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1、编 印 说 明现将复旦大学图书馆近年来有关采购管理的规章制度编印成册。主要汇编了有关图书资料、仪器设备与家具的采购管理及相关的规章制度。希望能够方便阅读和了解相关规章制度的具体内容，切实执行；在制度执行时需要找“文本”时能够翻阅对照，有章可循；作为制度研究的第一手材料，供同事们在阅读、执行的过程中，发现制度文本中需要修改和完善的地方，汇总起来，适时修订；送请学校有关职能部门审阅指正。同时，为本馆同事和学校职能部门有效地对图书馆的采购行为进行监督提供方便。监督也要有章可循。这些制度都在图书馆内务网上公布，编印成册有助于从整体上考察制度建设的全面性、系统性、完整性和针对性。比如，有没有重要的制度还
2、没有制订，现行制度的相关要求是否体现了全面完全和统一性，等等，都值得思考研究。在制订的执行相关制度的过程中，我们感觉到图书馆图书资料采购和仪器设备家具采购，都有一定的行业和业务特点，有的制度制订还与一所学校的管理风格有一定关系，这就对图书馆相关制度建设提出了特殊的要求。只有对图书馆相关采购业务的实际过程有深入的了解和具体的接触，才能使图书馆相关采购制度建设体现出更好的科学性、可行性和针对性。 编者二O一O年六月目 录复旦大学图书馆图书资料采购管理办法（试行）1复旦大学图书馆电子文献采购管理办法（试行）4复旦大学图书馆文献资源采购招投标管理办法5复旦大学图书馆文献资源采购招投标管理实施细则8复旦
3、大学图书馆仪器设备与家具采购管理办法14复旦大学图书馆仪器设备与家具采购管理实施细则16复旦大学图书馆物资采购档案归档办法19复旦大学图书馆报刊报废处理办法（试行）27复旦大学图书馆对外订立合同的有关规定（试行）29复旦大学图书馆财务管理规定 (修订)30关于实行参加文献资源供应商组织的会议(活动)情况报告制度的决定31【 附 录 】普通高等学校图书馆规程33教育部办公厅关于加强各类高等学校教材和图书采购管理工作的通知38复旦大学合同审核与备案规定39复旦大学图书馆图书资料采购管理办法（试行）为进一步加强我校图书采购的管理工作，现根据国家的相关法律法规和上海市教委关于加强上海高校教材和图书资料
4、采购管理工作的若干意见等文件精神，结合我校的实际情况，制订本办法。一、学校图书资料的建设与管理是学校内涵建设和管理工作的重要组成部分，进一步加强图书资料采购工作管理，对于促进图书资料采购的规章制度建设、规范图书资料的采购行为、提高经费的使用效益和采购质量，推进图书资料的资源建设和加强廉政建设具有十分重要的意义。二、学校的图书资料主要包括国内外各类出版社出版的中外文纸质图书、期刊及电子图书、电子期刊、数据库、光盘和声像资料等。三、学校成立图书资料采购工作领导小组（以下简称领导小组），以加强对图书资料采购工作的领导和监督。领导小组应由主管校领导和学校纪检监察、审计、财务、文科、理科、医科院系负责人
5、代表和图书馆等相关部门的负责人组成，并由主管校领导任组长。四、学校图书馆成立图书资料采购工作小组，并根据图书文献建设计划，制定年度图书文献采购计划和实施细则。采购计划和实施细则具体包括需求分析、选用原则、经费预算、采购工作流程、使用情况、维护与更新、采购工作评估验收等内容。 五、图书采购应选择国家行政主管部门批准具有图书批发资质的经销商采购图书。遴选经销商应严格审核其经销资质，严禁采购盗版图书资料。充分重视有关主管部门提供的具有指导性意见的图书供应商评价体系。六、学校是图书资料采购的主体，学校委托图书馆负责图书采购。图书资料采购不得委托校外采购机构承办。图书资料原则上实行招投标制度。在具体的实
