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1、QHSE管理体系内部审核检查表受审核单位:日期： 年 月 日要素名称检杳内容和检杳方法审核发现结论4.QHSE管理体系4.1总要求1询问如何运用过程方法建立实施保持QHSE管理体系。2是否对过程进行了删减，删减是否合理。3是否识别了外包过程，外包过程如何控制。4.2文件要求4.2.1总则1查证是否建立了包括管理手册、程序、作业文件、记录在内422管理手册的QHS萍系文件。2查证QHSE体系文件是否覆盖并满足Q/SY 2.2标准全部条款的要求。4.2.3文件控制4.2.3文件控制1询问负责人文件控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚2查阅文件清单，抽查 3-6份文件，查证：2.1发布前是否经过批
2、准，文件是否充分适宜？22文件是否保持清晰并易于识别（包括修订状态）？23核查发放范围及发放记录， 是否使用场所得到了适用文件的有效版本？2.4是否识别了与质量、环境和安全有关的全部外来文件（包括法律法规），并对其进行了管理控制？2.5作废文件的回收记录，可否保证作废文件的非预期使用？作废文件保留是否作了标识？3 询问对文件评审、更新、再批准的规定，查1-3份更改文件，核查规定执行情况。4.2.4记录控制4.2.4记录控制1.询问负责人记录控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚。2 .询问是否形成了 QHS咻系记录清单，是否包括了QHSE体系要求的所有记录，否规定了各种记录的保存期限。3 .管
3、理部门及其他部门各种类型的记录3-6份，核查标识情况，填写是否清晰？是否易于识别？4 .询冋对记录的收集、归档、检索，是否符合规定要求？记录 贮存条件是否适宜？5.询问对记录借阅、复印、处置的管理。4.3法律法规及其他要求4.3法律法规及其也要求1.询问负责人法律法规及其他要求职责，与相关部门的接口关 系是否清楚。2 .问主管部门建立了哪些法律法规和其他要求的获取渠道，获 取的方式和频次，查询各获取渠是否满足要求。3 .查证是否对法律法规和其他要求的适用性进行了评审，是否 有适用法律法规清单，有无明显的漏项。4 .查如何将适用的法律法规传达到各部门和相关方，是否开展 了必要的培训。5 是否对法
4、律法规适应条款进行了识别，是否建立了环境因素 法律法规确认清单。5管理职责5.1管理承诺5.1管理承诺1.询问最高管理者管理承诺的内容是什么？能提供哪些方面活动证据实现了管理承诺？2 查阅向组织传达满足顾客和法律法规要求重要性的证实。3 .询问最高管理者对 QHS咻系的建立提供了哪些资源保障，如何实现QHSE体系的持续改进？5.2以顾客、员工、社会为关注点5.2以顾客、员工、社会为关注点1 询问管理者米用何种方式获取确定顾客、员工、社会的要求？2 有哪些过程确保内部和外部相关方的要求得到了充分的考虑和满足。5.3质里、健康、女全、环境万针5.3质量、健康、安全、环境方针1 查证质量、健康、安全
5、、环境方针是否得到了最高管理者的审批。2 .查阅方针的内容：2.1是否能够反映对满足顾客要求和法律法规要求的承诺；2.2是否包括了对事故和污染预防的承诺；2.3是否包括了对持续改进的承诺；2.4是否为目标指标的制定提供框架；2.5是否与组织的性质规模和影响相适应。3 .询问通过何种方式对全体员工传达方针，抽查3-5名员工对方针的理解。4.询是否定期对方针的适宜性进行评审。5.4策划5.4.1 质量、健康、1 .查阅形成文件的 QHSE目标，核查内容是否满足：安全、环境目标1.1是否包括满足产品要求所需的内容？1.2是否可测量，并与 QHSE方针保持一致？2.询冋质量目标考核规定及实施情况：2.
