第三节 研问题的陈述与假设的提出

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1、第三节 研究问题的陈述与假设的提出一、研究问题的陈述选择好了一个研究问题并不意味着它有了恰当的陈述，而问题陈述得好可以为研究者提供从 事该研究计划的方向，资料的搜集与分析方法等，因而又十分重要。从对某一问题产生研究的动 机，到根据各种标准衡量选择研究问题需要一个过程，与此类似，研究问题的陈述也往往不是一 开始就清楚明了的。有经验的研究者建议我们，在研究努力的初始阶段可以先对问题粗略陈述一 下，然后通过查阅文献系统地加以限制，最后完成一个陈述。例如，像“小学生的创造能力”这 样的陈述如果作为最终的陈述，无疑是太宽泛了。这类陈述几乎不含有任何问题，对研究的方向 和内容也几乎没有现实的指导意义。但随

2、着文献查阅的进展，我们可能对创造能力的概念及其指 标以及小学生中影响创造能力的可能特点有了更多的了解，这时，我们进一步把问题陈述为：发 散性思维的得分与所选择的 5、6、7 年级学生的特点间关系的研究，就便于操作得多了。那么， 怎么才能得到一个好的研究问题的陈述呢？一个好的陈述应指明总体的中心议题和问题的前后背景。即在研究问题的陈述中不但要包括 研究的问题或内容，还要通过明确研究的对象、研究的方法等明确研究问题的背景。例如，“初 中代数自学辅导程序教学的实验研究”就是一个较完整的陈述。其中研究对象是初中生，研究的 问题或内容是初中代数自学辅导程序教学法，研究的方法是实验法。当然，上述研究问题陈

3、述中 的信息有时也可以是暗含在陈述当中的，例如我们前面举过的那个例子，发散性思维的得分与所 选择的 5、6、7 年级学生的特点间关系的研究，当中研究方法并没有明确说明，但从其中的关系 二字，我们大致可以知道这是一个相关研究，数据的搜集应是可量化的数据并需要对其进行统计 分析。陈述问题可采用叙述或描述的形式也可采用问题的形式。这两种形式都是可行的。陈述采用 问题的形式对于焦点问题的研究效果较好，尤其是当大问题中包括有小问题时效果更好。但最终， 陈述问题究竟采取什么形式在很大程度上取决于个人的爱好，因而相对来说不那么重要，更为重 要的是问题的陈述要为研究的进行提供了焦点和方向，要精确和无可置疑，总

4、之，它应有助于研 究的进行。最后，当有必要的时候，要善于对问题进行分解。也就是说当一个问题涉及的范围比较大或 足够复杂的时候，要将其按照内在逻辑体系分解成相互联系的许多问题，从而找到解决这个问题 的步骤和相关的网络。也就是说，将所要研究的问题展开成一定层次结构的问题网络，从而能在 问题具体化的基础上深入进行研究。下面是一个例证。有关研究人员确定“中国城乡小学数学课 程的实施”为研究的基本问题，通过对教师的考察入手，通过对教师课程决策的特征以及影响教 师课程决策的因素的认识，深入了解课程实施的有关问题。因此，进一步将基本研究问题分解为 如下5个问题：研究问题1：现行的小学数学文件课程的基本特点是

5、什么？研究问题2：教师在教学计划阶段作了哪些决策？ 研究问题3：教师在课堂教学中作了哪些决策？ 研究问题4：影响教师课程决策的主要因素是什么？ 研究问题5：在2、3、4三个问题中，城乡教师表现出哪些差别？ 而且，为了研究的方便还可将问题进一步分解为更具体的问题。如在上述研究中，研究者将 问题1进一步分解为：文件课程中教学目标有什么特点；文件课程中教学内容有什么特点；文件 课程中教学方法有什么特点；文件课程中例题与习题有什么特点等2 。二、研究假设及其作用明确了研究问题以后，还要在了解课题研究现状，搜集、比较、分析、概括有关材料的基础 上提出理论构思和构想。理论构思和构想主要是通过建立明确的研究

