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1、精选优质文档-倾情为你奉上新三板法律法规汇总（截至2014年1月5日）一、窗口指导与最新规定1. 关于境内企业挂牌全国中小企业股份转让系统有关事项的公告（股转系统公告201354号，2013年12月30日）2. 中国证券监督管理委员会公告201349号（2013年12月26号）3. 国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定（国发201349号，2013年12月24日）4. 深交所园区公司股份转让试点服务指引（2013年12月18日）5. 关于做好申请材料接收工作有关注意事项的通知（2013年06月17日）【附件：申请挂牌公司基本信息和联系方式表（2013年06月17日）】6. 全国中小
2、企业股份转让系统申请材料接收须知（2013年03月20日）二、部门规章与基本业务规则1. 非上市公众公司监督管理办法（2012年9月28日中国证券监督管理委员会第17次主席办公会议审议通过，根据2013年12月26日中国证券监督管理委员会关于修改非上市公众公司监督管理办法的决定修订）2. 全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法（2013年02月04日，中国证券监督管理委员会令第89号）3. 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）（2013年2月8日发布，2013年12月30日修改）4. 非上市公众公司监管指引第1号信息披露（中国证监会2013年1月4日，中国证券监督管理委员会公告2
3、0131号）5. 非上市公众公司监管指引第2号申请文件（中国证监会2013年1月4日，中国证券监督管理委员会公告20132号）6. 非上市公众公司监管指引第3号章程必备条款（中国证监会2013年1月4日，中国证券监督管理委员会公告20133号）7. 非上市公众公司监管指引第4号股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引（证监会公告201354号，2013年12月26日）8. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号公开转让说明书（证监会公告201350号，2013年12月26日）9. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号公开转让股票申请文件（证监会公告201
4、351号，2013年12月26日）10. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号定向发行说明书和发行情况报告书（证监会公告201352号，2013年12月26日）11. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号定向发行申请文件（证监会公告201353号，2013年12月26日）三、挂牌及融资的审核流程1. 【股转系统审查流程】股份公司申请在全国中小企业股份转让系统公开转让、股票发行的审查工作流程（2013年3月19日发布，2013年12月30日修改）2. 【证监会审核流程】非上市公众公司行政许可事项审核工作流程（2013.12.27）3. 【证监会审核流程】股东人数超过200人的股份公司
5、申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让核准（2013.12.27）4. 【证监会审核流程】股份公司向特定对象发行证券导致证券持有人累计超过200人或股东人数超过200人的非上市公众公司向特定对象发行证券核准（2013.12.27）四、挂牌业务规则及指南1. 全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）（2013年08月22日）2. 全国中小企业股份转让系统挂牌条件适用基本标准指引（试行）（2013年6月20日）3. 全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）（2013年02月08日）4. 全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）（2013年02月08日
6、）5. 【格式指引与文件模板】全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）（2013年2月8日发布，2013年12月30日修改）6. 【格式指引与文件模板】全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）（2013年2月8日发布，2013年12月30日修改）7. 【格式指引与文件模板】全国中小企业股份转让系统挂牌协议（2013年04月11日）8. 【格式指引与文件模板】董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书（2013年04月11日）9. 【格式指引与文件模板】推荐挂牌并持续督导协议书（2013年03月14日）10. 【格式指引与文件模板】持续督导协议书（2013年03
7、月14日）11. 【格式指引与文件模板】已挂牌公司申请书及主办券商推荐意见模板（2013年02月27日）【附件：XX股份有限公司关于股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的申请报告（2013年02月27日）；XX股份有限公司关于股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请报告（2013年02月27日）；XX证券公司关于XX股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的推荐意见（2013年02月27日）】五、融资业务规则及指南1. 全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）（2013年12月30日）2. 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南（2013年4月25日发布，2013年12月
8、30日修改）3. 【格式指引与文件模板】全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1号备案文件的内容与格式（试行）（2013年12月30日）4. 【格式指引与文件模板】全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第2号股票发行方案及发行情况报告书的内容与格式（试行）（2013年12月30日）5. 【格式指引与文件模板】全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第3号主办券商关于股票发行合法合规性意见的内容与格式（试行）（2013年12月30日）6. 【格式指引与文件模板】全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号法律意见书的内容与格式（试行）（2013年12月30日）六、信息披露规则及指南7.
9、全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露业务指南（试行）（2013年07月15日）8. 全国中小企业股份转让系统挂牌公司证券简称或公司全称变更业务指南（试行）（2013年07月15日）9. 全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）（2013年02月08日）10. 【格式指引与文件模板】全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引（试行）（2013年02月08日）11. 格式指引与文件模板】全国中小企业股份转让系统挂牌公司半年度报告内容与格式指引（试行）（2013年07月11日）12. 【格式指引与文件模板】全国中小企业股份转让系统临时公告格式模板（2013年07月02
10、日）七、挂牌公司规范运作1. 全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南（试行）（2013年07月15日）2. 关于收取挂牌公司挂牌年费的通知（2013年06月14日）3. 关于全国中小企业股份转让系统有限责任公司有关收费事宜的通知（2013年02月08日）【附件：全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票转让服务收费明细表（2013年02月08日)；全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让服务收费（及代收税项）明细表（2013年02月08日）】八、交易相关规则及办法1. 全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）（2013年12月30日）2. 全国中小企业股份转让系统证券代
11、码、证券简称编制管理暂行办法（2013年12月30日）3. 关于发布全国中小企业股份转让系统过渡期交易结算暂行办法的通知（2013年02月08日）4. 全国中小企业股份转让系统过渡期股票转让暂行办法（2013年02月08日）5. 全国中小企业股份转让系统过渡期登记结算暂行办法（2013年02月08日）九、主办券商监管相关规则1. 全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）（2013年02月08日）2. 【格式指引与文件模板】全国中小企业股份转让系统主办券商相关业务备案申请文件内容与格式指南（2013年06月19日）3. 【格式指引与文件模板】关于做好主办券商相关信息在指定平台披露工作的通
12、知（2013年04月02日）【附件：主办券商信息披露表（2013年04月02日）】4. 【格式指引与文件模板】证券公司基本情况申报表（2013年02月27日）5. 【格式指引与文件模板】证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书（2013年02月27日）6. 【格式指引与文件模板】证券公司从事推荐业务自律承诺书（2013年02月27日）7. 【格式指引与文件模板】证券公司从事经纪业务自律承诺书（2013年02月27日）十、投资者管理制度1. 买卖挂牌公司股票委托代理协议（2013年02月27日）2. 全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书必备条款（2013年02月27日
13、）3. 全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）（2013年2月8日发布，2013年12月30日修改）十一、两网及退市公司相关制度1. 全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票分类转让变更业务指南（试行）（2013年07月15日）2. 全国中小企业股份转让系统公告201326号（2013年07月29日）【附件：两网公司及退市公司股票转让委托协议书参考文本（2013年07月29日）；两网公司及退市公司股票转让风险揭示书参考文本（2013年07月29日）】3. 关于原代办股份转让系统挂牌的两网公司及交易所市场退市公司相关制度过渡安排有关事项的通知（2013年02月08日）4. 全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法（2013年02月08日）5. 全国中小企业股份转让系统过渡期登记结算暂行办法（2013年02月08日）专心-专注-专业
