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1、供应商认证证指南Manuaal oof SSuppplieer CCerttifiicattionn第2版更新日期：20004年22月288日第一章 前前言DG控股集集团（以以下简称称DG）的的“供应商商认证”（以下下简称SSC）计计划的基基础是DDG全球球供应链链联盟战战略，该该计划的的目的是是为了确确保DGG所采购购及委托托加工的的零部件件产品符符合其标标准，并并致力于于在与供供应商日日益加强强的合作作中实现现共同发发展。DG的供应应商认证证标准涵涵盖质量量、成本本、交货货期、服服务、技技术保密密、遵守守国家相相关法律律规定，以以及DGG或其指指派的第第三方SSC审核核员之审审核权等等，S
2、CC审核员员的责任任是确保保制造商商以符合合DG供应应商标准准的方式式来制造造产品。除了为DGG规避风风险，SSC计划划还有如如下宗旨旨：1. 让供应商清清楚了解解DG供供应商选选择标准准及相关关文件2. 核实管理实实务，选选择符合合DG发发展要求求的供应应商合作作伙伴3. 与供应商形形成战略略联盟关关系，在在合作中中共同提提高，共共同发展展 从DG全全球供应应链联盟盟战略出出发，该该指南条条款会不不定期修修改。第二章 定定义 下列的的词汇当当使用于于本指南南、审核核及认证证时将具具有以下下的意义义：1. DG浙江DG控控股集团团及其附附属公司司。2. 供应商 浙江江DG控控股集团团及其附附属
3、公司司与之签签约提供供产品/服务的的供应商商。3. 认证 有关DDG供应应商的审审核/评估程程序、审审核结果果和相应应评估的的报告文文件。4. 审核员 执行审审核的人人员，可可能是DDG的雇雇员或DDG委托托的第三三方审核核员。5. 审核 由审核核员进行行的评估估程序，该该评估程程序将形形成供应应商的工工厂审核核结果。6. 评估根据DG供供应商标标准与审审核期间间在供应应商工厂厂发现的的缺陷形形成审核核结果。 7. 合格供供应商 通过DDG供应应商认证证并能保保持资格格的供应应商。第三章 SSC认证证程序1. SC认证程程序须先先由供应应商提出出认证申申请。2. 在进行初步步审核后后，DGG会
4、在44个工作作日内将将SC认认证审核核计划书书面通知知供应商商进行确确认。3. DG根据确确认的审审核计划划安排相相应现场场审核，对对供应商商质量能能力（包包括DGG供应商商标准符符合能力力、质量量能力）进进行评估估，若发发现不符符合项将将书面通通知供应应商，对对于绿色色、橙色色等级供供应商可可安排样样件生产产计划。4. 存在不符合合项，质质量能力力为橙色色、灰色色等级的的供应商商须安排排跟进复复审，并并应与复复审申请请一起提提交纠正正行动计计划，DDG会在在2个工工作日内内安排跟跟进复审审计划，并并根据实实际情况况酌情收收取复审审费用。5. 根据现场审审核、样样件质量量、对不不符合项项纠正情
5、情况以及及价格核核定结果果授予DDG认证证供应商商资格，在在认证前前供应商商须与DDG签署署质量协协议与供供货协议议。6. 认证后，DDG将进进行月度度动态考考核，以以促进供供应商持持续改善善自身的的综合能能力；如如认为有有必要，DDG将在在每年的的认证到到期前后后一个月月内通知知供应商商进行年年度复审审，以证证明其具具有保持持认证资资格的能能力，该该年度复复审是免免费的，但但如果产产生了跟跟进复审审，将根根据实际际情况酌酌情收取取复审费费用。若若不进行行年度复复审，则则供应商商的认证证资格顺顺延。7. 对于未进行行现场审审核的供供应商将将安排试试用程序序，试用用批次为为合格样样件外33个批次
