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1、优质文本经济法(2016) 第七章 证券法律制度 课后作业一 、单项选择题1.根据证券法律制度的规定，关于信息披露义务的说法中不正确的选项是 。A.招股说明书的有效期为6个月B.在主板上市的公司，发行人的控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见，并签名、盖章C.上市公司的董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见2.捷达上市公司发布定期报告进行信息披露，该公司的以下做法中，不符合证券法律制度规定的是 。A.该公司的年度报告在上一会计年度结束之日起第3个月编制完成并披露B.该公司的中期报告在该会计年度的第
2、7个月编制完成并披露C.该公司第一个季度的季度报告在该会计年度的第4个月编制完成并披露D.该公司第三个季度的季度报告在该会计年度的第11个月编制完成并披露3.甲股份主要经营建筑材料的加工，现有股东198人。公司经营一段时间后，股东王某将其持有的20的股份，分别转让给了李某、丁某等四人。甲公司的股票未在证券交易所上市交易。根据证券法律制度的规定，以下选项的表述中，不正确的选项是 。A.甲公司经过中国证监会核准后可以成为非上市公众公司B.甲公司应当在王某转让股权之日起3个月内向中国证监会提交申请文件C.甲公司应当在王某转让股权之日起6个月内向中国证监会提交申请文件D.甲公司在提交申请文件之前，应当
3、将相应的情况通知所有股东4.根据证券法律制度的规定，股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司，需要披露的是 。 A.年度报告B.年度报告和半年度报告C.年度报告、半年度报告合格季度报告D.年度报告和季度报告5.2015年2月，某股份拟在主板上市，首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，以下各项中，符合公司首次公开发行股票条件的是 。A.该公司的主要资产存在重大权属纠纷B.2007年1月至今，该公司的实际控制人为甲公司C.该公司控股股东和受控股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份存在重大权属纠纷D.该公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益6.根
4、据证券法律制度的规定，股份在创业板首次公开发行股票，其发行后股本总额不少于人民币 万元。A.2000B.3000C.5000D.60007.根据证券法律制度的规定，发行人、中介机构报送的发行申请文件及相关法律文书涉嫌虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，移交稽查部门查处，被稽查立案的，暂停受理相关中介机构推荐的发行申请；查证属实的，自确认之日起 不再受理该发行人的股票发行申请，并依法追究中介机构及相关当事人责任。A.6个月内B.12个月内C.24个月内D.36个月内8.根据证券法律制度的规定，股票首次发行申请经核准后，发行人应自证监会核准发行之日起 发行股票。A.6个月内B.12个月内C.24个月
5、内D.36个月内9.2015年3月1日，甲、乙、丙、丁四人设立了A股份，主要从事建材的加工与销售。根据我国证券法律制度的规定，如A股份申请股票首次公开发行并上市，甲欲将其持有的A公司股份以公开发行方式一并向投资者出售的，那么甲拟公开出售的股份的持有时间不得低于 。A.12个月B.18个月C.24个月D.36个月10.根据证券法律制度的规定，以下说法不正确的选项是 。A.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券B.上市公司配股的，可以采用代销或者包销的方式C.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民
6、币5000万元的，应当由主承销和参与承销的证券公司来承销D.证券的代销、包销期限最长不得超过90日11.根据证券法律制度的规定，关于网上和网下同时发行的机制，以下表述不正确的选项是 。A.网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份B.发行人和主承销商可以根据自律规那么，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露C.首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝D.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且最多可以有两个报价12.根据证券法律制度的规定，以下关于网上和网下同时发行的机制的表述中，不正
7、确的选项是 。A.发行股票数量在2000万股含以下且无老股转让方案的，应当通过直接定价的方式确定发行价格B.首次公开发行股票采用直接定价方式的，可以向网上投资者发行，也可以进行网下询价和配售C.网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购D.网上和网下投资者缴款认购的股份数量合计缺乏本次公开发行数量的70%时，可以中止发行13.鼎盛有限责任公司，是一家经营医疗器械的公司。2013年3月该公司拟公开发行公司债券，以下选项中，不符合发行条件的是 。A.该公司净资产为人民币5000万元B.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息C.本次发
