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1、安徽省基金从业资格：固定收益投资试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为18分钟,总分10分,8分及格。一、单选题（在每个小题列出的四个选项中只有一种是符合题目规定的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每题分，60分。)1、考察基金公司投资和研究能力的要点涉及_。.公司投资和研究人员状况 公司投资和研究架构状况 C.公司投资和研究的理念、措施及流程状况 .公司信息披露状况 、有关基金管理人，下列结识错误的是_。 A.在国内，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承当B设立基金管理公司必须经国务院批准 C基金管理人需要承当基金估值、会计核算等多方面的职责D
2、.基金管理人是基金的募集者和管理者3、国内公司法规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为_。A无记名股票 B.记名股票 C.记名股票或无记名股票 D优先股票 4、证券投资征询机构申请基金代销业务资格,应当具有的条件不涉及_。 A注册资本不低于万元人民币，且必须为实缴货币资本.高档管理人员已获得基金从业资格，熟悉基金代销业务,并具有从事3年以上基金业务工作经历 C.持续从事证券投资征询业务2个以上完整会计年度 D近来3年没有代理投资人从事证券买卖的行为5、封闭式基金应当采用_方式分红。 .钞票 B股利 C红利 D份额拆分 6、基金托管合同是明确_与基金托管人在有关事宜中的权利、义务及职责
3、的合同。A基金管理人 .基金份额持有人 C基金注册登记机构 .基金销售代理人7、通过度析_,可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。 A.平均收益率 平均市值 .平均市净率 D.平均市盈率8、某基金的债券投资比重为,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为0%，按照证券投资基金运作管理措施的规定,该基金属于_。A股票基金 B.债券基金货币市场基金 D.混合基金 、证券的机构投资者重要有。 A.政府机构B.金融机构 C公司和事业法人D各类基金 10、一只基金在收益分派前的份额净值是1.23元,假设每份基金分派005元收益,在进行分派后基金的份额净值将会下降到。_ :1.1元
4、B:18元 C:123元D:18元、专业基金销售机构申请基金代销资格,获得基金从业资格的人员应不少于_人,且不少于员工人数的/2。A.40 B.30 C0.15 12、信息披露的及时性原则规定在重大事件发生之日起(）个工作日内披露临时报告。 A1nbsp; B.2&nbs; 3 ； 3、投资者投资10000元申购某开放式基金,当天该基金单位净值为1000元,申购费率为1.00%,则最后申购到的份额约为_份。 A.900 B.990 D.100014、证券市场的基本功能涉及_。 A.资本配备功能B资本定价功能 C投资功能 D融资功能 5、分析和评价基金经理可以从其_等方面进行考察。 A.
5、从业经验B过往业绩C.投资理念 D操作风格 16、股票基金持股集中度是指_。 A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 17、是投资过程中最重要的环节之一,也是决定投资组合相对业绩的重要因素。 :资产配备 B：股票投资组合管理 C:债券投资组合管理 D:基金绩效衡量 18、证券法规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化，由发行人负责;由此变化引致的投资风险,由_负责。 A保荐人 B发行人 C.投资者D.承销商 19、基金公司的资产管理规模直
6、接关系其_。 A业界名誉B.注册资本 C管理费收入 .员工人数 20、在基金募集期间,最重要的信息披露文献有_。 A.基金合同B基金招募阐明书C.基金托管合同D.基金年度审计报告21、_是指对基金销售机构进行基金营销的多种内部、外部因素的统称。.营销环境 B.营销组合C营销过程 D.目的市场 2、基金管理认购费和申购费的收费方式有_。 前端收费方式 B.钞票收付C.后端收费方式 D账单收付 23、考察基金经理从业经验的要点涉及_。基金经理的教育背景 B.基金经理从业年限.基金经理的履历 D.基金经理从业期间获得过的荣誉和惩罚等状况 4、根据投资目的划分，基金可以划分为_。 增长型基金 收入型基
7、金 C.指数型基金 D平衡型基金5、货币市场基金收益公示按照披露时间的不同可分为_。 .封闭期的收益公示B开放日的收益公示.节假日的收益公示 D.偏离度公示 26、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是_。 A时间加权收益率 .算术平均收益率 C.几何平均收益率 D.简朴收益率 7、在国内，基金行业自律性组织是_。 A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银监会 D中国登记结算公司28、对个人投资者从基金分派中获得的股票股利收入以及公司债券利息收入，由上市公司和发行债券的公司在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴_的个人所得税。 A:10%B:20C：40% D:5%
