正确答案：D15. 单选题：证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。.具有完全民事行为能力.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历A.、B.、C.、D.、正确答案：B16. 单选题：按照上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则的规定，会员应重点监控（）的交易行为。.被证券交易所列为限制交易账户.在最近一季度被交易所列为监管关注账户.其他需要重点监控的账户.持续盈利的账户A.、B.、C.、D.、正确答案：B17. 单选题：财务顾问申请人应
8、当保证申请文件真实、准确、完整，若文件内容发生重大变化的，财务顾问申请人应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。A.2B.3C.4D.5正确答案：D18. 单选题：我国公司法规定，采取发起设立方式设立的股份有限公司，应符合的要求有（）。.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份.发起人首次出资额不得低于注册资本的35%A.、B.、C.、D.、正确答案：B19. 单选题：()是指依照公司法和证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。A.上市公司B.证券公司C.证券交易所D.
9、股票公司正确答案：B20. 单选题：公开披露基金信息，不得有下列（）行为。.对证券投资业绩进行预测.违规承诺收益或承担损失.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.诋毁基金销售机构A.、B.、C.、D.、正确答案：C21. 单选题：证券账户管理包括（）。I证券账户的开立II证券账户挂失补办III证券账户合并IV非交易过户A.I、IIB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III正确答案：C22. 单选题：中国证券业协会应当建立对承销商（）的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。.询价.定价.配售行为.网下投资者报价行为A.、B.、C.、D.、正确答
10、案：D23. 单选题：限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（）。A.权益类金融产品B.固定收益类金融产品C.股票型证券投资基金D.各种金融产品正确答案：B24. 单选题：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。A.行政B.强制C.自律D.经济正确答案：C25. 单选题：上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当制定1名（）代行董事会秘书的职责。并报交易所备案。A.董事或高级管理人员B.监事或高级管理人员C.董事或监事D.财务总监或监事正确答案：A26. 单选题：发行人和主承销商应当签订
11、承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用（）方式的，应当约定发行失败后的处理措施。A.包销B.代销C.经销D.传销正确答案：B27. 单选题：证券公司申请资产管理业务资格，应当上报相关的申报材料，申报材料主要包括（）。I净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近3期财务报表II经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件III负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表IV申请人出具的资产管理业务人员无不良行为的证明A.I、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：C28. 单选题：以软件工具、终端设备等为
12、载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应符合的要求包括（）。.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法，但回避其缺陷.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传.揭示软件工具、终端设备的使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏A.、B.、C.、D.、正确答案：A29. 单选题：证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于()。、客户身份核实、客户账户变动确认、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为A.、B.、C.、D.、正确答案：D30. 单选题：根据我国最新颁布的有
13、关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。I为多获取佣金，诱使客户进行不必要的证券买卖II在公共场所进行投资咨询III侵占、损害客户的合法权益IV记录上市公司的配送股比例以及分红的情况A.I、IIB.I、IIIC.II、IVD.I、II、III、IV正确答案：B31. 单选题：集合资产管理合同由()签署。证券公司；资产托管机构；单个客户；证券交易所。A.、B.C.、D.、正确答案：D32. 单选题：中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将下列事项中的（）记入其诚信档案。.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人的相关资产状况与财务顾问的专业意见出现较大差异的.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人的上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的。A.、B.、C.、D.、正确答案：C33. 单选题：公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定