8、行后累计公司债券余额占最近一期期末净资产额的35%D.债券利率不超过国务院限定的利率水平14.根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，以下表述不正确的选项是 。A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行；上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款B.公开发行公司债券应当经过中国证监会核准C.发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销；取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售D.公司债券的期限为2年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定1
9、5.根据证券法律制度的规定，关于公司债券的非公开发行与交易中的信息披露，以下表述不正确的选项是 。A.非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露B.非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案C.发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制D.非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜16.2012年5月惠荣股份成功发行了2年期的公司债券3000万元，1年期的公司债券2400万元，该公司
10、截止到2012年12月31日的净资产额为20000万元，方案于2013年1月再次公开发行公司债券，本次发行的债券数额不得超过 万元。A.5400B.3600C.2600D.240017.根据证券法律制度的规定，以下关于公开发行可转换公司债券提供担保的表述中，正确的选项是 。A.最近一期期末经审计的净资产不低于人民币20亿元的公司公开发行可转换公司债券的，应当提供担保B.担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用C.上市商业银行不得作为发行可转债的担保人D.以保证方式提供担保的，可以是连带责任保证，也可以是一般保证18.甲上市公司拟发行可转换公司债券，募集说明书公告日前20
11、个交易日该公司股票交易均价为25元/股，前一个交易日均价为20元/股，本次发行拟定的转股价格不得低于 元/股。A.25B.22.5C.20D.1819.根据证券法律制度的规定，关于上市公司主动退市制度，以下表述不正确的选项是 。A.上市公司主动申请退市或者转市的，应召开股东大会作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过B.上市公司主动申请退市或者转市的，应当在股东大会作出终止上市决议后的15个交易日内，向证券交易所提交退市申请C.证券交易所应当自上市公司提交退市申请之日起5个交易日内，作出是否受理的决定并通知公司；决定受理的，应当自受理上市公司提交的退市申请之日起15个交易日内依法
12、作出同意或者不同意其股票终止上市交易的决定D.通过要约收购实施的退市和通过合并、解散实施的退市，证券交易所应当在上市公司公告回购或者收购结果、完成合并交易、作出解散决议之日起15个交易日内，作出终止其股票上市的决定20.根据证券法律制度的规定，关于要约收购程序，以下表述不正确的选项是 。A.收购人在公告要约收购报告书之前可以自行取消收购方案，不过应当公告原因；自公告之日起12个月内，该收购人不得再次对同一上市公司进行收购B.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日，但出现竞争要约的除外C.在收购要约确定的承诺期内，收购人需要变更收购要约的，必须及时公告，载明具体变更事项，并通知被
13、收购公司D.收购期限届满后10日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告21.甲股份拟收购乙上市公司，以下各项中的主体均为乙公司的投资者，其中不属于甲公司一致行动人假设没有相反证据的是 。A.甲公司的控股股东B.与甲公司同时受丙公司控制的丁公司C.由甲公司的董事长兼任总经理的戊公司D.持有甲公司25%股份的王某22.根据证券法律制度的规定，以下各项中，相关投资者可以适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是 。A.经政府批准进行国有资产合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份比例超过30%B.经上市公司股东大会非关联股东会批准，投资者取得上市公
14、司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约C.在一个上市公司中拥有权益的股份到达或者超过该公司已发行股份的50%,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位D.因继承导致在一个上市公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%23.根据证券法律制度的规定，关于上市公司发行股份购置资产，以下表述不正确的选项是 。A.上市公司为促进行业的整合、转型升级，在其控制权不发生变更的情况下，可以向控股股东、实际控制人或者其控制的关联人之外的特定对象发行股份购置资产B.所购置资产与现有主营
15、业务没有显著协同效应的，应当充分说明并披露本次交易后的经营开展战略和业务管理模式，以及业务转型升级可能面临的风险和应对措施C.上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的均价D.市场参考价为本次发行股份购置资产的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一24.某上市公司董事张某，得知公司增资方案，在该信息公开前，将其透漏给王某，王某据此购进该公司1000股股票。根据证券法律制度的规定，该行为构成 。A.内幕交易行为B.操纵市场行为C.虚假陈述行为D.欺诈客户行为25.某上市公司董事王某在2015年2月1日、10日分别以10元每股和15元每股买入本公司5万股和10万股股票，在同年8月2日卖出8万股，每股20元，根据证券法律制度的规定，王某通过上述交易所获收益中，应当收归
