某集团公司年度内审计划

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1、年度内审计划编号：LD/JL 8.2.2 01审核目的确定质量管理体系与标准的符合性以及实施和保持的有效性。审核范围XXXXX产品的生产和服务全过程。审核依据a) 09001:2000 ；b)公司质量管理体系文件；c)公司适用的法律、法规；d)合同。实施项目及要点时间(2003 年)负责人协助人1、成立内审组管理者代表2.开展质量管理体系内部审核3、不合格项纠正4、跟踪审核5、完善各部门内审检查表6、开展管理评审7、接受第三方正式审核备注编制人批准人准据 非 I审核实施计划编号：LD/JL - 822 - 021、审核目的：检查本企业质量体系是否正常运行，评价质量体系运行的符合性、有效性。2、

2、审核性质：内部审核3、审核范围：XXXX的生产和服务全过程涉及到的所有部门。4、审核依据：IS09001 : 2000标准，质量手册、程序文件、相关法律、法规及产品标准。5、 审核组长：（ 第一组）组员：（ 第二组）6、审核时间：2003.5.29 壹天审核日程审核时间审核活动安排审核条款第一组8 : 00 8 : 30首次会议8: 30 9: 30总经理4.1 , 5.1 , 5.2 , 5.3 , 5.4.1 , 5.5.1 , 5.5.2 ,5.5.3, 5.6 , 6.1 , 9: 30 10 : 00管理者代表4.2.1, 5.5.2 , 5.4.1, 5.2 , 8.2.2 , 1

3、0 : 00 12 : 00办公室4.2.1 , 4.2.2 , 4.2.3 , 4.2.4 , 5.4.1 ,5.5.1 , 5.6 , 6.2 , 8.3 , 8.4 , 14: 00 16 : 30供销部5.5.1 , 5.4.1 , 4.2.3 , 4.2.4 , 7.2 , 7.4.1 ,7.4.2 , 7.4.3 , 7.5.5 , 8.2.1 , 8.4 , 8.3 ,16: 30 17 : 00审核组会议第二组8 : 00 12 : 00质检部13: 0016: 00生技部及车间* 15.5.1, 5.4.1 , 4.2.3 , 4.2.4 , 6.3 , 6.4 ,7.5 ,

4、 8.2.3 , 8.3 , 8.4 , 16 : 00 17: 00审核组内部会议17 : 00 17: 30末次会议编制:日期:审核:日期:批准:日期:质量管理体系内部审核检查表编号：页码：1/3经理审核时间审核员查内容检查记录.请总经理简单谈谈贵公司建立质量管理体系的目的是什么？请.总经理简单回顾一下本公司贯标活动的过程及不同阶段的 工情况。.质量管理体系文件分几个层次 ？大致都包括什么内容 ？请.总经理谈谈， 为使公司质量管理体系正常运作，本公司建立哪几个大的服务提供过程？公.司确疋了什么准则和方法来控制这几个大的过程，以确保其效运行？.公司选择了哪些外包过程？对这些外包过程如何进行控

5、制？1、 进一步提高质量管理水平，规范公司各种管理制度， 我们的客户证明公司有能力持续稳定地提供满足顾客 要求的能力；2、 贯标动员大会、任命管理者代表、成立贯标小组、进 文件、试运行、培训内审员、开展内审活动。3、 文件分二个层次、第一层为质量手册（包括质量方针 文件）第二层次为支持性工作文件和记录表格。4、 销售职能；米购职能；办公室职能、 生产、质量技术 职程。5、 公司制疋了质量手册、工作标准、 管理标准、技术标准 制以上过程，以确保体系其有效运行。6、本公司无外包过程总经理应当承诺要建立、实施文件化的质量管理体系，并持 改进其有效性。为了证明你已经实践了自己的承诺，你能否提 以下证据

6、？是否已向全体员工传达了满足顾客和法律法规的重要性？在什 时间，什么地点，用什么方式传达过？能否提供记录？ 是否制定了公司的质量方针和质量目标？是否进行了管理评审工作？总经理为使公司质量管理体系有效运行，是否确定了资源的需 并提供了充分的资源？1、在公司的启动会议上向全体员工传达了满足法律法规 容记录保存于办公室的会议记录中。2、亲自制定了质量方针并由管理者代表负责了质量目标3、 总经理亲自主持了管理评审会议。时间定于5月下旬4、 在管理者代表的协助下，总经理在公司力所能及的情确保了人、财、物各方面资源的需求。举例说明。如 生产上所需的设备（数控车床等）防非典方面的资总.经理通过什么方式来了解

7、顾客的需求和期望（包括顾客明示和隐含的需求和期望）？比如可以通过市场调研、信息反馈、 接与顾客接触，媒体等方式，你能举出例子提供相应的证据吗？ 为.了满足已确定的顾客的需求和期望，公司是否已将这些需求期望转化成对服务、过程和质量管理体系的要求？请结合如何 定和评审服务要求，如何与顾客沟通以及如何监视和测量顾客意 等工作的实践来叙述。1、主要通过市场调研、信息反馈、报纸、电话、电视、网 解顾客的需求和期望、各个监督部门反馈的检查意见2. 根据顾客的需求和期望，公司一方面执行上面行业管理另一方面制定了公司内部所需的各种规章、制度、作业指 要求转换为公司内部的各种要求。如针对不论来自何方的顾客投诉，

