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1、考证宝 历年真题库 基金押题卷四（题目）单选题(1) （）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。A 风险性B 流动性C 永久性D 收益性(2) 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）。A 现金股息B 股票股息C 负债股息D 建业股息(3) 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。A 长期稳定B 可以偿还C 短期弥补流动性D 减少公司固定支出(4) 证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。A 证券收益B 筹资能力C 预期
2、报酬率D 证券价格(5) 基金份额净值是指()。A 一段时期某一投资基金每份基金份额实际代表的价值B 某一时点上某一投资基金每份基金份额的实际价格C 一段时期某一投资基金没分基金份额的实际价格D 某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值(6) 证券公司经纪业务收入主要来自()。A 佣金B 手续费C 买卖价差D 利息收入(7) 下列关于企业年金的表述,错误的是()。A 企业年金不得购买投资性保险产品B 企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可以进行短期债券回购C 企业年金是一种补充养老保险基金D 企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资(8) 证券公司风险控
3、制指标不符合规定标准,在规定整改期内,监管机关可采取的措施不包括()。A 停止批准新业务B 停止批准增设、收购营业性分支机构C 限制分配红利D 限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利(9) 我国证券法规定,证券交易所的设立和解散由( )决定。A 国务院B 国务院证券监督管理机构C 公司总裁D 中央政府(10) 我国证券投资基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须实缴货币资本。A 3000万元B 5000万元C 1亿元D 2亿元(11) 中国债券指数指标由( )编制和发布。A 深圳证券交易所B 上海证券交易所C 中央国债登记结算有限责任公司D 中国证券登记结算有限责
4、任公司(12) 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。A 银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券B 银行业金融机构通常以长期国债作为其超额储备的持有形式C 银行业金融机构不得用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券D 对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买入或卖出(13) 以下关于经济周期循环的说法错误的是( )。A 社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替B 每个周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段C 经济周期对股票市场的影响非常显著，是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势D 股票价格的变动通常比实体经济
5、的繁荣或衰退滞后(14) 下列因素中 对债券转让价格变动的影响较大。A 债券的上市地B 债券面额C 市场利率水平D 债券承销商的资信状况(15) 下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是()。A 公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易 B 分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易 C 我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易 D 分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权 (16) 会计师事务所申请证券资格,合伙会计师事务所( )。A 净资产不少于500万B 净资本不少于500万C 净资产不少于300万D 净资本不少于300
6、万(17) 证券公司融资融券业务管理办法规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满（）。A 2年B 3年C 4年D 5年(18) 公司债券利息支出属于公司的（）。A 营销经费B 利润C 费用范围D 直接成本(19) 若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称（）。A 买入投机B 卖出套期保值C 买入套利D 买入套期保值(20) 证券市场本质上是 直接交换的场所。A 资本证券B 有价证券C 价格D 价值(21) 下列不属于证券市场中介机构的有()。A 证券公司B 证券资信评级机构C 证券业协会D 证券投资咨询公司(22) 最早
7、的证券化产品以 为支持。A 混合型证券B 房地产C 商业银行房地产按揭贷款D 应收账款(23) 下列关于债券的表述不正确的有 。A 债券和股票两者的收益率相互影响B 公司破产时,债券清除顺序在股票之前C 债券持有者可参与发行公司重大事项的事议和表决D 在二级市场上,由于债券利率固定,期限固定,市场价格也相对稳定(24) 金融期权交易实际上是一种权利的( )有偿让渡。A 多方面B 互相C 单方面D 双方面(25) 美国逐步实现利率自由化的法案是()。A 道格拉斯法案B Q条例C 1980年银行法D 巴塞尔协议(26) 金融中介机构进行资产负债管理时,金融衍生工具业务一般属于()。A 资产业务B
