《律师事务所业务档案管理制度（三篇）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《律师事务所业务档案管理制度（三篇）（12页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、律师事务所业务档案管理制度档案人员岗位职责一、学习宣传贯彻落实档案法、档案法实施办法等档案法律法规，严格执行档案工作有关标准、规范。二、建立、完善并严格执行各项档案管理制度，确保档案的齐全完整、整理规范、有效利用。三、对档案工作进行监督、指导，具体负责各文件归档前的监督、指导工作以及归档检查验收和归档后的统一编目工作，促进档案的收集、整理、鉴定、统计、编目与检索、编辑与研究、保管以及提供利用等项业务建设。四、做好防火、防盗、防尘、防潮、防高温、防有害生物、防有害气体、防光等八防工作。五、学习和掌握档案业务知识和专业技术，不断更新观念，积极应用档案管理新技术、新方法。档案保管制度一、严格执行“集
2、中统一管理”的档案工作基本原则。二、档案人员应科学管理档案，非档案管理人员不得进入档案库房。三、档案库房和档案柜架适宜档案的安全保管保护，配备“八防”设备并按照规定正确维护和使用。四、按照规范对各种门类和载体的档案排列入柜。档案柜架排放整齐，编制档案资料存放示意图和其他指引标记。五、节假日和重大事件发生等前后必须对档案库房进行防火、防盗和防有害生物等“八防”安全检查工作；保持库房温度在1424之间，确保库房的清洁卫生。六、档案库房内严禁堆放非档案物品。档案利用制度一、律师因工作需要查阅原办案件档案的，须履行查阅手续，查阅他人所办案件档案的，须报分管主任批准。二、外单位查阅档案的，须持单位证明，
3、注明查阅范围和用途；报经市司法局批准后方可查阅。三、保密档案资料，除承办律师外不得查阅，因特殊情况确需查阅的，须报经市司法局批准。四、利用者必须爱护档案，不得擅自涂改、伪造、损毁档案。五、归还时，档案员应认真检查被借阅档案有无损坏或缺少情况，如发现应及时处理，对不符合档案查阅条件者，档案室有权拒绝查阅。档案保密制度一、档案工作人员和利用人员要严格遵守保密法和_档案法的有关规定，增强保密意识，严守保密纪律，确保档案安全。二、档案、资料的查（借）阅和摘抄、复印，要严格按照档案利用制度进行。三、档案人员不得擅自将档案、资料外借或带出档案室，更不能擅自帮助别人复制、摘抄档案，坚决杜绝失_现象。四、利用
4、档案人员必须遵守保密制度，不得擅自进入档案库房，不得翻阅与所需无关的档案内容，不得泄露档案内容。五、坚持档案保密检查，发现不安全因素应及时处理，若发现遗失、失_事件，应及时采取补救措施，认真追查责任，严肃处理。律师事务所业务档案管理制度（二）第一章总则第一条为规范本单位业务档案管理，有效保护和利用档案，特制定本制度。第二条本制度适用于本单位办理审计、验资、资产评估等业务所形成的业务档案，公司办理其他鉴证业务形成的业务档案。可参考本制度。第三条业务档案是指注册会计师和注册评估师及其执业人员在执行业务过程中，对制定的审计或评估计划、实施的审计或评估程序所获取的相关审计或评估证据以及得出的审计或评估
5、结论作出的记录。它是审计或评估证据的载体，是出具报告的主要依据。第二章_管理第四条本单位由行政总监分管业务档案管理工作，设一名档案管理人员，全面负责本单位业务档案的收集、整理、立卷、调阅、销毁工作。各业务部门应积极配合专职档案管理人员完成档案的移交、归档工作。项目负责人（或主审）对所承办业务项目的业务档案归档过程和归档质量全面负责。第五条档案管理人员要严格遵守制度，认真负责，不得将档案外传，不得丢失，档案管理人员工作变动时，应办理移交手续，由分管档案的领导监交，有关人员签字。第三章业务档案的归档工作第六条凡本单位在工作中出具的审计、评估等业务报告及其为报告所做的工作底稿和附件均作为业务档案。归