8、公司都有完整的一套流 到获得顾客的满意。在安全生产方面也开展了大量的工作 程。.请总经理详细谈谈公司质量方针的内涵。公.司的总体经营方针和质量宗旨是什么？与质量方针是否相 适？有没有矛盾的地方？.质量方针的内涵中是否包括了对满足顾客和法律法规的承诺， 包括了持续改进质量管理体系有效性的承诺？.经理通过什么方式宣传公司的质量方针，总使全体员工都理解熟悉公司的质量方针？公司是否通过评审和修改质量方针.使其保持持续的话宜性？1. 对质量方针的内涵回答清楚，与质量手册中方针2. 公司总的经营方针的质量宗旨是围绕着顾客满意来制 持一致的，没有矛盾。3. 质量方针内涵中包括了对满足顾客和法律法规的承诺 进

9、质量管理体系有效性的承诺。回答清楚并结合方针4. 主要通过下发文件、简报的形式宣传公司的质量方针 本都理解和熟悉了公司的质量方针。5. 计划在管理评审会议上，通过各部门、各分公司提交 对质量方针的适宜性进行评审和修改。.质量目标的制定是否依据质量方针的总体原则来制定？质.量目标的内容是否包括对服务质量的要求，并且是可以测量（例如可以做定量描述）？质.量目标是否已分解到公司各有关职能部门，在各部门建立质目标？1. 公司质量目标是在质量方针的总体框架上制定出来的2. 质量目标的内容包括了对服务质量的要求，通过百分测量的。各部门均上报了每月的目标完成报表。3. 根据公司总的质量目标，各部门均建立了相

10、应的分目进行了统计分析。公.司组织机构的设置是否合理？对应质量管理体系各职能部门 否都规定了其职责和权限？.各部门负责人的职责和权限是什么？.各部门的各岗位是否规定了其职责和权限？.请总经理谈谈您本人的主要职责和权限是什么？1. 目标公司的组织机构基本合理，对应的质量管理体系各了其岗位责任制，并形成相应的文件。2. 各部门负责人的职责和权限均制定了各部门负责人的 职条件，并形成了相应的文件，下发到各部门。3. 各部门的各冈位也制定了冈位责任制和任职条件并下4. 对总经理的主要职责回答符合质量手册中第五章请.问总经理是否指定一名管理人员为管理者代表？有任命文 件?请.问总经理， 您任命的管理者代

11、表除了他本身原有的职责 和权之外，对于他作为管理者代表的身份，你还应赋予他什么 职责权限？1. 出示了质量手册中了管理者代表任命书。并有总2. 管理者代表由公司副总经理担任，作为管理者代表，职责，回答符合任命书中的规定。请问总经理在各部门、各层次人员之间是否建立了与质量管理 系有关的各种信息的沟通渠道？米用什么方式和什么手段达到 通和理解？除.了借助于诸如会议、简报等媒体使全体员工能了解质量管理系运行状况之外，各部门职责是否理顺，与其他相关部门之 间作上的接口是否清楚？1. 公司在各部门、各层次人员之间均建立了很好的沟通种会议、下发文件、公司内部网络、电话等方式进行2. 各部门职责基本理顺，但

12、与其他相关部门之间的工作上 步明确。主要准备在体系进一步完善后加强这方面的工作请问总经理公司进行管理评审的目的是什么？谁主持管理评审作？评审的时间间隔规定是多长时间 ？.请谈谈公司的管理评审工作按什么程序进行？.管理评审的依据（输入）是什么？输出是什么？.理评审有关记录由谁保管？保存时间为多长？到期后如何处管？1. 对进行管理评审的目的回答符合质量手册中管规定。由总经理本人亲自主持管理评审会议。从第一次开始， 至少每间隔12个月开展一次管理评审活动。2. 对管理评审工作的程序回答清楚，符合管理评审控3. 对管理评审的依据和输出内容回答清楚，符合管理定。4. 管理评审有关记录由质管部保管，保存时

13、间为5年，一销毁。为.实施和保持质量管理体系持续改进其有效性以达到使顾客 满及满足法律法规的要求，公司应确定资源需求并提供充分的 资。总经理是如何确定资源的需求？提供了什么资源？（包括 物资源和人力资源和财力资源）。提.供的资源是否能确保服务达到顾客和法律法规的要求？在质 管理体系内、外审，管理评审及质量信息反馈中可能会发现许不 合格服务或不合格项，这是否与提供的资源不足有关？总经针对 这些问题如何调整资源的需求和提供必要的资源以消除不1. 主要通过各部门上报的资源需求的报告，确定资源的司运作方面所需的人、财、物方面的资源。如人员的配 置和各种固定资产的新增、资金方面的调拨、网络2. 提供的资

14、源能确保服务达到顾客和法律法规的要求，系内部审核方面来看，发现的不合格，基本不存在资源对管理评审会议提出的整改问题均由质管部组织制定 并监督措施执行的有效性。格，使质量管理体系正常运行?.总结一下，请 企业是否达到了贯标的目的，哪些方面有待于改，你是如何落实的，对持续改进质量管理体系的有效性和效率,司采取了什么方法？.织持续改进质量管理体系的绩效是否明显？有充分的、组可靠事实或数据对比予以讲明？请举例说明公司有哪些重大改进项和 日常渐进的持续改进项目。1. 从去年开始建立体系到试运行完成的几个阶段的情况企业贯标的目的，明确了机构、 完善了所需的文件，进的机制，提咼了各级人员与顾客为关注焦点的服务2. 改进的方面主要是公司各级人员需进一步理解质量构的设置需进一步规范，特别是分公司机构的设置需重大的改进项目如：建立ISO体系、改造厂房等日常 的改进活动如：员工的提高培训、机构的调整等质量管理体系内部审核检查表编号：页码：1/3管理者代表审核时间2003.审核员检杳内容检查记录1.请问管理者代表，公司