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1、专项风险评估报告一、事项概述（一）基本情况1. 背景情况2. 实施模式项目部设立了工程技术部、安全质量环保部、物资设备部、计划 合同部、计划财务部、综合管理部和综合协调部共 7 个部门；根据业 主要求和铁路施工管理模式的特点， 充分考虑项目实际情况， 项目部 采用“大分部，小总部”的管理方式，按区段划分成立了 4 个现场管 理架子队。3. 资金运作情况本工程建设资金来自中国铁路总公司、 福建省投入的资本金和银 行贷款。项目部每期按照与业主签订合同单价与中水三局项目部结 算。（二）合同或协议的主要内容1. 标的：标段内所有工程2. 履行的方式：3. 期限： 2013年 12月 1日至 2015年
2、 12月 1 日，完工日期以业 主批复实施性施工组织设计工期为准。4. 价款支付：在工程施工进行中按主合同相关规定进行结算5. 担保条款：乙方向甲方提交四千八百万银行履约保函或一千四 百四十万元现金担保。 若乙方承担部分项目发生影响甲方的纠纷和诉 讼时，乙方不能及时妥善处理，甲方可无条件动用保函用于解决。6. 违约条款和生效条件： 如乙方的违约行为导致工期延误、 甲方 经济损失等后果， 乙方应承担违约责任， 赔偿因此给甲方造成的经济 损失，甲方有权利从乙方应得价款中直接扣除； 当发生下列严重违约 情况是，甲方有权单方面将乙方所承担的施工任务部分或全部收回， 与乙方解除合同并不承担责任：（1）乙
3、方擅自将本合同全部或部分权利转让，或私自将合同的 全部（部分）义务转移给他人；（2）未经甲方书面批准，私自将合同中约定的投入到本管段内 的施工设备和资源撤离现场；（3）乙方在施工过程中，使用了不合格的材料或工程设备，工 程质量达不到主合同要求又拒绝清除不合格工程或依合同修补缺陷 仍达不到主合同要求的；（4）乙方未能按照施工计划及时完成约定的工作；关键线路工 期滞后累计超过两个月的；（ 5）乙方在质保期内，未能对其施工管段内所存在的质量缺陷 进行及时修复；（6）乙方已无力继续履约或表明不愿意继续履约；（7）乙方未能按照本合同约定履行自身义务且经甲方指出拒不 改正；（8）乙方因故意或重大过失拖欠供
4、货商、农民工工资，损害甲 方及甲方所属集团公司声誉或扰乱甲方施工和 / 或办公现场秩序的；（9）乙方在施工期内，发生重大责任安全事故、环保事故等。甲方的违约行为导致工期延误、 乙方经济损失等后果， 甲方应承 担违约责任， 赔偿因此给乙方造成的经济损失； 当发生下列情况之一 时，视为甲方严重违约， 乙方根据主合同相关条款有权暂停施工或解 除合同，所有费用由甲方承担：（1）甲方在业主资金支付到位的情况下， 未能按合同约定支付乙 方预付款或合同价款；（2）甲方无法继续履行或明确表示不履行或实质上已停止履行合 同的。二、重要及重大风险列示及成因分析经过风险识别， 南龙项目部未发现重大风险， 只存在重要
5、风险一 项，即由于对上结算不及时、资金不到位导致的财务风险。三、风险产生的影响如果业主支付工程预付款、 进度款不及时甚至故意拖欠， 将给项 目部造成极大的资金压力， 严重影响项目部的正常运转甚至出现拖欠 农民工工资的情况，产生劳资纠纷，影响施工进度，导致项目部不能 顺利履约，甚至对公司的社会声誉造成不良影响。四、风险控制措施针对上述风险，项目部主要采取了以下控制措施：1. 项目部积极安排人员及时提交验工计价资料， 加强与业主的沟 通，缩短结算时间。2. 建议并组织公司高层领导与业主进行沟通， 在预付款、 工程款 支付金额、支付时间上达成一致意见，减少执行过程中人为影响，缩 短资金支付周期。3严
6、格执行项目部主体工程结算管理办法等有关规定，做 到“三不”、“四必须”：结算计量的工程项目：未从业主获得支付 的项目不结， 未施工完毕或质量合格资料齐全的项目不结， 未获 得项目部职能部门和相关领导签认的项目不结； 结算计量的工程量必 须是：合同已标价工程量清单上列出的项目对应的工程量， 已从 业主获得支付的工程项目对应的工程量， 图纸设计的工程量， 在 规定时间提交结算资料。 通过以上措施，严格控制内部对下结算程序， 杜绝超结超付的现象发生，减轻项目部资金压力。五、附件（一）合同或协议（二）风险清单（含风险描述内容）（三）风险事件应急预案（四）其他相关资料单位名称（盖章）：XXX项目经理部2015 年 5 月 28 日
