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1、综合题1.甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题：(1)甲期货公司的净资本是（）。A4100万元B5000万元C3900万元D4000万元(2)甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。A净资本最低限额B净资本占客户权益总额的比例C净资本与净资产的比例D净资本按照营业部数量平均结算额(1)【答案】A【解析】根据期货公司风险监管指标管理试行办法第七条第二款的规定，净资本的计算公式为：净
2、资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。(2)【答案】ACD【解析】本案例中甲期货公司的净资本为4100万元，净资本与净资产比例为82%，净资本按照营业部数量平均结算额为410万元，均符合期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，只有B项净资本占客户权益总额的比例为4.1%，低于第十八条规定的6%，不符合指标。2.赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：(1)赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。A采用
3、虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为(2)针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（）救济措施。A向协会申诉委员会申诉B申诉委员会做出的审议决定为最终决定C对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼D可以向仲裁机构提起仲裁(1)【答案】B【解析】赵某为了发展业务，编造谎言来阻止客户与其他期货从业人员建立委托关系，很明显属于诋毁其他期货从业人员
4、的不正当竞争行为。(2)【答案】AB【解析】根据期货从业人员执业行为准则(修订)第四十四条规定，对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会做出，从业人员对纪律惩戒不服的，可以向协会申诉委员会申诉，申诉委员会做出的审议决定为最终决定。3.某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。A甲B该期货公司C甲和期货公司D都不承担【答案】A【解析】根据期货交易管理条例第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。4.保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请辉煌会计师事务
5、所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（）。A中国人民银行B中国证监会C中国证监会和财政部D中国证监会或财政部【答案】C【解析】根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十五条第二款的规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计事务所审计后，报送中国证监会和财政部。5.某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所结算的原因可能是（）。A章程规定的营业期限届满B因经营效益不好而关闭C会员大会或者股东大会决定解散D中国证监会决定关闭【答案】AC【解析】根据期货交易所管理办法第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；
6、(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，由中国证监会批准。6.甲期货公司的许可证的副本不小心遗失，根据规定，该公司应当（）。A被吊销从事期货业务的资格B30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废C持登载声明向中国证监会重新申领D直接向中国证监会重新申领【答案】BC【解析】根据期货公司管理办法第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印发。许可证正本或者副本遗失或灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。7.甲被选举成为某期货公司的董事，
7、根据规定，任职前证监会的派出机构可以采取（）方式对其进行审查。A资格考试B审核材料C考察谈话D调查从业经历【答案】BCD【解析】根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十七条规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。8.唐某是某期货公司期货从业人员，后唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是（）。A中国证监会B中国期货业协会C期货交易所D期货公司【答案】B【解析】根据期货从业人员管理办法第五条第二款的规定，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业
8、资格的认定、管理及撤销。9.某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（）。A公司董事会应该提前通知本人B公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务C公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会D王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况【答案】AD【解析】根据期货公司首席风险官管理规定(实行)第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职务晴况及替代人名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司
9、住所地中国证监会派出机构解释说明情况。10.由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是（）。A该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓B该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件C该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要D该公司应当符合持续性经营规则【答案】ABCD【解析】根据期货公司管理办法第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构
10、辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。11.小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意期货交易风险说明书内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是（）。A由小张承担B由期货公司承担C如果小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任D即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任【答案】C【解析】根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示
11、客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。12.假设某期货交易所截至2009年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2009年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。根据以上材料，回答下列问题：(1)该期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A财政部B中国证监会C期货交易所D基金管理公司(2)根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货交易所（）。A经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金B若不
12、含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元C若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元D若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度保障基金总额达到7.9亿元(1)【答案】B【解析】根据期货投资者保障基金管理暂行办法第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。(2)【答案】C【解析】根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十一条规定，保障基金总额达到8亿元的期货公司可以暂停缴纳保障基金。第九条规定，保障基金的后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会
13、员收取的交易手续费的3%。本题中，期货交易所应缴纳的保障基金后续资金为：30003%=90(万元)。13.王某为某期货公司的期货从业人员，在从业过程中，王某下列（）行为中构成不正当竞争行为。A虚构信息，夸大自己业务能力B谎称另一期货公司信誉度差，教唆客户不要让该公司代理期货业务C声称其他同业者都是徒有其名D与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到10%的提成【答案】ABCD【解析】根据期货从业人员执业行为准则(修订)第二十六条规定，期货从业人员的不正当竞争行为主要包括：采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员；采用明示或暗示
14、与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断；在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。14.A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务。根据以上材料，回答下列问题：(1)A证券公司应当为B期货公司提供以下服务（）。A代理客户进行期货交易、结算或者交割B代期货公司、客户收付期货保证金C协助办理开户手续D提供期货行情信息、交易设施(2)若后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。A自动终止B由证监会责令终止C不受影响，仍然有效D由期货交易所责令终止(1)【答案】CD【解析】根据证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。(2)【答案】B【解析】根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
