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1、【导读】2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析证券交易（三）2014年证券从业资格考试模拟试题 证券交易（三）一、单项选择题1C【解析】2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析证券交易（三）2014年证券从业资格考试模拟试题 证券交易（三）一、单项选择题1C【解析】2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。2A【解析】金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。3C【解析】根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。4B【解析】合格境外机
2、构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。5C【解析】连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。所以C说法有误。6B【解析】会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权。7D【解析】在证券市场上，委托指令根据委托时效限制划分，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。【解析】根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则规定，中国结算公司对证券账户实
3、施统一管理。9C【解析】深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。10B【解析】市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 11某债券面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（ ）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（ ）元。 A136，186B134，186C135，184D136，18412上海证券交易所规定采用竞价交易方式的，开盘集合竞价时间为每个交易日的（ ）。A9：209：30B9：259：35C9：159：25D9：109：2013中小企业板上市公司最近一个会计年度的审
4、计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过（ ）且占净资产值（ ）以上（主营业务为担保的公司除外）的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A2000万元，50%B1亿元，50%C2000万元，100%D1亿元，100%14在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合公司法规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本（ ）的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A50%B60%C75%D90%15深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当
5、日该证券最后一笔交易（ ）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。A前1分钟B前5分钟C前10分钟D前15分钟16当（ ）以上的会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。A50%B30%C20%D10%17固定收益平台报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（ ）手或其整数倍，报价按每（ ）手逐一进行成交。A100，100B500，500C1000，1000D5000，500018对于（ ）达到l5%的前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖
6、出金额。A日收盘价格涨跌幅偏离值B日换手率C日价格振幅D日成交金额19证券经纪商应发挥的作用是（ ）。A提供证券资产管理B提供信息服务C提高证券市场效益D防止股价波动20中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在（ ）全面实施“客户交易结算资金第三金第三方存暂”。A2005年B2006年C2007年D2008年 经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（ ）关系。 A代理B从属C委托D制约22证券账户注册资料的查询需填写（ ）。A自然人证券账户注册申请表B机构证券账户注册申请表C证券账户注册资料查询申请表D合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表23委托柜台应严格按照（ ）的原则，依次为客户
7、办理委托业务，不得漏报或插报。A客户优先B时间优先C机构优先DVIP优先24让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，在这个有限市场中建立专业知名度的策略是（ ）。A差异性市场营销策略B无差异市场营销策略C集中性市场营销策略D分散性市场营销策略252009年6月，从深圳证券交易所、上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法进一步修订的内容看，主要是采用了（ ）。A网下配售股票B网上竞价发行C新股资金申购网上发行D新股发行现金申购制度26上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）进行的
8、。A证券交易所的交易清算系统B中央银行的交易清算系统C中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统D商业银行的交易清算系统27股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（ ）票的，应通过现场进行表决。A5000万B1亿C3亿D5亿28上市开放式基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（ ）。A基金资产总值B基金份额净值C基金份额市值D基金份额累计净值29某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（ ）股。A20B100C2500D2500030权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（ ）。A005%B003%C01
9、%D03% 柜台自营买卖是指证券公司在（ ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A证券交易系统 B证券交易所C证券公司营业柜台D银行柜台32证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。A警告B撤销相关业务许可C罚款D没收非法所得33为了加强证券自营业务管理，（ ）明确规定了禁止的交易行为。A证券法B证券公司监管条例C证券投资基金法D证券、期货投资咨询管理暂行办法34根据证券法的规定，公司的董事、（ ）以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。A23B12C13D1435下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（ ）。A参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份
10、额B证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元C证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划D证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产36证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（ ）个月内启动推广工作，并在（ ）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。A115B3，30C6，60D6，9037根据证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（ ）。A知情的权利B汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利C根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管
11、理计划D除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益38证券公司应当在每年度结束之日起（ ）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。A15日B30日C60日D90日39客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（ ）履行相应义务。A客户B证券公司C证券托管机构D证券登记结算机构40证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户
12、资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。A1万元以上3万元以下B10万元以上30万元以下C3万元以上5万元以下D3万元以上l0万元以下 国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请材料之日起（ ）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。 A5B10C12D3042客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（ ）。A融资保证金比例保证金（融资买人证券数量买人价格） 100%B融资保证金比
13、例保证金（融资买人证券数量收盘价） 100%C融资保证金比例保证金（融券卖出证券数量证券市价）100%D融资保证金比例保证金（融券卖出证券数量卖出价格）100%43证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户是（ ）。A客户信用交易担保证券账户B客户信用交易担保资金账户C客户信用证券账户D客户信用资金账户44客户的信用资金账户开立数量为（ ）。A1个B2个C3个D不限45客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式是（ ）。A现金抵券B直接还券C卖券还款D买券还券46可作为融资买入或融券卖出的标的股票，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（ ）个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（