6、次，DGG根据试试用情况况决定供供应商认认证资格格的授予予。8. 已获得DGG供应商商认证资资格的供供应商若若扩大认认证的供供应产品品范围，须须提交增增项申请请，增项项审核程程序将根根据供应应商的动动态考评评酌情减减免。第四章 申申请 凡具具备以下下基本条条件的法法人单位位，均可可向DGG物资管管理部提提出SCC认证申申请：1. 有生产DGG所需产产品/服服务相应应的生产产能力、技技术能力力、品质质保证能能 力、稳稳定的经经营场所所、执业业资格（如如营业执执照、代代理证书书等）。2. 具备DG所所需产品品/服务务相应的的各种设设备资源源，有一一定的经经营管理理基础。3. 了解并接受受DG供供应
7、商标标准及相相关认证证计划。4. 非DG雇员员（特别别是中高高层管理理者）直直系亲属属。第五章 初初步审核核 DDG采购购代表根根据供应应商提交交的SCC认证申申请对供供应商进进行初步步审核，审审核范围围以认证证申请内内容为准准，但可可根据实实际情况况酌情扩扩大审核核的范围围。初审审合格后后， SSC认证证小组将将在4个个工作日日内将SSC认证证现场审审核计划划书面通通知供应应商进行行确认。特殊情况，供供应商可可在认证证申请中中标明申申请免除除现场审审核，但但须经SSC认证证小组同同意，可可在核价价程序后后直接提提供样件件，在样样件检验验合格后后进入试试用程序序，试用用批次为为样件外外3个批批
8、次，DDG根据据试用情情况决定定供应商商认证资资格的授授予。相关SC认认证现场场审核范范围详见见附件BB“供应商商标准”与附件件C“供应商商质量能能力评估估报告”。需要指出的的是，DDG会不不断地评评估和更更新其审审核的相相关项目目清单。附附录中所列的的项目并并非全部部，相反反的，它它只是为为了让供供应商对对DG 如何何看待不不符合其其供应商商标准的的相关问问题有一一个基本本的了解解，该清清单将会会不时地地被更新新和修正正。第六章 SSC认证证现场审审核程序序1. 首次会议审核员到达达供应商商工厂后后，首先先与工厂厂管理人人员见面面，并由由工厂管管理人员员安排首首次会议议，会议议参加人人员应是
9、是与本次次审核相相关人员员；审核核员将通通报审核核计划及及审核要要求，并并由工厂厂管理人人员安排排相关协协助人员员。2. 现场审核会议结束后后，审核核员将按按照DGG供应商商标准及及供应商商质量能能力评估估报告的的相关项项目进行行现场审审核。通通常，在在现场审审核时工工厂高级级管理层层应尽量量回避，但但应保证证审核涉涉及相关关部门的的配合，以以使审核核员可用用最有效效率的方方式进行行审核，现现场审核核的时间间视工厂厂的规模模大小而而定。在审核中，审审核员将将要求工工厂提供供相关质质量与价价格能力力等方面面的记录录文件。3. 末次会议审核结束后后将由工工厂管理理人员安安排末次次会议，审核记录与审
10、核结果将在会议上通报，审核员将与工厂管理层讨论不符合项，同时要求其制订详细的纠正行动计划。最后，审核核员会留留下一份份签名的的现场审审核记录录（包括括不符合合项）给给工厂管管理人员员保存。4. 现场审核结结果评级级根据现场审审核结果果，审核核员对其其评级标标准如下下： 绿色 a. 符合DG供供应商标标准b. 质量能力评评估在880分以以上（含含80分分）c. 无重大不不符合项项获得绿色等等级的工工厂可立立即安排排样件生生产计划划。 橙色a. 符合DG供供应商标标准b. 质量能力评评估在660分以以上（含含60分分）获得橙色等等级的工工厂可安安排样件件生产计计划，但但须根据据不符合合项制订订纠正