8、负债业务C 中间业务D 表外业务(27) 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是（）的需要而产生的。A 非系统性风险B 市场风险C 系统性风险D 非市场风险(28) 权证发行时,履约担保的现金金额等于()。A 权证上市数量*行权价格*行权比例*担保系数B 权证上市数量 *行权比例* 担保系数C 权证上市数量* 行权比例* 担保系数,除以行权价格D 权证上市数量* 行权价格* 行权比例+担保系数(29) 下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。A 证券市场是价值直接交换的场所B 证券市场是财产权利直接交换的场所C 证券市场是价值实现增值的场所D 证券市场是风险直接交换的场所(30) 大
9、宗交易是指一笔数额较大的证券交易,通常在 之间进行。A 机构投资者和其他投资者B 交易所会员C 机构投资者D 券商(31) 下列关于ADR优点的说法,错误的是（）。A 筹资能力强B 便于非美国上市公司对其美国雇员实施员工持股计划C 发行成本高D 上市手续简单(32) 按照债券形态分类,无记名国债属于( )。A 凭证式债券B 记账式债券C 电子式债券D 实物债券(33) 以下不属于政府债券特征的是（）。A 安全性高B 永久性C 收益稳定D 免税待遇(34) 在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是（）。A 一级有担保存托凭证B 二级有担保存托凭证C 三级有担保存托凭证D 144A私募存
10、托凭证(35) 某加权股份平均数，以各样本股的发行量作为权数。样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。这一天该股价加权平均数为（ ）。A 7.49元B 7.46元C 7.21元D 6.95元(36) 优先股东权利是受限制的,最主要的是( )限制。A 表决权B 转让权C 查阅权D 分配权(37) 上海证券交易所和深圳证券交易所分别于（）正式营业。A 1990年7月19日和1991年12月3日B 1990年7月3日和1991年12月19日C 1990年12月19日和1991年7月3日D 1
11、990年12月9日和1991年7月31日(38) 以下关于经济周期循环的说法错误的是()。A 经济周期循环对股票市场的影响非常显著B 股票价格的变动往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行C 经济景气变动从根本上决定了股票价格长期变动趋势D 股票价格水平通常是经济周期变动的先导性指标(39) 质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。A 证券发起人B 证券机构C 中介机构D 证券监管机构(40) 我国证券法规定了对证券公司( )进行管理。A 按照规模不同B 分为综合类和经记类C 分为创新类和规范类D 按照业务类型(41) 各国政府对股票
12、基金的监管都十分严格,其主要目的是 。A 保持基金的流动性B 防止内部人员控制C 提高基金的变现性D 防止基金操纵股市(42) 以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（）。A 简单算术平均数B 几何算术平均数C 加权股价平均数D 修正股价平均数(43) 我国证券投资基金法规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。A 投资银行B 基金公司C 商业银行D 信托投资公司(44) 以下关于外资股的说法错误的是（）。A 境内上市外资股以人民币标明股票面值,以人民币认购、买卖B 境外上市外资股以人民币标明股票面值,以外币认购C 境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成D 红筹
13、股属于外资股(45) 交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为( )。A 金融远期合约B 金融期货C 金融期权D 金融互换(46) 当股指期货价格高于理论值时,做空股指期货,买入指数组合,这种行为被称作( )。A 套利B 正套C 反套D 投机(47) 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指( )。A 运行独立B 监察独立C 代码独立D 指数独立(48) 下列债券中信用风险最小的是()。A 政府债券B 金融债券C 公司债券D 企业债券(49) 以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（）。A 周转率视为安全性指标B 杠
14、杆比率视为安全性指标C 净资产收益率视为盈利性指标D 销售利润率视为盈利性指标(50) 无记名股票与记名股票的差别主要表现在（ ）。A 股东权利B 股票的记载方式C 股票名称D 股票编号(51) 按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。A 上市交易的股票B 上市交易的国债C 期货D 上市交易的企业债券(52) 以下关于保本基金描述正确的是 A 保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险B 保本基金是不允许透支权证,股指期货等高风险金融工具的C 保本基金的管理人对持有人的透支本金承担保本清偿义务,担保人并不承担连带责任D 保本基金目前在我国还不存在(53) 根据我国政府对世贸组织的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）。A 50%B 35%C 40%D 33%(54) 依据律师事务所从事证券法律业务管理办法,证券法律业务提供的法律服务对象不包括()。A 首次公开发行股票及上市B 上市公司发行证券及上市C 上市公司召开董事会D 证券公司、证券投资基金管