6、档工作由_个步骤组成：整理、登记、装订、装盒及入库码放。第七条业务档案整理应按照以下程序进行：（一）业务部门整理（1）项目负责人应在审计或评估报告日后_日内将工作底稿、报告等相关资料整理归档。任何人不得拒绝或据为己有。（2）针对客户的同一财务信息执行不同的委托业务，出具两个或多个不同的报告，应将其视为不同的业务分别整理底稿，形成相应业务类型的档案。（3）整理的资料要做到完整有序，索引号要与目录保持一致，反映工作底稿间的勾稽关系。（4）业务档案的归档内容要按照规定做到完整无缺。（5）整理好的底稿要经过项目负责人和分管领导签字后，交付给本单位档案管理部门。（二）档案专职管理人员整理。专职管理人员要
7、严格按照业务档案的内容和底稿中的目录依序做进一步整理。如发现底稿中有问题：如审计人员、项目负责人未签字，主要归档材料不全、页码混乱等，要及时将档案退给相关人员，补齐后重做整理归档。专职管理人员在整理的同时，应填写业务档案登记表，登记表上的主要信息应与本单位的发文记录保持一致。（三）业务档案装订和护封（1）装订。装订要做到牢固、整齐、美观，不压字，不漏页，不影响阅读。（2）打页码（3）护封。业务档案的封面应有本单位全称、业务单位全称、报告文号、卷数、页数、入档盒号、审核人和立卷人盖章、存档日期等。第四章业务档案的管理第八条业务档案的管理。业务档案上柜存放的要妥善保管。为方便使用，不同种类的档案应
8、相对集中存放，档案柜上应注明柜号、档案种类、年号、档号的卡片。第九条业务档案的借阅与查阅（1）本单位业务部门因工作需要借阅档案的，需经主管领导同意；非业务部门因工作需要借阅档案的需经本单位负责人批准，办理借阅手续。借阅后应及时归还，最长不得超过一周。（2）借阅档案时借阅人应承担保密责任，不得泄露原委托方商业_，也不得外借他人。（3）借阅人应保持案卷整洁，不得勾画涂改、伪造、拆页，不得擅自抄录复制，确需抄录复制的应取得本单位负责人的同意。第十条业务档案的归还（1）归还档案时管理人员要检查档案的完整性，办理退还手续，对于到期未还的档案要及时追索，没有追索到的，应及时报告单位负责人处理。（2）归还的
9、档案若出现损坏、涂改、拆页等现象管理人员应要求借阅人恢复原样，借阅人若将档案丢失，应说明原因，由负责人签字，档案管理人员和本单位领导签字后归档，并追究相关责任人的责任。第十一条离职人员档案清理当业务人员办理离职手续时，应由档案管理人员清理有关业务档案，并在其流程表上签署意见；若存在欠交底稿或未归还业务档案情况，管理人员应催促及时上交，未办理完，不得办理离职手续。第十二条业务档案的销毁（1）自出具报告起，本单位对业务档案底稿至少保存十年，不得在规定的保存期内，对归档的档案删改或销毁。（2）保存期满后对确无保存价值的档案，由档案管理人员及分管领导提出书面销毁意见，经本单位负责人书面同意后销毁，并进
10、行监销。第五章附则第十三条如未执行本管理制度，对相关责任人分别进行相应处罚，第一次警告提醒，未改正者罚款50_元。律师事务所业务档案管理制度（三）修订根据司法部、国家_局制定的律师业务档案立卷归档办法、律师业务档案管理办法和市司法局的要求，结合本所律师办案实际情况，制定本所律师业务档案管理制度如下：第一条、本所档案工作由办公室统一管理，办公室设兼职档案管理员一人，具体负责档案_、归档、保管等工作。第二条、律师业务档案分类和立卷范围。1、诉讼类。刑事代理、民事代理、经济诉讼代理、行政诉讼代理、仲裁代理等。2、非诉讼类。法律顾问、执行代理、合同_、咨询代理及其它非诉讼业务等。第三条、律师业务档案的
