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1、2023年金融办自查报告（精选多篇） 推荐第1篇：金融贷款自查报告 *： 接到*通知后，领导非常重视，立即责成分管领导及相关部室，对金融执法检查发现的问题进行落实整改，现就落实整改情况报告如下： 根据*支行*号*的通知和*号*的文件指导，为加强*公司贷款标准化工作，从*公司实际出发，制定本实施方案。 一、指导思想 为深入贯彻落实金融统计标准化和金融统计标准工作的指导意见，加强我公司贷款标准实施的工作，围绕金融统计标准化工作，将我公司金融统计标准管理纳入内控合规体系和战略规划，确立我公司金融统计标准化建设的目标，建立标准化工作管理制度，明确各职能部门的职权和责任，定期对本机构数据标准管理水平进行
2、评估。 我公司成立了金融机构统计标准化工作落实小组，风险管理部门负责金融统计标准落实工作的组织、协调和管理工作，建立机制和流程，协调和督促其他相关业务部门，共同做好标准化落实工作。 二、制定金融统计标准化制度 我公司结合自身情况，在人民银行标准的基础上，进一步细化和完善，形成我公司的标准，并作为我公司的强制性标准。 （一）统计标准制度 我公司统计工作严格按照人行统计标准，逐步推进信息整合，强化对各类风险的有效监测和评估，提高我公司的经营管理水平。小贷公司贷款的行业分类标准，根据国民经济行业分类标准采用经济活动的同质性原则划分国民经济行业。即每一个行业类别按照同一种经济活动的性质划分，而不是依据
3、编制、会计制度或部门管理等划分。 小贷公司贷款企业划分标准，根据人民银行下发的中小企业划型标准规定制定以下要求，并结合我公司实际，认真遵照执行。 中小企业划分为中型、小型、微型三种类型，具体标准根据企业从业人员、营业收入、资产总额等指标，结合行业特点制定。 适用的行业包括：农、林、牧、渔业，工业（包括采矿业，制造业，电力、热力、燃气及水生产和供应业），建筑业，批发业，零售业，交通运输业（不含铁路运输业），仓储业，邮政业，住宿业，餐饮业，信息传输业（包括电信、互联网和相关服务），软件和信息技术服务业，房地产开发经营，物业管理，租赁和商务服务业，其他未列明行业（包括科学研究和技术服务业，水利、环境
4、和公共设施管理业，居民服务、修理和其他服务业，社会工作，文化、体育和娱乐业等）。 企业类型的划分以统计部门的统计数据为依据。 （二）会计制度 我公司建立健全统一法人制度，自主经营、自担风险、自负盈亏、自我约束。实行“统一管理、分类授权、集中核算、综合考评”的财务管理体制。 统一管理：由我公司统一对股东负责，统一制定全行财务制度、财务计划，统一配置财务资源，统一对外披露财务信息，统一对分支机构和部门下达综合经营计划。 集中核算：我公司在其财务管理权限内，财务核算实行同城范围的集中管理，在分行设立财务核算中心，并根据内控管理和业务量需要，配备财务核算人员。在同城对其经营范围内的经济活动实行相对单独
5、核算，客观反映其财务成果，正确实施财务监督。 综合考评：我公司以价值提升为中心，对经营管理绩效进行全面评价。 我公司财务管理的目标：建立健全激励约束机制，科学合理配置财务资源，加强财务监督，防范和化解财务风险，实现银行价值最大化。 本行财务管理的原则： （一）坚持经济核算原则，以效益、质量为中心，优化资源配置，兼顾长期战略目标与中短期目标、全局利益与局部利益，努力增加收入，降低经营成本，稳步推进我公司业务的战略转型，促进业务持续健康发展。 （二）坚持科学管理原则。逐步运用管理会计方法，推进以价值提升为核心的财务管理精细化进程，辅助经营决策。 （三）坚持审慎管理原则。真实记录并全面反映各项财务活
6、动，建立健全财务的内部控制，改善经营管理，提高经济效益。 （四）坚持依法办事原则，遵守各项财税法规和财经纪律，按章办事。 财务管理的基本方法包括规划、预测、计划、预算、控制、监督、考核、评价和分析等。我公司推行全面预算管理，以财务核算精细化为基础，运用平衡记分卡方法确保各项战略目标的实现。 逐步建立“垂直管理、双线报告、运行高效、信息透明”的财务主管委派制。通过委派财务主管，协助各分支机构行使各项财务管理职能，健全各项规章制度，提高财务管理专业化水平，充分发挥财务主管在强化财务管理和财务监督中的职能作用。 为有效防范和化解财务风险，应将财务风险防范关口前移，建立健全全方位、多层次的风险控制体系
7、。 （三）授信管理制度 实行“授权管理、审贷分离、分级审批”制度。在办理授信业务过程中，将调查、审查、审批、经营管理等环节的工作职责分解，分为调查岗、审查人、贷审委、审批人，实现其相互制约和支持。 （四）信息系统标准 我公司建立了一整套信息系统软件，实现了信息系统标准化，规范化。有效降低统计成本，为各部门数据交换，信息共享创造了条件。为保障贷款标准化奠定了基础。 我公司为保障贷款安全性建立了个人信贷管理系统，公司信贷管理系统，实现了贷款流程化，标准化。个人信贷管理系统，公司信贷管理系统对数据的控制实现了贷款标准化。 三、具体工作计划 （一）应用阶段。 将我公司现有的统计制度根据人民银行金融统计
