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1、上半年山西省证券从业资格证券市场：社保基金试题一、单选题(共 5题，每题2分，每题的备选项中,只有1个事最符合题意）1、有关投资收益与风险的关系，下列表述错误的是_。A.风险较大的证券其规定的收益率相对要高B.收益与风险相相应，风险越大,收益就一定越高C.收益与风险共生共存，承当风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬D投资者投资的目的是为了得到收益，与此同步又不可避免地面临着投资风险 2、根据国内证券法和证券交易所管理措施的规定，证券交易所设理事会,理事会是证券交易所的决策机构，其重要职责是_。A.制定和修改证券交易所章程选举和罢职会员理事C.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D.
2、制定、修改证券交易所的业务规则3、绝对估值法亦称贴现法，重要涉及_、钞票分红折现法。.市盈率法B公司贴现钞票流量法C可比公司定价法D.市净率法 4、反映公司在某一特定期点财务状况的静态报表是_A资产负债表B损益表C.钞票流量表D.利润表、选择债券指数化投资的因素不涉及_。A.可获得超越市场的收益B.经验证据表白积极型的债券投资组合的业绩并不好C.指数化组合管理所收取的管理费用更低D选择指数化债券投资方略,有助于基金发起人增强对基金经理的控制力6、基金资产账户管理时应注意的内容有_。A.基金托管人应做好基金资产账户的改名、销户及资产过户等工作B托管人负责开立所有基金资产账户,保证基金账户独立于托
3、管银行账户.严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付,并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的托管账户进行D不同基金可用一种账户管理,也可分账户管理 、下列投资品种价格不由竞价关系形成的是_A.开放式基金封闭式基金C期货合约D期权合约 8、注册地在国内内地、上市地在国内香港的外资股是_。A.S股N股C.H股D.红筹股 9、凭证式国债和一般开放式基金份额都属于_。A.政府证券B上市证券C非上市证券D公司证券 1、证券公司或者其境内分支机构超过国务院证券监督管理机构批准的范畴经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得局限性0万元的,处以_罚款。A.1倍以上5倍如下B.3万元以上3万元如下30万
4、元以上60万元如下D1万元以上10万元如下、获得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务，这反映了_原则。A时间优先B价格优先C.会员优先D.客户优先 、基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以_名义开立的结算账户。A基金B.基金托管人C基金管理人D基金份额持有人 13、对于可赎回优先股票，下列说法对的的有_。A可赎回优先股票在发行后一定期期可按特定的赎买价格收回B可赎回优先股票有两种类型:强制赎回和任意赎回C在实践中,大部分可赎回股票属于强制赎回，股份公司赎回往往是在可以以股息较低的股票取代已发行的优先股票时予以赎回D.赎回的价格事先规定，一般
5、低于股票面值14、如下选项中,与kn+完全等价的体现式是k=n,=n+1B.=n+l,kn.+nDk+=n+1 15、股票买卖印花税最后由_统历来征税机关缴纳。A中国结算公司B.证券交易所C中国证监会D证券公司 16、甲是某证券公司的经理,与乙是好友,一日甲邀请乙带家人到她家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文献，发既有一股票将会使其大大获利,于是偷偷记下了这个股票名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为_。A不构成犯罪B构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D构成侵犯商业秘密罪 7、固定收益平台交易中,采用报价交易，交易商的每笔买卖报价数量为_手或其整数倍,报价按每手_股逐个进行成交
6、。_.100;1B.000；1000C500;500D100;10001、被重组方重组前一种会计年度末的资产总额或前一种会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目10%的,_。A发行人重组完毕后就可以申请发行B保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范畴并刊登有关意见C.发行人重组运营后三年内不得申请发行.发行人重组后运营一种会计年度后方可申请发行 19、基金管理人与托管人之间是_。A.所有者与经营者B受托者与委托者C委托者与受托者D经营者与监管者20、股控股股东自上市后的下半年内可以减持公司的股份，但必须维持控股股东地位,即（）的持股比例。10%B2%C.0%D5 21、
7、境外上市外资股一般采用()的形式。A.记名股票B不记名股票优先股D.非流通股票 2、基金财产的保管由独立于基金管理人的_负责。A基金注册登记机构基金销售机构C基金评级公司D基金托管人23、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在_闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A配股公示日B配股公示后来一天C配股登记日D配股登记后来一天 4、上海市场股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额局限性以完毕当天交收而浮现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的_收取罚金。A.05%B0.%0.5%D.12、优先股股息在当年未能足额分派时,能在后来年度补发的优先股,称为。.参与优先股B.累