6、假设，准确地表述研究课题 并按确定的目标决定研究方法。因此，能否提出一个好的研究假设，不仅关系到研究的科学化水 平，而且关系到能否制订好的研究方案和取得好的研究成果。(一) 什么是研究假设研究假设如此重要，那么什么叫研究假设？研究假设(research hypo thesis )是研究者在 选定课题后，根据事实和已有资料对研究课题设想出一种或几种可能的答案、结论，是对研究结 果的预测，是对课题涉及的主要变量之间的相互关系的设想。无论进行哪种类型的研究，研究者 首先要对所研究的问题有一个基本的想法。一般来说，研究者在确定课题的过程中，就逐渐建立 了关于这个问题的某种想法，确定了解决这个问题的可能

7、的答案。这些想法、猜测或“答案”， 都是研究者从相关的理论和经验出发，对问题和解答做出的一种假设，这可以作为解决问题的出 发点。把这些猜测或设定的答案用明确的语言表达出来，就构成了一个研究假设。其实，假设在日常生活中处理问题时就是大量存在的。例如，教室里有一盏灯不亮，我们会 去试一下开关，这就意味着我们假设灯不亮的原因是开关没开。如果试过后，灯亮了，则原先的 假设得到了验证，问题得到解决。如果没有亮，则否定了原假设，说明灯不亮的原因不是开关的 问题。这时我们会继续假设：是启动器的毛病，是灯管坏了，还是线路问题等，然后再针对假设 进行验证，直到问题解决。总之，在解决问题的过程中，在任何验证性的活

8、动前，总是会有假设 作为行动的基础。教育研究的过程与我们日常生活中处理问题的过程有相似之处，但也有相当的 不同。假设也是如此。尽管日常生活中处理问题的假设与教育科学研究中的假设有类似的地方， 但更有不同的特点。（二）一个好的研究假设的特点教育研究中，一个好的假设往往要具备下面一些特点：首先，假设要有科学性。尽管假设是一种有待验证的猜测，但这并不意味着可以随意进行。 也就是说，假设要有一定的科学依据，建立在明确的概念、已有的科学理论和科学事实的基础上， 并且得到了一定科学论证，与早先的正确研究结论是一致的，而不是毫无事实根据的推测和主观 臆断。其次，假设应当表明两个或多个变量之间的关系。在教育研

9、究的过程中，变量之间的关系是 十分复杂的，但作为一项研究，必须明确地表述所研究问题中的某些变量之间的关系，当然这种 变量可以有不同的表述形式。有关变量的定义、分类等更详细的内容可参照第三章有关内容。再次，假设要用明确的语言表述出来。表述假设的语言应当清楚明白，不能含混不清、模棱 两可。这一方面表明研究者对这个问题的认识是明确清楚的，另一方面也使别人清楚地知道所研 究问题的内容和性质。最后，假设所表明的内容应该是可以检验的。提出假设是研究问题的开始，研究的最终目的 是要按照这种假设搜集材料，最后验证假设是否成立。因此，对于一项教育研究的假设，应该具 有可检验性。为了使大家对好的假设有一个更直观的

10、认识，下面给出几个较好的假设的例子：1. 通过主题鲜明的班队会，培养学生良好的思想品质和行为习惯；2. 教师以鼓励为主的方法评价学生，会增强学生的自信心，进而提高学生的学习成绩；3. 建立教师与家长联系卡制度，可以改进后进生的学习习惯。（三）研究假设的作用众所周知，课题研究必须有科学理论的指导，而科学理论在未经检验之前只具有科学假设的 性质。教育研究是探求教育现象之间的因果关系、教育内部结构及其起源发展的规律，一旦有了 假设，研究者就能根据确定目的的要求，在限定的范围内有计划地设计和进行一系列的观察研究、 实验研究；而假设得到观察、实验的支持，就会发展成为建立教育科学理论的基础。因此，假设 是

11、教育科学探索的必经阶段，是建立和发展科学理论、正确认识客观规律的正确途径和有效手段。具体而言，假设的作用有以下三方面：1. 假设是研究的核心在有假设的研究中，整个研究过程实际上就是围绕着验证假设展开的。当然验证的结果并非总是假设被证实，也有被证伪的可能性，但是不管最终结果如何，假设就像大海中的航 标，为研究指明方向，使研究不偏离航向。2. 假设能明确地规定课题假设在整个研究中起定向作用。有假设的研究，内容更具体，方向更明确，目标更集中，既便于研究者把握研究的主攻方向，集中火力，又便于别人理解课题内容。研究假设可以帮 助研究者确定研究的重点，提示收集资料的方向和范围，并能提供研究结论的框架。3.

