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1、 公司投资管理制制度二一年年十二月月目 录 第一章 总总 则则3第二章 投资管管理制度度的目标标和原则则3第三章 投投资决策策机构4第四章 投投资范围围和投资资限制5第五章 投投资业务务流程5第六章 投投资业务务档案管管理8第七章 附附则8附件一：工工作流程程图9附件二：业业务档案案参考10附件三：项项目阶段段性工作作报告26附件四：工工作月报报（样本本）27附件五：文文档移交交清单28第一章 总总 则则第一条 为加强公司司治理，规规范公司司的投资资行为，提提高投资资决策的的科学性性，防范范投资风风险，促促进公司司及投资资业务持持续、稳稳定、健健康发展展，根据据中华华人民共共和国公公司法及及公
2、司相相关决议议，制定定本制度度。第二条 本制度所称称投资，是是指运用用公司所所管理的的资产对对外进行行的股权权投资及及其他类类型的投投资行为为。第三条 投资管理制制度体系系是指公公司为了了防范和和化解风风险，保保护资产产的安全全与完整整，保证证经营活活动合法法合规和和有效开开展，在在充分考考虑外部部环境的的基础上上，通过过制定和和实施一一系列组组织机制制、管理理办法、操操作程序序与控制制措施而而形成的的系统。投投资管理理制度体体系包括括本制度度、公司司章程、股股东会决决议、董董事会决决议中有有关投资资管理的的内容及及公司关关于投资资管理的的规章制制度。第四条 本制度适用用于公司司参与投投资管理
3、理业务相相关的部部门和人人员。第五条 公司投资管管理业务务采用集集中领导导、科学学决策、分分级管理理、及时时反馈的的投资管管理模式式。第二章 投资管管理制度度的目标标和原则则第六条 投资管理制制度的总总体目标标：（一） 保证公司运运作严格格遵守国国家有关关法律法法规和行行业监管管规则，形形成守法法经营、规规范运作作的经营营思想和和经营风风格；（二） 防范和化解解经营风风险，提提高经营营管理效效益，确确保经营营业务的的稳健运运行和公公司资产产的安全全完整，实实现公司司的持续续、稳定定和健康康发展。第七条 公司投资管管理应遵遵循的原原则：（一） 健全性原则则。投资资管理须须覆盖公公司投资资相关的的
4、各部门门和各级级岗位，并并渗透到到投资业业务的全全过程，涵涵盖决策策、执行行、监督督、反馈馈等各个个经营环环节；（二） 有效性原则则。通过过科学的的内控手手段和方方法，建建立合理理适用的的投资决决策流程程，并适适时调整整和不断断完善，维维护投资资决策的的有效执执行；（三） 成本效益原原则。公公司运用用科学化化的经营营管理方方法降低低运作成成本，提提高经济济效益，以以合理的的投资管管理成本本实现最最大的投投资产出出。第三章 投投资决策策机构第八条 投资决策委委员会是是公司对对投资项项目及投投资方案案进行评评审与决决策的常常设机构构，根据据董事会会的授权权，负责责公司投投资业务务的决策策，以及及投
5、资策策略、投投资政策策的确定定等。第九条 投资决策委委员会由由5名成成员组成成，成员员由董事事会决定定，应当当包含法法律、财财务方面面的专业业人士，可可以聘请请公司外外人士参参与投资资决策委委员会。投投资决策策委员会会的组成成人员可可以根据据项目进进行调整整。第十条 投资决策委委员会应应当选举举一名成成员担任任主任委委员，负负责会议议的召集集和主持持。投资资决策委委员会主主任委员员应当是是本公司司员工。第十一条 投资决策委委员会就就以下事事项行使使职权：1、 制定基金的的募集方方案；2、 决定报请董董事会审审议的投投资项目目；3、 制定投资方方案；4、 制定投资项项目的退退出方案案；5、 决定
