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1、福建省 2016 年上半年基金从业资格：风险分散化试题本卷共分为 1大题 50小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分， 60分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A10B15C20D302关于上市开放式基金（LOF）的上市交易，下列说法错误的是 _。A. 基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B. 基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C. 买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报
2、价格最小变动单位为 0.001 元人民币D. 上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行3. 根据证券投资基金信息披露管理办法，基金管理人应当在 _，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A. 基金募集申请经中国证监会核准当日B. 基金募集申请经中国证监会核准次日C. 基金合同生效的当日D. 基金合同生效的次日4. 某基金 50%的资产投资于股票， 30%的资产投资于债券， 20%的资产投资于货币市场工具， 则该基金属于 _。A. 股票基金B. 债券基金C. 货币市场基金D. 混合基金5. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在 _的现象时， 将被责令改正， 警告
3、， 并处罚款。A .信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B. 信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C. 未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D. 年度报告的财务会计报告未经审计即予披露6. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交 易，称之为 _。A. 金融股权B. 金融期货C. 金融互换D. 结构化金融衍生工具7. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是_。A. 开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B. 开放日的收益公告，应在当日进行披露C. 开放日的收益公
4、告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D. 开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日 最后一日的 7 日年化收益率， 以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7 日年化收益率8. 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（） 。A50%B60%C80%D90%9. 首次公开发行的股票以 _方式确定股票发行价格。A. 询价B. 协商定价C. 网上竞价D. 资产核算定价10. 下列债券中， _的利率在偿付期限内可能会发生变化。A. 零息债券B. 附息债券C. 息票累计债券D. 浮动利率债券11. 股票具有的特征有 _。A.
5、 收益性B. 流动性C. 永久性D. 参与性12. 在基金营销组合的四大要素中， _的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的 方式购买基金产品，提供持续服务。A. 产品B. 费率C. 渠道D. 促销13. 企业补充流动资金的重要手段是 _。A. 发行股票B. 发行短期债券C. 发行长期债券D. 购买政府债券14. 基金托管人在基金运作中的作用主要有 _。A. 作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B. 对基金管理人的投资运作进行监督C. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D. 对基金资产进行会计复核和审查15. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A.
6、资产价值B. 账面价值C. 清算资金D. 实际价值16. 下列属于我国基金交易费用的有_ 。A. 印花税B. 开户费C. 过户费D. 经手费17. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。A. 债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B. 债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C. 债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D. 债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权18. 下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。A. 货币供应量宽松B. 公司业绩稳定增长C. 公司股息提高D. 印花税税率提高19. 契约型基金和公司型基金的划分依据是_。
7、A. 基金份额是否固定B. 法律形式不同C. 投资对象不同D. 投资目标不同20. _不属于基金净值公告中需要披露的信息。A. 基金资产净值B. 投资组合报告C. 份额净值D. 份额累计净值21. 根据 （证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比重必须在_以上；债券基金的债券投资比重必须在 _以上。A. 60%；80%B. 80%； 60%C. 60%； 60%D. 80%； 80%22. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是_具备的功能。A. 前台业务系统B. 自助式前台系统C. 后台管理系统D. 信息管理平台应用系统的支持系统23. 货币市场基金的份额净值 _。A. 固
8、定在1元人民币B. 随市场利率的上升而减少C. 随市场利率的上升而增加D. 随平均剩余期限的增加而增加24. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。A. 产品组合设计B.售后服务C.基金投资D.基金销售25. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_ 。A. 资产价值B. 账面价值C. 清算资金D. 实际价值26. 下列关于中国证监会职责的说法，正确的有_。A. 负责行业性法规的起草B. 负责监督有关法律法规的执行C. 负责保护投资者的合法权益D. 维持公平而有序的证券市场27. 有“宏观经济晴雨表”之称的是（） 。A. 主板市场B. 创业板市场C. 现货交易市场D. 中小企业板市场28
9、. 备兑权证通常由 _发行。A. 证券交易所B. 投资银行C. 上市公司D. 中国证监会29. 证券交易所通过连续 _方式形成证券交易价格。A. 拍卖B. 协商C. 公开招标D. 公开竞价30. 客户流失的 _指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。A. 价格原因B. 产品原因C. 技术原因D. 服务原因31. 下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。A. 基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责,对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B. 基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内 部监控制度C. 基金管理公司应当建立健
10、全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系 统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D. 基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统32. 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为_。A. 清算B. 结算C. 交收D. 结账33. 下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有_。A. 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B. 当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C. 基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开
11、D. 代表基金份额 5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当 向基金管理人提出书面提议34. 以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_。A. 对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B. 对基金销售机构日常经营活动的监管C. 对基金销售机构销售人员从业行为的监管D. 对基金销售机构基金销售各环节的监管35. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。A. 投资部B. 研究部C. 交易部D. 监察稽核部36. 假定某基金的总资产为 65亿元，总负债为 5亿元，基金份额总数为 60亿份，那么该基 金份额净值为（）元。A. 1B. 1.05C. 1.13D. 1.2437. 根
12、据证券投资基金法 ，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的 _以上， 并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起 10日内聘请法定验资机构验资。A. 60%B. 70%C. 80%D. 90%38. 债券和其他证券三大类。A. 证券发行主体的不同B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 募集方式D. 证券所代表的权利性质39. 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列 属于禁止行为的有 _。A. 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B. 对证券投资业绩进行预测C. 违规承诺收益或者承担损失D. 诋毁其
13、他基金管理人、托管人或者基金销售机构40. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是（） 。A. 血清铁减少B. 血清铁蛋白降低C. 血清总铁结合力增高D. 运铁蛋白饱和度降低E. 红细胞内原卟啉增高41. 如果基金名称显示投资方向， 应当有 _以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A. 50%B. 60%C. 70%D. 80%42. 首次公开发行股票的定价方式是 _。A. 询价方式B. 协商定价方式C. 上网竞价方式D. 市价折扣方式43. 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人 要在基金募集期限届满后 _日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
14、A. 5B. 15C. 30D. 4544. 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。A. 能有效地提高基金运作的透明度B. 有利于防止利益冲突与利益输送C. 在我国具有自愿性的特点D. 有利于提高证券市场的效率45. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是_。A. 证券法B. 证券投资基金法C. 证券投资基金管理暂行办法D. 开放式证券投资基金试点管理办法46. 关于交易型开放式指数基金 (ETF份额的上市交易规则，下列说法错误的是_。A .上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B. 实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C. 买入申报数量为100份及其整数倍，不足 100份的部分可以卖出D. 基金申报价格最小变动单位为 0.01元47. 在我国，基金行业自律性组织是 _。A. 中国证券业协会B. 中国证监会C. 中国银监会D. 中国登记结算公司48. 下列不属于基金市场服务机构的是 _。A. 基金销售机构B. 基金注册登记机构C. 律师事务所和会计师事务所D. 中国证券业协会49. 下列关于 QDII 基金申购和赎回的说法，正确的有 _。A