8、标准和我公司实际工作情况不断修订完善，将金融统计标准化切实应用到我行工作中去，严格执行，合规经营。 （二）明确职责分工。 我公司各相关业务部门具体职责和分工明确，分解落实。 （三）加强学习培训。 我公司根据人民银行部署，制定培训规划，对统计人员和相关业务岗位人员开展金融统计标准培训。 （四）稳步贯彻实施。 针对经营管理和数据披露中的缺失信息和标准不一致的地方，按照标准进行补充和整改。 （五）定期进行自查。 负责部门检查金融统计标准的执行情况，并及时向标准化工作落实小组汇报。为加大保障力度，设立相应工作岗位，配备落实标准所需的人员和设备。 * *年*月*日 推荐第2篇：金融统计自查报告 自查报告
9、 *： 根据关于开展2023年金融统计自查的通知文件要求，我支行已完成对2023年金融统计的自查工作，本次自查中我支行坚持实事求是的原则，重点对金融统计数据质量和统计工作管理情况进行了自查了，现将有关金融统计自查的工作情况报告如下： 一、2023年金融统计工作自查的总体状况 （一）、本次自查工作的起止时间：2023年5月23日至5月24日。 （二）、自查范围为我支行2023年在报表平台中和上报总行各部门所涉及的所有报表。 （三）、2023年金融统计工作自查结果： 我支行在本次对2023年金融统计自查工作中，未发现有错报、漏报、虚报、伪造及篡改统计资料的情况，并且根据银行法、金融统计管理规定等有
10、关法律、法规和规章制度，未发现有统计违法行为发生。统计数据与综合业务系统统计记录，统计台帐、以及与统计有关的其他资料核对基本一致。 二、2023年金融统计工作中存在的问题 （一）、统计人员业务水平有待进一步提高。目前统计人员对统计业务、统计法律知识掌握不够全面，造成对统计指标理解不深，报表填写不规范。 （二）、在日常金融统计工作中，未严格实行AB岗制度，人员配备不齐。 （三）、统计报表编制工作流程未严格按照制表、复核、负责人审核的复核审批制度执行。 三、整改措施 （一）、组织部门人员认真学习有关金融统计规定和制度，加深对金融统计制度的理解，提高认识，明确职责，并严格按照人民银行和总行的金融统计
11、要求报送数据，依法统计，确保金融统计数据真实、准确。 （二）、部门的统计工作实行岗位责任制和AB岗制度，每个报表需配备2名及以上的统计人员，以便做好复核工作，同时防止出现特殊情况时，影响报表的统计报送工作。 （三）、对各种统计报表实行复核审批制度，做好各种数据的审核把关工作。每张报表必须先经复核岗核查，再由负责人审核后，方可报送统计报表。 （四）、在统计数据时，加强与相关业务部门的协调、沟通工作。做好业务部门间的统计数据管理和审核工作，统一数据口径和报送标准，保证数据的及时和准确性。 （五）、定期对部门统计基础工作和统计制度执行情况进行自查，及时发现统计工作存在的问题，落实整改。 *支行 推荐
12、第3篇：金融统计自查报告 支行金融统计数据质量自查报告 衡水市商业银行计财部： 根据衡水市商业银行统计工作考核评比办法制度要求，为严格执行金融统计制度，提升金融统计水平，我行立即成立统计工作检查领导小组对2023年1-6月份金融统计数据质量的自查工作照金融统计检查内容进行了自查，本次自查中我支行坚持实事求是的原则，现将自查的工作情况报告如下： 一、加强组织领导，统一思想认识 为认真开展好此项自查工作,我行高度重视,加强组织领导,成立了自查工作领导小组，召开专题会议,统一员工的思想认识,提高对开展统计检查和加强统计管理工作重要性的认识，明确了检查的目的、内容、重点,确定了检查人员,落实检查人员责
13、任,提出了具体要求,从而保证了自查效果。 二、金融统计自查情况 （一）、确定检查时间及范围 本次自查工作的起止时间：2023年9月3日至9月6日，自查范围为我支行2023年1-6月份数据源、非现场监管统计报表、大额风险预警系统所涉及的所有报表以及数据源准确性。 （二）、自查结果 我支行在本次对2023年上半年金融统计自查工作中，未发现有错报、漏报、虚报、伪造及篡改统计资料的情况，并且根据银行法、金融统计管理规定等有关法律、法规和规章制度，未发现有统计违法行为发生。统计数据与综合业务系统统计记录，统计台帐、以及与统计有关的其他资料核对基本一致。 （三）、2023年金融统计工作中存在的问题 （一）
14、统计资料整理归档工作不够规范。 （二）、统计人员业务水平有待进一步提高。目前统计人员对统计业务、统计法律知识掌握不够全面，造成对统计指标理解不深，报表填写不规范。 （三）、统计报表编制工作流程未严格按照制表、复核、负责人审核的复核审批制度执行，因此有时造成报表统计有所偏差，给总部统计工作制造了不必要的麻烦。 三、整改措施 （一）加强统计资料的整理归档，确保统计资料的完整。 （二）、组织相关人员认真学习有关金融统计规定和制度，加深对金融统计制度的理解，提高认识，明确职责，并严格按照人民银行和总行的金融统计要求报送数据，依法统计，确保金融统计数据真实、准确。 （三）、部门的统计工作实行岗位责任制和AB岗制度，每个报表需配备2名及以上的统计人员，以便做好复核工作，同时防止出现特殊情况时，影响报表的统计报送工作。 （四）、对各种统计报表实行复核审批制度，做好各种数据的审核把关工作。每张报表必须先经复核岗核查，再由负责人审核后，方可报送统计报表。 （五）、在统计数据时，加强与相关业务部门的协调、