6、项目投投资经理理的人选选；6、 根据董事会会的授权权享有的的其他权权利。第十二条 投资决策委委员会以以会议表表决方式式进行决决策，因因故未能能参加现现场会议议的委员员，可以以通过电电话会议议、视频频会议等等方式参参加。投投资决策策委员会会议在全全体委员员出席（有有书面全全权委托托人代为为出席亦亦为出席席）的情情况下方方为有效效。投资资决策委委员会的的决议应应取得半半数以上上成员通通过；当当投资决决策委员员会中对对所提交交讨论的的投资项项目赞成成与反对对票各占占1/22时，由由投资决决策委员员会主席席做出投投资决议议。第十三条 公司董事会会对于投投资决策策委员会会的决议议可以行行使否决决权，但但
7、否决权权的行使使应当取取得董事事会四分分之三以以上成员员的同意意。第十四条 项目初审会会负责对对项目的的可行性性、预期期收益及及风险进进行审查查并形成成文字报报告，供供总经理理决策是是否对项项目启动动进一步步调查研研究。第十五条 项目初审会会由总经经理牵头头，由投投资经理理、法律律和财务务部门负负责人组组成。总总经理可可在必要要时决定定公司其其他人员员或外聘聘专业人人士参加加项目初初审会。第四章 投投资范围围和投资资限制第十六条 投资潜在的的投资项项目一般般应具备备如下(但并非非必须全全部具备备)特征征： 1、 较高的成成长性；2、 先进的技技术； 3、 较高的进进入壁垒垒； 4、 优秀的管管
8、理团队队； 5、 领先的市市场地位位； 6、 有利的投投资价格格；7、 很强的知知识产权权文化氛氛围。第十七条 未经董事会会批准，公公司不得得从事以以下投资资行为1、 直接或间接接投资于于上市交交易的证证券，2、 用借贷资金金投资；3、 向其他人提提供贷款款或担保保(购买买投资组组合公司司发行的的可转换换债券除除外)；4、 投资于有可可能使公公司承担担无限责责任的项项目；5、 投资于可能能会损害害公司商商誉的产产业、产产品或领领域；第五章 投投资业务务流程第十八条 项目搜集公司应主要要通过以以下途径径获取项项目：1、 与国内外私私募股权权投结基基金结为为策略联联盟，互互通信息息，联合合投资；2
9、、 派出专门人人员跟踪踪和研究究国内新新技术以以及资本本市场的的新热点点，通过过项目洽洽谈、寄寄送资料料、报刊刊资料、电电话查询询、项目目库推荐荐、访问问企业或或网上搜搜索等方方式寻找找项目信信息，作作好项目目储备。第十九条 项目初审 项项目投资资经理在在接到商商业计划划书或项项目介绍绍的七个个工作日日内，对对项目进进行初步步调查，提提出可否否投资的的初审意意见并填填制项项目概况况表。项项目经过过初选后后分类、编编号、入入库。第二十条 签署保密协协议 在在要求提提供完整整的商业业计划书书之前，项项目投资资经理应应主动与与企业签签署保密密协议。若若企业一一开始提提供的就就是完整整的商业业计划书书
10、，则在在接受对对方的商商业计划划书之后后就可与与之签署署保密协协议。第二十一条 立项申请与与立项项目初审后后认为需需要对企企业做进进一步调调查研究究的，项项目投资资经理填填写项项目立项项审批表表，报报公司项项目初审审会批准准立项。立立项批准准一般在在两个工工作日内内完成，经经批准的的项目可可以进行行尽职调调查工作作。第二十二条 尽职调查 立立项批准准后，项项目投资资经理到到项目企企业进行行尽职调调查，并并填写完完成企业业尽职职调查报报告。尽尽职调查查认为可可以投资资的企业业与项目目，项目目投资经经理编写写完整的的投资资建议书书。尽尽职调查查一般应应在二十十个工作作日内完完成。第二十三条 投资决