6、施过程中应做到公开、公平和公正，严禁暗箱操作，以确保采购质量、后续服务质量和提高经费使用效益。七、学校成立图书资料招投标工作小组，学校指定校图书馆为图书资料招投标项目的承办部门。图书资料招投标工作小组由学校财务处、资产管理处和图书馆等相关部门的负责人与教师代表组成，并由图书馆主要负责人任组长。监察处或审计处出席并全程监督。招投标工作小组负责按照中华人民共和国招投标法、教育部政府采购管理暂行办法、上海市政府采购招标暂行办法等相关法律法规和规章，制定本校图书资料招投标工作细则、招投标计划、招投标文件以及招投标过程中的相关技术文件和技术规范。在制定招投标工作细则时可参考普通图书馆图书文献集中采购工作
7、指南。八、在以招投标采购方式遴选图书经销商的过程中，要注重藏书质量体系的质量控制要素，保证采购书目的针对性、广泛性、时效性和到书速度等方面的自主权以及其它各项综合指标的完整性，不能把折扣率作为中标的主要依据。对曾发生过严重供应质量、服务问题和商业贿赂等不正当行为的经销商，应取消其投标资格。九、为提高图书资料采购工作的效率，可根据图书的类别与特点实施招投标，一般在一年或更长的周期内集中招投标一次，小批量图书采购项目可以跟标操作。十、行业集团采购是全国性、地区性图书馆行业或高校联合体就某一特定文献资源与图书经销商进行洽谈、以取得该资源最优惠价格的采购形式。应将其作为集中采购一种方式。十一、学校图书
8、资料采购工作领导小组应依法组建评标工作小组，其成员由招投标项目承办部门工作人员和有关评标专家组成。评标专家应实行动态管理，凡与经销商有利害关系的人员应主动回避，不得参与采购或评标工作。十二、学校依据中华人民共和国合同法的规定与中标的经销商签订采购合同，并同时签订廉政建设协议合约。采购合同应对图书的履约率、到货率、到书周期、书目数据信息、折扣、相关服务、履行合同保证金等作出明确、详细的规定。领导小组对中标合同的执行情况进行监督，凡无正当理由不履行合约的经销商，应严格按照采购和廉政建设协议合约的规定进行处理。十三、学校及其工作人员不得向图书经销商索要回扣或在帐外暗中收受各种名义的回扣、手续费或其它
9、利益。图书经销商明示的折扣，应当场以折扣价结算，凡未结清的折扣，其返回经费必须全部上交学校财务部门如实入帐，纳入学校资金管理，继续列入图书采购专项经费，不得截流、挪用或私分。十四、图书馆应加强图书采购工作的规章制度建设，建立采购工作档案，其内容包括采购活动记录、采购预算、招投标文件、评标标准、评估报告、定标文件、合同文本、验收证明、质疑答复、投诉处理决定及其它有关文件、资料。采购工作档案不得伪造、隐匿或销毁，保存期限按照档案管理相关规定执行。十五、图书馆每年应对当年图书采购经费的使用情况进行评估，并将评估报告提交领导小组审议。评估报告的内容应包括采购计划的执行情况、年度采购情况统计、使用效益分
10、析以及年度经费使用状况等。十六、图书馆应制定图书采购从业人员的工作规范，定期对相关人员进行廉政教育、职业道德教育和业务技能培训，并视具体情况定期进行岗位调整或轮换。十七、学校和图书馆应建立相关的奖惩制度，对优秀的图书采购工作人员进行表彰、奖励。对有违纪违规行为的人员，要及时采取措施，加强教育管理，并依据有关规定给予相应的处分；情节严重构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。对商业贿赂等重大违纪违法行为，要按规定及时上报。十八、本条例适用于图书馆、学科分馆。各院、系、所、中心、基地等图书馆或资料室应根据本办法精神，结合本单位实际，制定具体管理办法。十九、各院系在没制定出具体管理办法前，自行购买