11、行行动计划划，并在在审核后后15天天内提交交DG的的SC认认证审核核小组，在在改善完完成后工工厂须及及时（不不能超过过30天天，特殊殊情况除除外）通通知SCC认证审审核小组组安排跟跟进复审审。若没没有做到到，工厂厂将被评评为“不合格格”。 灰色a. 符合DG供供应商标标准b. 质量能力评评估在440分以以上（含含40分分）获得灰色等等级的工工厂不能能立即安安排样件件生产计计划，须须根据不不符合项项制订纠纠正行动动计划，并并在审核核后155天内提提交DGG的SCC认证审审核小组组，在改改善完成成后工厂厂须及时时（不能能超过330天，特特殊情况况除外）通通知SCC认证审审核小组组安排跟跟进复审审。
12、若没没有做到到，工厂厂将被评评为“不合格格”。 不合格a. 工厂拒绝审审核员进进行现场场审核b. 质量能力评评估在440分以以下c. 工厂连续收收到2个个灰色评评估结果果d. 工厂没有在在期限内内根据评评估结果果提交纠纠正行动动计划e. 工厂没有及及时通知知SC认认证审核核小组安安排跟进进复审f. 供应商动态态评估时时获得红红牌标记记 评为“不不合格”的工厂厂目前不不能成为为DG的的供应商商，现有有未完成成订单将将自动被取消消，可在在全面改改进后重重新申请请，但要要承担相相应的审审核费用用。 黑色 违反国家家有关法法律、贿贿赂DGG有关人人员、违违反保密密协议有有关规定定等DGG供应商商标准的
13、的工厂将将获得黑黑色等级级，将被被永久取取消申请请资格，现现有未完完成订单单将自动动被取消消，同时时DG保保留要求求其赔偿偿相关损损失的权权利。第七章 价价格核定定程序1. 供应商须在在通过现现场审核核及样件件检验合合格后（未未进行现现场审核核的在样样件检验验合格后后）一周周内，将将该零部部件的核核算清单单（附件件D）或或产品报报价单提提交DGG的SCC认证小小组进行行零部件件价格核核定。2. SC认证小小组在随随后4个个工作日日内将价价格核定定结果通通知供应应商确认认。3. 供应商对核核定后的的价格有有异议时时，应书书面提出出理由，双双方协商商最后确确认。第八章 签签定相关关协议 通过现场场
14、审核、样样件检验验以及价价格核定定的供应应商将授授予DGG认证供供应商资资格，在在认证前前供应商商须与DDG签署署质量协协议（见见附件EE）与供供货协议议（见附附件F）。第九章 认认证后须须知1. 动态评估认证后，DDG将对对供应商商进行月月度动态态评估，以以促进供供应商保保持认证证时的质质量能力力，并持持续改善善自身的的质量能能力。动动态评估估报告详详见附件件G。动态评估的的结果分分为如下下四种标标记： 优秀 连续33个月动动态评估估大于880分（含含80分分）的供供应商将将获得优优秀标记记，连续2次获获得优秀秀标记的的供应商商将进入入授予DDG星级级供应商商程序。 达标 没有连连续3个个月
15、动态态评估大大于800分（含含80分分）且单单月动态态评估不不小于770分的的供应商商将获得得达标标标记。 黄牌连续2次或或累计33次单月月动态评评估小于于70分分的供应应商将获获得黄牌牌标记，同同时如下下措施将将生效：a. 停止新产品品试样b. 供应商须在在接到黄黄牌标记记后155天内向向DG品品质推进进部提交交纠正行行动计划划，在改改善完成成后供应应商须及及时（通通常不超超过300天，特特殊情况况除外）通通知DGG品质推推进部进进行跟踪踪验证。若若没有做做到，供供应商将将获得红红牌标记记。c. 缩小供货比比例d. 降低付款比比例或延延期付款款 红牌 连续22次或累累计3次次获得黄黄牌标记记的供应应商将获获得红牌牌标记，同同时供应应商进入入“不合格格”等级，认认证资格格将被注注销，现现有未完完成订单单将自动动被取消消。2. 年度复审如认为有必必要，DDG将在在每年的的认证到到期前后后一个月月内通知知供应商商进行年年度复审审，以证证明其具具有保持持认证资资格的能能力，该该年度复复审是免免费的，但但如果产产生了跟跟进复审审
