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1、.国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。 A. 错误B. 正确满满分：0.55分2.发行人人向国务院证证券监督管理理机构或者国国务院授权的的部门报送的的证券发行申申请文件，必必须真实、准准确、完整。 A. 错误B. 正确满满分：0.55分3.非依法法发行的证券券，不得买卖卖。 A. 错误B. 正确满满分：0.55分4.违反中中华人民共和和国证券法规规定，聘任不不具有任职资资格、证券从从业资格的人人员的，由证证券监督管理理机构责令改改正，给予警警告，可以并并处十万元以以上三十万元元以下的罚款款；对直接负负责的主管人人员给予警告告，可以并处处三万元
2、以上上十万元以下下的罚款。 A. 错误B. 正确满满分：0.55分5.法律、行行政法规规定定禁止参与股股票交易的人人员，直接或或者以化名、借借他人名义持持有、买卖股股票的，责令令依法处理非非法持有的股股票，没收违违法所得，并并处以买卖股股票等值以下下的罚款；属属于国家工作作人员的，还还应当依法给给予行政处分分。 A. 错误B. 正确6.在中华华人民共和国国境内，股票票、公司债券券和国务院依依法认定的其其他证券的发发行和交易，适适用中华人人民共和国证证券法；中中华人民共和和国证券法未未规定的，适适用中华人人民共和国公公司法和其其他法律、行行政法规的规规定。 A. 错误B. 正确满满分：0.55分
3、7.证券发发行、交易活活动的当事人人具有平等的的法律地位，应应当遵守自愿愿、有偿、诚诚实信用的原原则。 A. 错误B. 正确满满分：0.55分8.证券交交易所、证券券公司、证券券登记结算机机构、证券服服务机构的从从业人员或者者证券业协会会的工作人员员，故意提供供虚假资料，隐隐匿、伪造、篡篡改或者毁损损交易记录，诱诱骗投资者买买卖证券的，撤撤销证券从业业资格，并处处以三万元以以上十万元以以下的罚款；属于国家工工作人员的，还还应当依法给给予行政处分分。 A. 错误B. 正确满满分：0.55分9.证券交交易当事人依依法买卖的证证券，必须是是依法发行并并交付的证券券。 A. 错误B. 正确满满分：0.
4、55分10.证券券在证券交易易所上市交易易，应当采用用公开的集中中交易方式或或者国务院证证券监督管理理机构批准的的其他方式。 A. 错误B. 正确满满分：0.55分11.公司司对公开发行行股票所募集集资金，必须须按照招股说说明书所列资资金用途使用用。改变招股股说明书所列列资金用途，必必须经股东大大会作出决议议。擅自改变变用途而未作作纠正的，或或者未经股东东大会认可的的，不得公开开发行新股，上上市公司也不不得非公开发发行新股。 A. 错误B. 正确满满分：0.55分12.违反反中华人民民共和国证券券法第七十十八条第一款款、第三款的的规定，扰乱乱证券市场的的，由证券监监督管理机构构责令改正，没没收
5、违法所得得，并处以违违法所得一倍倍以上五倍以以下的罚款；没有违法所所得或者违法法所得不足三三万元的，处处以三万元以以上二十万元元以下的罚款款。 A. 错误B. 正确满满分：0.55分13.证券券交易所、证证券公司和证证券登记结算算机构的从业业人员、证券券监督管理机机构的工作人人员以及法律律、行政法规规禁止参与股股票交易的其其他人员，在在任期或者法法定限期内，不不得直接或者者以化名、借借他人名义持持有、买卖股股票，也不得得收受他人赠赠送的股票。 A. 错误B. 正确满满分：0.55分14.违反反中华人民民共和国证券券法第七十十八条第二款款的规定，在在证券交易活活动中作出虚虚假陈述或者者信息误导的
6、的，责令改正正，处以三万万元以上二十十万元以下的的罚款；属于于国家工作人人员的，还应应当依法给予予行政处分。 A. 错误B. 正确满满分：0.55分15.证券券的发行、交交易活动，必必须遵守法律律、行政法规规；禁止欺诈诈、内幕交易易和操纵证券券市场的行为为。 A. 错误B. 正确满满分：0.55分16.证券券业和银行业业、信托业、保保险业实行分分业经营、分分业管理，证证券公司与银银行、信托、保保险业务机构构分别设立。国国家另有规定定的除外。 A. 错误B. 正确满满分：0.55分17.违反反中华人民民共和国证券券法规定，操操纵证券市场场的，责令依依法处理其非非法持有的证证券，没收违违法所得，并
7、并处以违法所所得一倍以上上五倍以下的的罚款；没有有违法所得或或者违法所得得不足三十万万元的，处以以三十万元以以上三百万元元以下的罚款款。单位操纵纵证券市场的的，还应当对对直接负责的的主管人员和和其他直接责责任人员给予予警告，并处处以十万元以以上六十万元元以下的罚款款。 A. 错误B. 正确满满分：0.55分18.发行行人申请公开开发行股票、可可转换为股票票的公司债券券，依法采取取承销方式的的，或者公开开发行法律、行行政法规规定定实行保荐制制度的其他证证券的，应当当聘请具有保保荐资格的机机构担任保荐荐人。 A. 错误B. 正确满满分：0.55分19.发行行人依法申请请核准发行证证券所报送的的申请
