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1、证券从业金融市场基础知识考试（全考点覆盖）名师点睛卷含答案1. 单选题：代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。A.20%B.5%C.10%D.50%正确答案：C2. 单选题：下列方法中，可以对资产组合最坏情景中的损失进行分析的是（）。A.压力测试法B.德尔塔-正态分布法C.蒙特卡罗模拟法D.历史模拟法正确答案：A3. 单选题：在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。A.中国证监会B.证券业协会C.证券交易所D.证券公司正确答案：C4. 单选题：1988年国
2、际清算银行(BIS)制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A.40%B.50%C.60%D.70%正确答案：B5. 单选题：远期利率协议的参考利率应为经()授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。A.中国人民银行B.国家开发银行C.交通银行D.建设银行正确答案：A6. 单选题：一般性货币政策工具属于对货币（）的调节。A.总量B.规模C.流通时间D.流通速度正确答案：A7. 单选题：下列不属于集合资产管理业务特点的是（）。A.集合性，即证券公司与客户是一对多B.投资范围有限定性和非
3、限定性的区分C.具体的投资方向在资产管理合同中约定D.客户资产必须托管，专门账户投资运作正确答案：C8. 多选题：【2015年真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承正确答案：ABC9. 单选题：下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有()。自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责；非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务；非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务；自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。A.、B.、C.
4、、D.、正确答案：B10. 单选题：股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日正确答案：B11. 单选题：存款准备金政策是中央银行实施货币政策的重要工具，其主要内容包括（）。规定存款准备金计提的基础规定法定存款准备金率规定存款准备金的构成规定存款准备金的上限.V.规定存款准备金提取的时间A.VB.C.D.V正确答案：D12. 单选题：按交易场所划分，证券账户可以划分为（）。A.上海证券账户和深圳证券账户B.深圳证券账户和香港证券账户C.人民币特种股票账户和人民币普通股票账户D.证券投资基金账
5、户和其他账户正确答案：A13. 单选题：下列不能参与股指期货交易的是（）。A.股票型基金B.混合型基金C.保本基金D.债券型基金正确答案：D14. 单选题：从运作方式上看，回购交易结合了现货交易和（）的特点。A.期货交易B.远期交易C.期权交易D.债券交易正确答案：B15. 单选题：间接融资具有如下（）特征。间接性分散性信誉的差异性较小具有可逆性V.主动权主要掌握在金融中介手中A.B.VC.D.V正确答案：D16. 单选题：【2015年真题】资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券。A.资金B.金融投资C.货币投资D.项目投资正确答案：B17. 单选题：目前，我国金融市场实行的经营体制是（
6、）。A.分业经营、分业管理B.分业经营、混业管理C.混业经营、分业管理D.混业经营、混业管理正确答案：A18. 单选题：下列关于凭证式国债的说法中，错误的是（）。A.采取随买随卖的方式进行交易B.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售C.利率按实际持有天数分档计付D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券正确答案：D19. 单选题：债券筹集的资金可用于（）。.固定资产投资项目.收购产权.调整债务结构.补充营运资金A.、B.、C.、D.、正确答案：A20. 单选题：股票从性质上看，是一种()证券。A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.既是物权证券又是债权证券正确答案：C21. 单
7、选题：证券投资基金的特点包括（）。I发行规模大II集合投资III分散风险IV专业理财A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：B22. 单选题：证券经纪业务的特点有（）。业务对象的选择性证券经纪商的中介性客户指令的权威性客户资料的保密性A.B.C.D.正确答案：D23. 单选题：以下关于证券发行市场与证券交易市场的关系说法正确的是()。发行市场是交易市场的基础和前提交易市场是发行市场得以继续扩大的必要条件交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格发行市场与交易市场是相互依存、相互制约的不可分割的整体A.、B.、C.、D.、正确答案：D2
8、4. 单选题：金融期权按基础资产性质的不同可分为（）。.股票价格指数期权.外汇期权.股票组合期权.利率期权A.、B.、C.、D.、正确答案：C25. 单选题：我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元正确答案：C26. 单选题：下列不属于证券公司未按期完成整改，派出机构应当采取的措施是（）。A.限制业务活动B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选正确答案：B27. 单选题：中央银行的职能包括（）。.制定和执行货币政策.通过审慎有效的监管，增强市场信心.
9、防范和化解金融风险.维护金融稳定A.、B.、C.、D.、正确答案：B28. 单选题：按照会计标准，可将金融风险分为（）。I系统风险II会计风险III非系统风险IV经济风险A.I、IIIB.II、IIIC.II、IVD.III、IV正确答案：C29. 单选题：将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按()划分的。A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制正确答案：C30. 单选题：股票发行的定价方式有（）。I协商定价方式II上网竞价方式III询价方式IV招标定价方式A.I、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：D31. 单选题：
10、当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（）提出监管处置建议。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.证券公司正确答案：B32. 单选题：【2016年真题】狭义的有价证券指的是()。A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券正确答案：D33. 单选题：1975年美国通过立法，确定NASDAQ在证券（）中的合法地位。A.一级市场B.二级市场C.主板市场D.创业板市场正确答案：B34. 单选题：证券金融公司借入次级债，应当（）向证监会报告。A.事后B.在超过20%时C.在超过10%时D.事先正确答案：D35. 单
11、选题：关于中国银行业监督管理委员会，下列表述正确的是（）。A.统一监督管理在我国境内设立的银行业金融机构B.直接执行货币政策C.隶属于中国人民银行D.金融资产管理公司不属于其监管的范围正确答案：A36. 单选题：根据中华人民共和国证券投资基金法规定，基金财产不能运用于（）。A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种正确答案：B37. 单选题：证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满（）年。A.2B.3C.4D.5正确答案：B38. 单选题：下列关于中央银行的说法中，错误的是（）。A.在1984年前，中国人民银行同
12、时承担着中央银行、金融机构监管及办理工商信贷和储蓄业务的职能B.中国人民银行作为国家的中央银行，从事有关国际金融活动C.中央银行持有、管理和经营国家外汇储备、黄金储备D.中央银行管理外汇储备的唯一目标是使外汇储备增值正确答案：D39. 单选题：证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后（）个月内有效。A.3B.6C.10D.12正确答案：B40. 单选题：下列关于地方政府债券的说法中，正确的有（）。.一般责任债券的还本付息得到发行政府信誉和税收的支持.专项债券的还本付息得到发行政府信誉和税收的支持.一般责任债券不与特定项目相联系.专项债券与特定项目相联系
13、A.、B.、C.、.D.、正确答案：D41. 单选题：以下关于QDII基金说法正确的有（）。QDII基金是合格境内投资者基金QDII基金是合格境外投资者基金QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利A.B.C.D.正确答案：B42. 单选题：下列关于债券票面价值的说法中，错误的是（）。I在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额II票面金额定得较小，发行成本也就较小III票面金额定得较大，有利于小额投资者购买IV债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III正确答案：D43. 单选题：证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过