8、积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调节优先股二、多选题(共25题，每题分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意,至少有个错项。错选，本题不得分；少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、发审委会议表决采用_方式,表决票设批准票和反对票,发审委委员不得弃权。A不记名投票B记名投票举手表决否决制表决 2、根据证券投资基金法的有关规定，开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经_认定的其她机构代为办理。A.中国人民银行.证券交易会C中国证券业协会基金业委员会中国证监会3、许多国家在公司法或者其她法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定,一般原则是:_。A股利的支付可合适减少法
9、定公积金B.只能用留存收益支付C.公司在无力偿债时不能支付红利D股利的支付不能减少其注册资本 4、风险准备金提存的用途重要为(）。A弥补证券交易及其她业务因事故而发生的损失B.补偿因证券公司的失误而对客户导致的损失.补偿自营买卖中的损失.增长证券公司可供分派的资金5、凭证式国债和储蓄国债（电子式)区别有_。A与否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免B.申请购买手续不同。凭证式国债可持钞票直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定相应的资金账户后购买C付息方式不同。凭证式国债到期一次还本付息;储蓄国债(电子式）既有按年付息品种.也有利随本清品种D.发行对象不同。凭
10、证式国债的发行对象重要是个人,部分机构也可认购,储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人,机构不容许购买或者持有6、基金管理公司设立的组织机构有（）。A股东会B董事会C监事会.工会 7、股票投资风格分类的原则有_。.公司规模B股票的风险特性C公司成长性D.股票价格行为 8、根据第号准则的规定，在招股阐明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，涉及_。A.产业政策B产品特性.技术替代国际市场冲击 、如下有关证券交易所的说法中,不对的的是_。A.证券交易即是实行自律管理的法人B制造证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市制定证券交易所的业务规则C对证券市场上的违法违规行为进行调查、惩
11、罚组织、监督证券交易,对会员、上市公司进行监督0、非公开发行股票发行对象不超过()名。A.10B20C.30D.5011、某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的,运用其资金、信息等优势,或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不理解事实状况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是()。A操纵市场B.内幕交易C信息滥用欺诈客户 12、有关证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，如下说法错误的是_。A资产托管机构有权随时查询集合资产管理筹划的经营运作状况B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理筹划资产的状况.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D.资产托
12、管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令 1、证券投资征询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有_。A.注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本B高档管理人员已获得基金从业资格,熟悉基金代销业务，并具有从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C.持续从事证券投资征询业务3个以上完整会计年度D.近来年没有代理投资人从事证券买卖的行为1、回售条款相称于债券持有人_。A无条件发售给发行人的张美式卖权.无条件发售给发行人的1张美式买权C.无条件向发行人购买的1张美式买权D同步持有发行人发售的1张美式期权 15、为适应国家经济发展和筹措财政资金的需要,197年以
13、来,财政部曾发行多种其她类型的国债,重要有。A国家重点建设债券、国家建设债券财政债券、特种债券C.保值债券D.基本建设债券16、行政重组未完毕的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过_个月。A.3B.6C12.24 17、国际债券的计价货币是_A美元英镑C.欧元.日元 18、在证券交易过程中，应当公正地看待证券交易的各方,以及公正地解决证券交易业务重要是阐明了证券交易过程中的_。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D对等原则 1、控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量(）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。A7%B6
14、%C.50D.40% 20、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为_。A每百元资金到期收益B每百元资金到期年收益.每千元资金到期年收益D.每万元资金到期年收益21、估值措施的(）是指基金在进行资产估值时均应采用同样的估值措施,遵守同样的估值规则。.公开性B.长期性C.一致性D.精确性 22、资产保管是基金托管业务的重要方面，也许存在的风险涉及（)。A.各类账户开设不及时、不独立.印章使用不规范C重要合同没有按规定保管D.没有认真对账导致基金账务浮现差错2、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的_。0%B5%.15%D20% 2、下列各项中，属于金融衍生工具特性的是。A跨期性B期限性.安全性D.联
