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1、2022年期货从业资格考试真题试卷及解析考试科目：期货法律法规一、单选题（总共60题）1.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。(0.5分)A、为损失的60以上B、不超过损失的60C、为损失的80以上D、不超过损失的80答案：D解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿
2、额不超过损失的80%。2.经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（ ），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。(0.5分)A、微信提示B、书面风险提示C、电话通知D、短信告知答案：B解析：经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。3.外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（ ）以上股权的期货公司。(0.5分)A、3%B、5%C、10%D、30%答案：B
3、解析：外商投资期货公司管理办法第二条规定，考前超压卷，金考典软件考前更新，下载链接 外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司。4.期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由（ ）承担举证责任。(0.5分)A、客户代理人B、期货公司经纪人C、期货公司D、客户答案：C解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十七条，期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。故本题答案为C。5.首席风险官开展工作应当制作并保留（ ），真实、充分地反映其履行职责情况。(0.5分)A、工作底稿
4、和工作时间B、工作报告和工作记录C、工作底稿和工作记录D、工作时间和工作报酬答案：C解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第十二条规定，工作底稿和工作记录应当至少保存20年。6.会员制期货交易所理事会会议结束之日起（ ）日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。(0.5分)A、3B、10C、5D、15答案：B解析：期货交易所管理办法第三十条规定，理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。7.期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管
5、理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（ ）。(0.5分)A、调离B、罚款C、免职D、降级答案：C解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十五条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。8.期货交易所的负责人由（ ）任免。(0.5分)A、中国银保监会B、国务院期货监督管理机构C、中国期货业协会D、中国证券业协会答案：B解析：期货交易管理条例第七条规定，期货
6、交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。9.客户甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。(0.5分)A、要求期货交易所承担违约责任B、要求期货公司承担侵权责任C、要求期货交易所对期货公司承担担保责任D、要求期货公司承担赔偿责任答案：D解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十三条，期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的应当承担赔偿责任。故本题答案为D
7、。10.期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（ ）以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。(0.5分)A、2B、5C、3D、6答案：B解析：期货公司监督管理办法第十九条。期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东； （二）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。11.协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关
8、当事人的，（ ）应当给予纪律处分。(0.5分)A、期货业协会B、中国证监会C、公安机关D、期货交易所答案：A解析：期货从业人员管理办法第三十五条，协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。故本题答案为A。12.（ ）依据法律、行政法规和本办法的规定,对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。(0.5分)A、期货业协会B、证券业协会C、证券投资基金业协会D、中国证监会及其派出机构答案：D解析：证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第七条中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定,对证券期货经营机构私募资产管理业务实施
9、监督管理。13.（ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。(0.5分)A、证券公司B、期货公司C、期货交易所D、中国证监会及其派出机构答案：D解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。故本题答案为D。14.期货公司应当在净资产计算表的附注中，充分披露（ ）的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。(0.5分)A、预计负债B、或有负债C、或有资产D、负债答案：B解析：期货公司风险监管指标管理办法第十五条规定，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充
10、分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。15.中国证券监督管理委员会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不批准的决定。(0.5分)A、1B、5C、3D、2答案：C解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第十一条规定，中国证券监督管理委员会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。16.首席风险官向（ ）负责。(0.5分)A、期货公司股东大会B、期货公司监事会C、期货公司董事会D、中国证监会答案：C解析：期货公司首席风险官管理规定（试
11、行）第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。17.证券公司除了下列（ ）行为，都要受到处罚。(0.5分)A、协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司B、代理客户进行期货交易、结算或者交割C、收付、存取或者划转期货保证金D、为客户从事期货交易提供融资或者担保答案：A解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十二条规定，证券公司有下列行为之一的，按照期货交易管理条例进行处罚：（1）未经许可擅自开展介绍业务；（2）对客户未充分揭示期货交易风险，进行
12、虚假宣传，误导客户；（3）代理客户进行期货交易、结算或者交割；（4）收付、存取或者划转期货保证金；（5）为客户从事期货交易提供融资或者担保；（6）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；（7）代客户下达交易指令；（8）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；（9）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；（10）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；（11）拒绝、阻碍中国证券监督管理委员会及其派出机构依法履行职责。18.下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（ ）。(0.5分)A、会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生B、会员理事与非会员理事均由中国证监会委
13、派C、会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派D、会员理事由中国证监会委派非会员理事由会员大会选举产生答案：C解析：期货交易所管理办法第二十六条，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由中国证监会委派。故本题答案为C。19.总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，但未设监事会的期货公司，可报告（ ）。(0.5分)A、董事B、监事C、总经理或者相关负责人D、期货公司答案：B解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十三条规定，总经理或者相关负责人对
14、存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。20.期货交易所的设立经由（ ）机构批准。(0.5分)A、财政部B、国务院期货监督管理C、国务院D、国家发改委答案：B解析：期货交易管理条例第六条，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。故本题答案为B。21.期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交
15、易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（ ）。(0.5分)A、制作、分配和发放B、分配、发放和管理C、制作、编码和分配D、编码、分配和管理答案：B解析：期货市场客户开户管理规定第五条规定，期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过中国期货保证金监控中心有限责任公司反馈期货公司。22.会员制期货交易所理事会会议至少（ ）召开一次。(0.5分)A、每三个月B、每半年C、每一年D、每一个月答案：B解析：期货交易所管理办法第二十九条规定，理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：（1）1/3以上理事联名提议；（2）期货交易所章程规定的情形；（3）中国