8、文件的的格式、报送送方式，由依依法负责核准准的机构或者者部门规定。 A. 错误B. 正确满满分：0.55分20.国务务院证券监督督管理机构依依法对全国证证券市场实行行集中统一监监督管理。 A. 错误B. 正确满满分：0.55分21.政府府债券、证券券投资基金份份额的上市交交易，适用中中华人民共和和国证券法；其他法律、行行政法规有特特别规定的，适适用其规定。 A. 错误B. 正确满满分：0.55分22.在国国家对证券发发行、交易活活动实行集中中统一监督管管理的前提下下，依法设立立证券业协会会，实行自律律性管理。 A. 错误B. 正确满满分：0.55分23.股票票发行采取溢溢价发行的，其其发行价格
9、由由发行人与承承销的证券公公司协商确定定。 A. 错误B. 正确满满分：0.55分24.违反反法律规定，在在限制转让期期限内买卖证证券的，责令令改正，给予予警告，并处处以违法买卖卖证券等值以以下的罚款。对对直接负责的的主管人员和和其他直接责责任人员给予予警告，并处处以三万元以以上三十万元元以下的罚款款。 A. 错误B. 正确满满分：0.55分25.为股股票的发行、上上市、交易出出具审计报告告、资产评估估报告或者法法律意见书等等文件的证券券服务机构和和人员，违反反中华人民民共和国证券券法第四十十五条的规定定买卖股票的的，责令依法法处理非法持持有的股票，没没收违法所得得，并处以买买卖股票等值值以下
10、的罚款款。 A. 错误B. 正确满满分：0.55分26.证券券的发行、交交易活动，必必须实行公开开、公平、公公正的原则。 A. 错误B. 正确满满分：0.55分27.公开开发行股票，代代销、包销期期限届满，发发行人应当在在规定的期限限内将股票发发行情况报国国务院证券监监督管理机构构备案。 A. 错误B. 正确满满分：0.55分28.依法法发行的股票票、公司债券券及其他证券券，法律对其其转让期限有有限制性规定定的，在限定定的期限内不不得买卖。 A. 错误B. 正确满满分：0.55分29.证券券公司违反中中华人民共和和国证券法规规定，为客户户买卖证券提提供融资融券券的，没收违违法所得，暂暂停或者撤
11、销销相关业务许许可，并处以以非法融资融融券等值以下下的罚款。对对直接负责的的主管人员和和其他直接责责任人员给予予警告，撤销销任职资格或或者证券从业业资格，并处处以三万元以以上三十万元元以下的罚款款。 A. 错误B. 正确满满分：0.55分30.证券券交易内幕信信息的知情人人或者非法获获取内幕信息息的人，在涉涉及证券的发发行、交易或或者其他对证证券的价格有有重大影响的的信息公开前前，买卖该证证券，或者泄泄露该信息，或或者建议他人人买卖该证券券的，责令依依法处理非法法持有的证券券，没收违法法所得，并处处以违法所得得一倍以上五五倍以下的罚罚款；没有违违法所得或者者违法所得不不足三万元的的，处以三万万
12、元以上六十十万元以下的的罚款。单位位从事内幕交交易的，还应应当对直接负负责的主管人人员和其他直直接责任人员员给予警告，并并处以三万元元以上三十万万元以下的罚罚款。证券监监督管理机构构工作人员进进行内幕交易易的，从重处处罚。 A. 错误B. 正确满满分：0.55分1.证券的的代销、包销销期限最长不不得超过（ ）日日。 A. 60B. 90C. 180D. 30满满分：0.55分2.公开发发行公司债券券，股份有限限公司的净资资产不低于人人民币（ ）元，有有限责任公司司的净资产不不低于人民币币（ ）元； A. 60000万 60000万B. 30000万 60000万C. 30000万 30000万
13、D. 60000万 30000万满满分：0.55分3.发生可可能对上市公公司股票交易易价格产生较较大影响的重重大事件，投投资者尚未得得知时，上市市公司应当立立即将有关该该重大事件的的情况向国务务院证券监督督管理机构和和证券交易所所报送临时报报告，并予公公告，说明事事件的起因、目目前的状态和和可能产生的的法律后果。持持有公司（ ）以以上股份的股股东或者实际际控制人，其其持有股份或或者控制公司司的情况发生生较大变化，是是重大事件。 A. 1%B. 5%C. 3%D. 2%满满分：0.55分4.设立证证券登记结算算机构，自有有资金不少于于人民币（ ）元元。 A. 1亿B. 2亿C. 3亿D. 5亿满
14、满分：0.55分5.国务院院证券监督管管理机构或者者国务院授权权的部门应当当自受理证券券发行申请文文件之日起（ ）内，依依照法定条件件和法定程序序作出予以核核准或者不予予核准的决定定，发行人根根据要求补充充、修改发行行申请文件的的时间不计算算在内；不予予核准的，应应当说明理由由。 A. 二个月B. 三个月C. 四个月D. 六个月满满分：0.55分6.收购行行为完成后，收收购人应当在在（ ）日内将收收购情况报告告国务院证券券监督管理机机构和证券交交易所，并予予公告。 A. 10B. 15C. 30D. 60满满分：0.55分7.投资者者持有或者通通过协议、其其他安排与他他人共同持有有一个上市公公司已发行的的股份达到（ ）后后，其所持该该上市公司已已发行的股份份比例每增加加或者减少（ ），应应当依照前款款规定进行报报告和公告。
