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1、 证券代码：300016 证券简称：北陆药业 公告编号：2013-047 北京北陆药业股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要提示： 根据中国证监会上市公司股权激励管理办法（试行）（以下简称“管理办法”）的有关规定，北京北陆药业股份有限公司（以下简称“北陆药业”或“公司”）独立董事李增祺先生受其他独立董事的委托作为征集人，向北陆药业全体股东公开征集公司拟于2014年1月10日召开的二一四年第一次临时股东大会审议限制性股票激励计划相关议案的投票权。 中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未
2、对本报告书所述内容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 一、征集人声明 本人李增祺作为征集人，按照管理办法的有关规定及其他独立董事的委托，就公司二一四年第一次临时股东大会中的三项议案征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。 征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任，保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。 本次征集投票权行动以无偿方式进行，本报告书在中国证监会指定信息披露载体上发布，未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完全基于上市公司独
3、立董事职责，并且已获得公司其他独立董事同意。本报告书内容不违反法律、法规、公司章程或公司内部制度的任何规定或与之冲突。本报告书仅供征集人本次征集投票权之目的使用，不得用于其他任何目的。 二、公司基本情况及本次征集事项 （一）公司基本情况 公司名称：北京北陆药业股份有限公司 公司简称：北陆药业 上市地点：深圳证券交易所 证券代码：300016 公司法定代表人：王代雪 联系地址：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层 邮政编码：100082 联系电话：010-62625287 传真号码：010-82626933 互联网地址： 电子信箱： （二）征集事项 征集人向公司全体股东征集公司二
4、一四年第一次临时股东大会所审议的北京北陆药业股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要、北京北陆药业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法（草 案修订稿）、关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案的委托投票权。 三、本次股东大会基本情况 关于本次股东大会召开的详细情况，请参见公司2013年12月25日在巨潮资讯网（）上公告的关于召开二一四年第一次临时股东大会的通知。 四、征集人基本情况 （一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事李增祺先生，其基本情况如下： 李增祺先生，1943年出生，中国国籍，无境外居留权，经济师，现任公司独立董事，其已参加上市
5、公司独立董事的培训学习，并取得结业证书；1962年至1980年任北京市丰台区供销社、商业局干部；1980年至1987年任北京市物价局干部、检查所副处长；1987年至2004年在国家物价局、国家发展改革委员会（原国家计委）历任科员、副处长、处长、副司长；未持有公司股票。 （二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。 （三）征集人与其主要亲属未就本公司股权激励有关事项达成任何协议或安排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。 五、征集方案 征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件
6、以及公司章程的规定制定了本次征集投票权方案，具体内容如下： （一）征集对象：截至2014年1月6日下午15:00时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。 （二）征集时间：2014年1月7日、8日（上午9:00-11:30，下午13:00-17:00）。 （三）征集方式：采用公开方式在巨潮资讯网（）上发布公告进行投票权征集行动。 （四）征集程序和步骤 第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。 第二步：签署授权委托书并按要求提交以下相关文件： 1、委托投票股东为法人股东的，应
7、提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明原件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本条规定的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章； 2、委托股东为个人股东的，其应提交本人身份证明复印件、授权委托书原件、股票账户卡； 3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。 第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公
8、室收到时间为准。 委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为： 联系地址：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层 收件人：北京北陆药业股份有限公司董事会办公室 邮政编码：100082 联系电话：010-62625287 传真号码：010-82626933 请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。 （五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托书被确认为有效： 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点； 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
9、3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效； 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。 （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。 （七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。 （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理： 1、股东将征集事项投票权授权委托征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委
10、托自动失效； 2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效； 3、股东应提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。 附件：独立董事征集投票权授权委托书 征集人：李增祺 二一三年十二月二十五日 附件： 北京北陆药业股份有限公司 独立董事征集投票权授权委托书 本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的北京北陆药业股份有限公司独立
11、董事公开征集委托投票权报告书全文、北京北陆药业股份有限公司关于召开二一四年第一次临时股东大会的通知及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事公开征集委托投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。 本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托北京北京北陆药业股份有限公司独立董事李增祺先生作为本人/本公司的代理人出席北京北陆药业股份有限公司二一四年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。 本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见： 序号 议案 表决意见 同意
12、 反对 弃权 议案1 北京北陆药业股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要 1.1 激励对象的确定依据和范围 1.2 限制性股票激励计划的股票来源和种类 1.3 限制性股票激励计划的股票数量和分配情况 1.4 限制性股票的授予价格及其确定方法 1.5 限制性股票激励计划的有效期、授予日、禁售期、解锁期及限售规定 1.6 限制性股票的授予条件、解锁条件和解锁程序 1.7 限制性股票激励计划的调整方法和程序 1.8 限制性股票的回购注销 1.9 限制性股票激励计划会计处理方法 1.10 公司与激励对象各自的权利和义务 1.11 限制性股票激励计划变更、终止和其他事项 议案2 北京北陆药业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法（草案修订稿） 议案3 关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案 表决说明：请根据股东本人的意见，对上述审议事项选择同意、反对或弃权并在相应表格内划“”，三者必选一项，多选或未作选择的，则视为无效委托。 委托人（个人股东签名或法人股东法定代表人签名、盖章）： 身份证或营业执照注册登记号码： 委托人股东账号： 委托人持股数量： 签署日期： 附注： 1、本项授权的有效期限：自签署日至二一四年第一次临时股东大会结束； 2、单位委托必须加盖单位公章； 3、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。