6、1查1-3个职能部门QHSEB标考核及实现情况？2.2查1-3个基层单位 QHSEB标考核及实现情况？2.3查组织总的QHSEB标完成情况的考核证实？3.询问QHSE目标未完成时的原因分析及采取措施的证实？542 QHSE 体系1 .询问QHSE体系是否发生过变更？变更策划如何考虑QHSE体系的完整性？实际是否达到了这一要求？策划2.索阅有关策划活动及结果的证实资料，予以核实。5.5职责、权限和沟通5.5.1 职责和权限1.询问组织对QHSE相关部门和人员的职责和权限是通过什么形式予以确定的？索阅组织在职责、 权限规定及沟通过程中形成的有关资料，予以核实。2.在实施过程中，是如何确保职责和权限
7、得到落实并有效执行。询问被审核的管理者，本人的职责和权限是什么？在QHSE体系运行中围绕职责抓了哪些工作？5.5.2管理者代表1查证是否从组织的最高领导层中任命了管理者代表。2 是否明确规定了管理者代表的职责，询问管理者代表确认其 职责。5.5.3 内部沟通1 询问主管部门内部沟通的主要要求是什么？对内部沟通，是 否规定了沟通的内容（包括员工参与协商）、渠道、频次、方法及 相应的管理部门和参加部门？沟通的实施情况及效果如何？2 查询相关内部沟通的记录或其他证据。5.6管理评审561 总则1 询问最高管理者最近实施的管理评审是什么时间进行的？对 哪些内容进行了评审？形成了哪些评审结论和改进的决定
8、和措 施？2 审核主管部门：与上一次管理评审间隔了多长时间？是否符 合策划的时间间隔要求？2.1索阅评审计划是否规定了评审的内容及相应部门应准备的评审资料，其要求是否符合标准条款5.6.2评审输入的要求？2.2索阅评审记录包含评审报告，是否证实了以下内容：2.2.1是否由最高管理者主持；2.2.2 与上次评审的时间间隔是否符合规定要求；2.2.3评审内容包括了标准条款 5.6.2的全部内容及QHSE方针、 目标的适宜性；2.2.4评审的结论包括了对 QHSEf理体系的持续适宜性、充分 性和有效性结论。3 询问并核查管理评审作出的改进决定和措施是否落实到有关 部门？实施效果是否满足要求并提供了相
9、应的证实。562评审输入1 验证管理评审的输入是否包括以下方面的信息：1.1审核结果；1.2顾客、员工、社会及相关方的反馈信息和意见；1.3过程的绩效和活动、产品或服务的符合性；1.4资源状况；1.5重大的危害因素和环境因素现状；1.6预防和纠正措施的实施状况；1.7以往管理评审结果的落实情况；1.8可能影响QHSE管理体系的变更；1.9改进的建议。563评审输出1 验证管理评审的输出是否包括与以下方面有关的决定和措施：1.1 QHSE管理体系及其过程有效性的改进；1.2方针及目标的修订或制定；1.3与相关方要求有关的活动、产品或服务的改进；1.4资源需求；1.5重大风险的控制措施。6资源管理
10、5.1资源的提供1 询问最高管理者在总体思路上是如何结合织织目前的状况，策划提出并确定资源需求的？结果是否明确了应配备的资源（包括人员、基础设施、工作环境 ）？在此基础上，按要求提供资源的实际结果如何？注：标准条款4.1、5.1已审核的内容在此不必重复审核。6.2人力资源6.2.1 总则1 询问部门负责人在人力资源控制中承担那些职责，相关部门 接口关系是否清楚？2 索阅对从事影响质量健康安全环境的工作人员的能力的规定， 如何评价和考核？622 能力培训和意识1 是否针对各岗位 QHSE管理的需求制定了培训计划2 .审查培训计划，是否包括了对 QHSE1点岗位和特殊岗位培训， 査相关的培训记录，
11、核查执行情况。3 抽查特种作业人员的上岗资格证书。4 是否对培训的有效性进行评估。5 .抽查5-10名员工是否了解岗位的危险因素和危害；重要环境因素和环境影响；岗位职责和作业指导书要求；针对涉及应急的岗位询问应急程序和应急设备设施的使用方法。6.3设施及其完整性6.3.1 基础设施1 询问并查证为达到 QHSE要求，确定并提供了哪些基础设施 （设备清单），是否考虑了质量健康安全环境及相应法律法规要求。6.3.2设施的完整生1 .抽查1-3台关键设施的设计、米购、建造、操作、维护和检查 是否达到规定目标并符合规定的准则。2 对建设项目、设施购置及建造前是否进行了健康安全环境评价，是否按照三同时要
12、求配置了健康安全环境的设施设备；查询近一年内新改扩项目的职业健康安全评价与环评和三冋时的文 件。3 .对基础设施的完整性是否定期维护检查，抽查设施设备维护 保养纪录。6.4工作环境6.4工作环境1 .询冋核查是否针对满足质量健康安全环境要求、法律法规要求和员工健康安全需要确定了哪些工作环境，并要求提供相关证实2 .抽查1-3个岗位是否满足作业环境要求7过程管理7.1产品实现的策划1询问部门负责人在产品实现的策划中承担哪些职责，相关部门接口关系是否清楚。2 询问组织针对产品实现进行了哪些策划，形成了哪些策划文件，是否满足下述要求：2.1是否针对所策划的产品确定了质量目标（产品质量特性值、质量要求
13、、产量或规模约束条件等）和要求（满足标准条款7.2.1） ?2.2是否确定了产品实现（或服务提供）过程（如确定的形式，有 无删减、需确认的过程）、所需的文件（如程序、规范、作业指导 文件等）？所需的资源（参见标准条款6.2、6.3、6.4） ?2.3是否确定了产品要求的验证、确认、监视、检验和试验活动（如标准条款7.3的评审、验证、确认；7.5.1、7.5.2、8.2.3、8.2.4的监视和测量等活动）以及各阶段产品（中间和最终产品） 的接收准则（如检验规程、检验计划、检验指导书等）？2.4是否确定了为证实产品实现（或服务提供）过程（如标准条款7.2 一7.6）和产品满足要求（中间和最终产品）所需的记录。3 新产品/改进产品/老产品策划的时机和策划输出的形式，活动、产品或服务实现的策划应与QHSE管理体系其他过程的要求相一致。4 .针对新产品、特殊要求的产品、重大工程项目等特定的产品 开发项目、合同，组织是否制定了质量健康安全环保计划，规定这些项目从原材料采购到生产过程、产品交付等的全过程控制。7.2与