12、 假设是通向理论的桥梁从假设到理论是科学认识发展的必由之路。提出假设不是认识的最终目的，而是为过渡到理论做准备的，假设只是为解决问题提供暂时性的答案。从性质和意义上说，假设和理论 无很大的区别，只不过假设是有待验证的理论，理论则是已经证实了的假设。假设具有理论的某 些特征，是对有关现象的概括。当假设的基本观念或预言被证实或被证伪，这个假设就有可能上 升为理论。一句话，假设在教育研究中发挥着十分重要的作用。在教育研究中预先提出假设的研究称为 有框架研究，没有明确提出假设的研究称为无框架研究。即使是无框架研究也不意味着没有假设， 而是没有把隐含的假设明确提出来罢了。至于是否需要预先正式提出假设，要

13、视研究的性质来决 定。通常量化研究、验证性研究、涉及两个变量相互关系的研究要求明确提出研究假设，而质化 研究、描述性研究、单一变量的研究则不一定要预先提出假设，其假设往往隐含在研究过程之中 或在研究过程中形成。另外，根据研究性质的不同，除要考虑何时提出假设，还应考虑提出何种 假设。三、假设的分类按照不同的分类标准，可将教育研究的假设分为不同的类型。这里介绍几种常见的分类法。（一）归纳假设与演绎假设按假设的形成分，可分为归纳假设、演绎假设两种。1. 归纳假设归纳假设是在观察基础上的概括，是人们通过对一些个别经验事实材料的观察得到启示进而概括、推论提出的经验定律。如黎世法对“六课型单元教学法”的研

14、究，通过对一万 多名各类中学生的学习方法的调查，尤其是三百多名优秀生的学习方法特点的深入研究，将学生 的“八环节系统学习方法”从心理活动上概括出十条学习心理规律，并将八环节学习和十条心理 规律作为中学生学习的本质学情。以此为依据，将现成教材分成若干单元，每单元按照自学课 启发课复习课作业课改错课小结课等六种前后紧密联系的课型进行教学，以提高教学质 量，达到优化教学的效果。2. 演绎假设演绎假设是从教育科学的某一理论或一般性陈述出发推出新结论，推论出某特定假设。是根据不可直接观察的事物现象或属性之间的某种联系的普遍性，通过理论综合和逻辑推演 而提出的理论定律和原理的假设。如北京师范大学冯忠良教授

15、的“结构一一定向教学实验”，依 据能力、品德的类化经验说、学习的“接受构造”说、教育的系统论观点和教育的经验传递说， 推论出结构定向教学实验研究的一系列假设。（二）定向假设、非定向假设与零假设按假设中所预测的变量间有无相关、相关的特点来划分，可以把研究假设分为定向假设、非 定向假设和零假设。定向假设和非定向假设都是在假定变量间存在相关的情况下做出的。其中定向假设指出了相关或差异的趋向。非定向假设则没有表明这种相关或差异的趋向，而只是指出在变量间 可能存在差异和相关。例如，“思维能力上男生的推理能力强于女生”，就是一个定向假设。而“思 维能力上男生和女生有差异”则是一个非定向假设。零假设是一种假

16、定变量间无差异或无关系的 假设。例如，“运用方法A教得的3年级学生的平均阅读成绩等于通过方法B教得的”，就是一个 零假设。假设是采用定向的形式还是非定向的形式呢？采用不同的形式会产生差别吗？这首先取决 于前期理论研究的结果。如果研究领域的文献表明，在所研究的问题上我们可以期望一个有方向 的结果，我们应采用定向假设；而当我们对所研究对象的内在关系不甚了解，凭借已有知识经验 只能肯定研究对象内在诸变量之间有相关，但不能肯定是何种相关时，则应采用非定向假设。另外，采用何种假设形式还要考虑假设的检验问题。我们前面提到，假设的主要特点之一就 是可检验性。对教育研究中的假设检验可以有多种形式，如用描述性的、论述性的方式来说明是 否达到了实验所设计的目的等。但从严格意义上讲，对假设的检验是依赖于概率统计的原理。而 在统计学中十分强调零假设的作用。因为，假设检验的一个基本思路就是，若要检