11、内容和排列顺序。1、刑事代理：目录；收案审批表；收费凭证；委托代理合同；委托书或指定书；受理案件谈话笔录、阅卷笔录；会见_笔录；证人笔录；调查材料；承办律师的辩护或代理意见；案件_讨论记录；_书、上诉书；辩护词或代理词；出庭通知书；裁定书、_书；上诉书、抗诉书；超期未归档_表；服务质量监督卡；结案报告。2、民事代理。目录；收案申请表；收费凭证；委托代理合同；授权委托书；起诉状、上诉状或答辩状；受理案件谈话笔录；阅卷笔录；调查材料；诉讼保全申请书、证据保全申请书、先行给付申请书和法院裁定书；_讨论记录；代理词；出庭通知书；庭审笔录；_书、裁定书、调解书；超期未归档_表；上诉书；服务质量监督卡；办
12、案小结。3、法律顾问。目录；收案审批表；收费凭证；法律顾问合同；聘方基本情况介绍；法律顾问工作记录表、办理各项法律事务的记录和有关材料；律师出具的法律意见或草拟的法律文书；法律顾问工作小结；服务质量监督卡。4、非诉讼案件代理。目录；收案审批表；委托代理合同；授权委托书，受理案件谈话笔录；委托人提供的证据材料；调查材料；律师出具的法律意见、草拟的法律文书、办理具体法律事务活动的记录等；服务质量监督卡；结案报告。5、行政诉讼代理、仲裁代理参照民事代理卷。咨询代书卷分别按年度及时间顺序排列，涉_类卷分别参照国内同类卷。第四条、承办律师在接受委托时，即应注意收集保存有关资料，着手立卷的准备工作；律师应
13、在法律事务完毕后，即全面整理检查办理该项法律事务的全部文书材料，补足遗漏材料，去掉不必立卷归档及重复材料。第五条、承办律师按照案卷封面、卷内目录、案卷材料、卷底的顺序排列、装订成卷，本所档案管理人员予以指导。装订案卷必须遵守下列规定：1、案卷装订必须一案一卷，每件案件的案卷材料中，只能有一份_书或调解书，案件的一、二审、再审及由同一事实引发的多个诉讼案件，办案律师必须以法院立案情况为据，每一案件（审级）立一案卷，不得多案装订于一卷。2、卷内目录必须采用本所局域网公布的目录格式，律师个人不得擅自变更。3、卷内目录的时间采用六位数字，前两位为年度，之后为月份，最后两位为日期，个位数的月、日用0表示
14、，中间不用标点分割。4、卷内目录中的页号仅需填写文件首页的页号，不得填写为_-_；卷内页号必须使用_伯数字标注，页号标注于案卷内页右上角；双面均有内容的，双面均须标注。5、卷内目录必须按照本规定第三条规定的内容逐项填写，特别是有下划线注明的文件，必须订入案卷，因故无法入卷，须书面说明不能入卷的理由，并将说明页订入案卷。6、卷内收费_、代理合同可使用复印件，但须写明使用复印件的原因，并由部门主任签字确认；7、收案审批表、授权委托书等文书材料必须使用原件归档；8、质量监督卡应使用原件订卷归档，当事人住所较远，提交原件不方便的，也可使用传真件归档，但不允许使用复印件归档。9、结案时间超出判决、调解书
15、制作日期_个月的，办案律师必须书面说明，否则，将按照逾期归档予以处理。第六条、为督促办案人员及时制作业务档案，在立卷前财务部门暂扣应提酬金的_%不予发放，待档案管理人员_合格签字后方可发给。第七条、承办律师应在法律事务办结后二个月内整理案卷，装订成册，交档案管理人员进行_合格后，与档案管理员办理案卷交接手续。第八条、本所档案管理人员接收案卷后，按规定办理归档手续，并在本所管理系统中予以登记。第九条、本所档案管理人员对律师业务档案，应妥当保管，不得损坏、丢失。第十条、为发挥律师业务档案的作用，建立档案借阅制度，除办案律师外，其他人借阅案卷，须持有案件代理律师的书面同意函。档案借阅须办理登记，借阅人须妥善保管案卷，不得遗失、损毁。除档案管理人员外，任何人未经允许不得擅自进入档案室或取用已归档案卷。第十一条、一审由中级或基层人民法院受理的民、行政、执行及非诉讼案件，案卷最低保管期限为_年；一审由高级或_受理的民、行政、执行案件，案卷最低保管期限为_年；办案律师认为有必要，可予以延长。一审由基层人民法院受理的刑事案件，案卷最低保管年限为_