8、9、基金市场营销的营销环境中,_是指只与公司关系密切、可以影响公司客户服务能力的多种因素。 A微观环境 .宏观环境C内部环境D.外部环境0、按照证券的募集方式,有价证券可分为_。 A上市证券 公募证券 C非上市证券 D私募证券 二、多选题(在每题的备选项中，有 个或2个以上符合题意，至少有1 个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0. 分，本大题共30小题，每题分，共60分。） 31、按照证券投资基金运作管理措施规定，股票型基金的股票投资比重在_以上。 A80% B.70 0% 5%、证券投资基金管理公司管理措施规定,一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不
9、得超过_。.家2家 3家 D.5家33、具有较高的风险承受能力,一般专注于投资的长期增值，并乐意为此承受较大的风险的投资者属于_。A保守型 稳健型 .积极型D成长型 34、QD基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点涉及_。 A申购和赎回渠道 B申购与赎回的开放日及时间 C申购与赎回的程序、原则 D.巨额赎回的解决措施5、在基金资产估值时,交易所上市股票和权证以_估值。A最高价 B最低价 C.开盘价 D收盘价 3、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A资产价值 账面价值C清算资金 D.实际价值 37、_是指对证券组合管理第一步所拟定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体
10、特性进行的考察分析。 A:证券投资政策 B：证券投资分析C:组建证券投资组合 ：投资组合的修正 8、久期可以较精确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响,但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差,这重要是由债券所具有的_引起的。：凹性 B：久期 C:凸性：收益性 39、有关开放式基金,如下说法错误的有_。 A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C开放式基金采用“金额申购，份额赎回”的原则 D.基金管理人不得在基金合同商定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 40、证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有
11、_。A必须为开放式基金 B.基金合同期限不超过5年 C基金募集金额不低于2亿元人民币 D基金份额持有人不少于1 00人41、考察基金经理过往业绩的要点不涉及_。 A.基金经理过往业绩的基本状况 .基金经理过往业绩获得的市场环境C基金经理过往业绩的预测作用D基金经理对这些业绩的作用、_反映了1元投资在不取出的状况下(分红再投资)的收益率,其计算将不受分红多少的影响,可以精确地反映基金经理的真实投资体现,现已成为衡量基金收益率的原则措施。 A:算术平均收益率 B：平均收益率 C：时间加权收益率：几何平均收益率 43、证券市场按其层次构造可以分为_。A股票市场和债券市场 B.发行市场和流通市场 .一
12、级市场和二级市场 D初级市场和次级市场44、_对基金销售信息和销售的技术系统提出了原则化规定。 A.证券法 B.证券投资基金法 C证券投资基金运作管理措施 .证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 45、根据证券投资基金法,基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起0日内聘任法定验资机构验资。 A.60% .0%C.0 D9 46、根据证券投资基金运作管理措施,开放式基金的基金合同生效后,基金份额持有人数量不满_人或者基金资产净值低于500万元的，基金管理人应当及时报告中国证监
13、会。持续_个工作日浮现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会阐明因素和报送解决方案。A100;10 B100;2 C00;10D200；047、_又被称为“伞形基金”，是指多种基金共用一种基金合同,子基金独立运作，子基金之间可以进行互相转换的一种基金构造形式。A:交易型开放式指数基金 :系列基金 C：货币市场基金D:保本基金 8、基金分红的大小会受到下列_的影响。 A.基金分红政策B.已实现收益 C留存收益 .基金的贝塔值 49、下面对基金的限定错误的是_A：封闭式基金事先拟定发行总额和存续期限 :封闭式基金条件下,管理人没有基金份额持有人随时规定赎回的压力 ：开放式基金具有法人资格D:契约型基金不具有法人资格 、证券发行市场是由_构成的。 .证券发行人 B.证券业协会C.证券投资者证券中介机构 5、根据证券投资基金销售管理措施的规定,申请基金代销业务资格的机构,在申请期间申请材料波及的事项发生重大变化的，应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。A2 B5 C.10D.152、下列各指标中,_以原则差代表基金的总风险。 A.夏普指数 B詹森指数 C特雷诺指数D.道琼斯指数 3、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的_投资方式。 A集合 集资C联合 D合伙 54、基金管理公司制定内