11、策委委员会审审查投资决策委委员会根根据项目目投资经经理的投投资建议议书及及相关材材料进行行内部审审查。所所有内部部审查工工作应当当自接到到项目投投资经理理提交完完整材料料之日起起十个工工作日内内完成，并并形成投投资决策策委员会会决策意意见表。在项目投资资具体实实施的过过程中，若若遇到因因客观原原因导致致发生与与投资决决策委员员会通过过之相关关投资决决策不符符的情况况，项目目投资经经理应撰撰写书面面报告并并提交投投资决策策委员会会重新审审查。第二十四条 签订投资协协议经投资决策策委员会会审查同同意进行行投资的的企业或或项目，经经公司法法律顾问问审核相相关合同同协议后后，由董董事长或或董事长长授权
12、代代表与合合作对方方签署投投资协议议。第二十五条 对项目企业业的跟踪踪管理在投资协议议生效后后，项目目投资经经理具体体负责项项目的跟跟踪管理理，除了了监控企企业经营营进展外外，还应应为企业业提供战战略性或或策略性性咨询等等增值服服务，使使企业在在尽可能能短的时时间内快快速增值值。跟踪管理的的具体内内容有：1、定期（每每月或每每季，视视项目企企业具体体情况而而定）取取得企业业财务报报表、生生产经营营进度表表、重要要销售合合同等，并并分析整整理为企企业情况况月（季季）度分分析表；2、参加企企业重要要会议，包包括股东东会、董董事会、上上市工作作项目协协调会以以及投投资协议议中规规定公司司拥有知知情权
13、的的相关会会议并形形成会议议纪录；3、每季度度对企业业进行至至少一次次访谈，了了解企业业经营状状况、存存在的问问题、提提出相关关咨询意意见并形形成企企业情况况季度报报告。第二十六条 投资的退出出在项目立项项之初，项项目投资资经理即即要为项项目设计计退出手手段，然然后随着着项目进进展及时时修订。具体的退出出方式包包括三种种：IPPO（首首次公开开发行）、出出售、清清算或破破产。首首次公开开发行包包括国内内二板上上市、主主板上市市，国外外主板上上市、创创业板上上市等；出售分分为向管管理层出出售和向向其他公公司出售售；当风风险公司司经营状状况不好好且难以以扭转时时，解散散或破产产并进行行清算是是可选
14、择择的退出出方式。IIPO及及出售将将是本公公司主要要的退出出渠道。项目推出时时机成熟熟时，由由项目经经理起草草投资资退出方方案书。第二十七条 投资决策委委员会审审查退出出方案投资决策委委员会根根据项目目投资经经理的投投资退出出方案书书及相相关材料料进行内内部审查查。所有有内部审审查工作作应当自自接到项项目投资资经理提提交完整整材料之之日起十十个工作作日内完完成，并并形成投投资决策策委员会会投资退退出决策策意见表表。在退出方案案具体实实施的过过程中，若若遇到因因客观原原因导致致发生与与投资决决策委员员会通过过之相关关投资决决策不符符的情况况，项目目投资经经理应撰撰写书面面报告并并提交投投资决策
15、策委员会会重新决决策。第二十八条 项目总结项目退出后后，项目目投资经经理应当当书写项项目总结结报告，对对项目投投资中的的经验教教训予以以总结，以以资参考考。第六章 投投资业务务档案管管理第二十九条 本制度所称称投资业业务档案案是指公公司在投投资活动动中形成成的、作作为历史史记录保保存起来来以备考考察的文文字及以以其他方方式和载载体记录录的材料料。第三十条 本办法所称称业务档档案包括括项目投投资考查查及决策策阶段档档案、项项目跟踪踪管理阶阶段档案案、项目目投资退退出阶段段档案三三部分。第三十一条 项目投资决决策阶段段档案包包括商业业计划书书、项目目概况表表、尽职职调查提提纲、尽尽职调查查报告、阶阶段性工工作报告告、立项项审批表表、投资资建议书书、投资资决策委委员会决决策意见见表、投投资协议议以及企企业所提提供的相相关资料料。第三十二条 项目跟踪管管理阶段段档案包包括企业业月度、年年度财务务报表、季季度访谈谈/项目目进