11、的图书、自己管理。二十、各院系所需外文期刊委托图书馆统一采购，自行管理。 二十一、院系资料室购买图书和教师的科研经费单册超过500元的图书按照财务处2004年5月制定的复旦大学图书资料费报销办法（试行）要到图书馆做固定资产。 2008年11月图书馆党政联席会议通过并颁布试行2010年1月8日经学校审批后部份修订复旦大学图书馆电子文献采购管理办法（试行）为规范电子文献采购工作，特制定本办法。一、对读者、同行或数据库供应商推荐的符合我校学科发展需求的数据库如有订购意向，先进行试用。分管馆长通知相关部门在图书馆网页上发布试用信息，进行数据库试用1至3个月。二、参考咨询部指定专人在数据库试用结束时写出
12、数据库试用分析评价表，内容包括对数据库基本情况、收录内容、功能特点的描述，与同类数据库的比较，试用统计和读者反馈意见，服务方式和国内同行使用情况，以及是否推荐订购等。三、分管馆长根据分析建议、各学科资源配置和经费许可等因素征求意见（包括听取图书馆咨询委员会专家的意见），必要时组织讨论，作出是否订购的决定。若确定订购，进入采购程序，按“关于图书馆对外订立合同的有关规定”的流程执行。四、谈判结果报馆长审批，通过后由馆长签署合同（优先使用学校统一制定的电子资源采购合同），或由馆长委托的其它馆领导签署合同。五、订购金额超过人民币20万元的电子资源，须经图书馆党政联席会议讨论。六、采访部将由馆长签署的合
13、同、发票等有关材料于5个工作日之内交馆财务，馆财务于5个工作日之内(100万元以下)办理支付手续。七、订购的数据库使用到6个月时，由参考咨询部负责检查所订数据库的功能、质量、数据量等是否达到合同规定的要求，通过咨询委员会成员、读者之友协会等读者途径收集应用信息，并将用户访问次数、供应商售后服务质量及数据库发生故障等情况写成书面报告，上报分管馆长。订购合同到期一个月前，参考咨询部结合检查结果，写出是否续订该数据库的报告。如报告结论是续订合同，按本条例第3-6步骤进行。复旦大学图书馆 2008年7月8日复旦大学图书馆文献资源采购招投标管理办法第一章 总则 第一条为规范和完善文献资源采购招投标工作，
14、加强采购工作的管理，提高资金使用效益，依据中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国政府采购法等法律、法规和教育部有关规定，结合我校实际，制定本办法。 第二条招标采购工作必须严格执行国家有关法律法规，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。第二章 管理机构第三条学校成立图书馆文献资源采购招投标领导小组（以下简称领导小组），负责对图书馆文献资源的采购招标、评标管理、评标、定标、协调和监督工作。领导小组由图书馆、物资处、 财务处、纪委、监察处、审计处等部门和文理医学科院系的代表组成，图书馆馆长任组长。第四条 领导小组下设图书馆文献资源采购招投标办公室（以下简称招标办），挂靠在图书馆。招标办在领导小组的
15、领导下，负责制订文献资源采购招投标工作的有关制度、办法，编制招投标文件、组织招标评标、商务谈判、签订合同、检查验收等工作。 第五条 学校纪委、监察处、审计处对图书馆文献资源采购招投标工作进行全程监督，受理举报，对违规违纪行为进行查纠。第三章 招标评标 第六条 招标方式分公开招标和邀请招标，由招标办根据具体招标项目确定。 第七条 招投标活动一般应当遵照以下程序：（一）编写招标文件；（二）发布招标公告；（三）投标单位索取标书；（四）投标单位编写投标文件；（五）接受投标文件；（六）开标；（七）评标、定标；（八）签订合同；（九）公布招标结果。 第八条 招标办根据文献资源采购的特点和需要制作招标文件，保证招标事项的真实性，不得带有倾向性或暗示。招标文件应当包括以下内容：（一）招标公告；（二）投标须知；（三）招标项目说明；（四）投标价格要求及计算方
