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1、2022年期货从业资格考前冲刺押题卷含答案1. 多选题 从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节显著轻微，且没有造成后果的。（）。A 由中国证券监督管理委员会予以警告B 由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育C 由期货业协会予以谴责D 可免于纪律惩戒答案 B,D解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第四十一条规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。2. 单选题 关于交叉套期保值，以下说法正确的是（）。A 交叉套期保值一般难以实现完全规避价格风险的目的B 交叉套期保值不会影响期货市场的流动性C
2、只有股指期货套期保值存在交叉套期保值D 交叉套期保值将会增加预期投资收益答案 A解析 选择与被套期保值商品或资产不相同但相关的期货合约进行套期保值，称为交叉套期保值。现实中往往不能实现完美的套期保值，交叉套期保值以及套期保值数量或期限的不匹配都会影响套期保值的实现程度。3. 多选题 中国期货保证金监控中心有限责任公司具体实施客户开户管理工作时应为期货公司办理（）。A 客户申请各期货交易所交易编码B 修改与交易编码相关的客户资料C 客户注销各期货交易所交易编码D 客户在各期货交易所的席位申请答案 A,B,C解析 期货市场客户开户管理规定第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司负责客户开户管
3、理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过中国期货保证金监控中心有限责任公司办理。4. 多选题 甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。下列说法中正确的是（）。A 专用结算账户中未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划B 客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划C 期货公司有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产D 期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任答案 A,B,C解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十九条和第六十条，期货交易所、期货公司为债务人的
4、，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金；期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。期货公司有其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行期货公司的其他财产。5. 单选题 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A 其他结算会员B 自己的客户C 非结算会员D 全面结算会员答案 B解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十五条规定，交易结算会员资格的期货公司
5、可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。6. 多选题 买进看涨期权应该在（ ）A 牛市B 预期后市上涨C 价格见底D 熊市答案 A,B,C7. 多选题 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现（）行为，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A 未按规定履行职责B 擅离职守，造成严重后果C 1年内累计3次被中国证券监督管理委员会及其派出机构进行监管谈话D 累计2次被行业自律组织纪律处分答案 B,C解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一
6、的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：（1）向中国证券监督管理委员会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；（2）拒绝配合中国证券监督管理委员会依法履行监管职责，造成严重后果；（3）擅离职守，造成严重后果；（4）1年内累计3次被中国证券监督管理委员会及其派出机构进行监管谈话；（5）累计3次被行业自律组织纪律处分；（6）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；（7）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。8. 多选题 甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括( )。A 期货公司
7、在期货交易所的会员资格费B 期货公司在期货交易所的交易席位C 期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分D 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金答案 A,B,C解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，
8、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。9. 多选题 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，或不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）原则予以处理。A 公司利益优先B 客户利益优先C 大客户优先D 公平对待答案 B,D解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十四条规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的.应当遵循公平对待的原则予以处理。10. 单选题 某玉米经销商在大连商品交易所进行买入套期保值交易，在某月份
9、玉米期货合约上建仓10手，当时的基差为-20元/吨，若该经销商在套期保值中出现净亏损3000元，则其平仓时的基差应为（）元/吨（玉米期货合约每手为10吨，不计手续费等费用）。A 50B 30C -20D 10答案 D解析 进行买入套期保值，如果基差走强，两个市场盈亏相抵后存在净亏损，它将使套期保值者承担基差变动不利的风险，其价格与其预期价格相比要略差一些。平仓基差=-20+3000/（1010）=10。11. 判断题 期货公司应当保留书面风险监管报表，报表的保存期限应当不少于10年。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十五条规定，期货公司应当保留书面风险监管报表，相
10、应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。12. 单选题 芝加哥商业交易所(CME)的3个月期国债期货合约规定，合约标的为1张面值为1000000美元的3个月美国短期国债，以指数方式报价，指数的1个基点代表( )美元。A 250B 1000C 100D 25答案 D解析 1个基点为报价的O.01，代表1000000)：0.01%x3/12=25(美元)。13. 多选题 为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，以下哪些负债项目可以按照一定比例计入净资本？( )A 期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款B 期货公司向股东
11、或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期债款C 期货公司应付交易所质押款D 期货公司借入的次级债务答案 B,D解析 期货公司风险监管指标管理办法第十六条规定，期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。14. 单选题 目前，我国实行分级结算制度的期货交易所有()。A 大连商品交易所B 郑州商品交易所C 上海期货交易所D 中国金融期货交易所答案 D解析 中国金融期货交易所实行会员分级结算制度，而郑州商品交易所、大连商品交易所
12、和上海期货交易所没有实行分级结算制度。15. 判断题 在美国期货市场，对投机者要求的保证金要大于对套期保值者和套利者要求的保证金。（ ）A 错B 对答案 B解析 在国际期货市场上，保证金制度的实施一般有如下特点：对交易者的保证金要求与其面临的风险相对应。一般来说，交易者面临的风险越大，对其要求的保证金也越多。比如，在美国期货市场，对投机者要求的保证金要大于对套期保值者和套利者要求的保证金。16. 多选题 企业在套期保值业务上，需要关注的方面有（ ）。A 加强对套期保值交易中现金流风险、流动性风险和操作风险等的管理B 企业在参与期货套期保值之前，需要结合自身情况进行评估，以判断是否有套期保值需求
13、，以及是否具备实施套期保值操作的能力C 企业应完善套期保值的机构设置。要保证套期保值效果，规范的组织体系是科学决策、高效执行和风险控制的重要前提和基本保障D 企业需要具备健全的内部控制制度和风险管理制度答案 A,B,C,D解析 企业在套期保值业务上，需要在以下几个方面予以关注。第一，企业在参与期货套期保值之前，需要结合自身情况进行评估，以判断是否有套期保值需求，以及是否具备实施套期保值操作的能力。第二，企业应完善套期保值的机构设置。要保证套期保值效果，规范的组织体系是科学决策、高效执行和风险控制的重要前提和基本保障。第三，企业需要具备健全的内部控制制度和风险管理制度。第四，加强对套期保值交易中
14、现金流风险、流动性风险和操作风险等的管理。17. 单选题 套期保值可以( )风险。A 回避B 消灭C 分割D 转移答案 D18. 多选题 据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可分为（ ）。A 牛市套利B 跨市套利C 熊市套利D 蝶式套利答案 A,C,D解析 据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可分为牛市套利、熊市套利和蝶式套利。19. 简述题 3.王某曾在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。后来，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。根据上述事实，请回答以下问题。(1)下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是( )。A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效C.经办人应当被开除D期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认(2)对于王某在乙期货公司期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述，正确的是( )。A由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费D.由乙期货公司承担解析 答案A解析期货交易管理条例
