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1、前言1一、编制依据及说明2（一）编制依据2（二）编制说明4二、项目概况6（一）项目总体情况6（二）工艺段提标工程情况7（三）应急事故池子项目基本情况71. 应急事故池子项目建设背景72. 应急事故池子项目建设地点83. 建设内容与规模84. 投资规模85. 项目运作方式96. 项目资本金与股权结构1（）7. 项目合作期108. 项目投资回报机制119. 污水处理服务费的调整12三、实际执行水价12（一）本项目中标污水处理服务费价格12（二）应急事故池子项目调整污水处理服务费价格13（三）本项目综合水价14四、物有所值定性评价14（一）评价程序14（二）评价指标及权重16（三）评价标准17达40
2、天，COD超过设计进水水质有18天，NH3-N超过设计进水水质有7天，TN超过设计进水水质有的6天,SS超过设计进水水质1天。此外，COD最高日可达700mg/l以上，NH3-N最高日可达300mg/1以上，远远超过设计进水水质中COD-.5()Omg/l,NH3-N-50mg/lo污水进水水质给污水处理厂处理系统带来了沉重的压力，严重影响处理效果和正常运行。为应对进水水质超标、平衡项目进水水质、降低进水超标风险、防范环保风险，同时考虑超水量条件下的“水量调节”功能需求，根据规划、环保要求，原工程设计中的污水处理工艺需进行优化，需增设应急事故池，并尽快启动某某某经开区污水处理厂应急事故池建设工
3、程项目(下称“应急事故池子项目”)。2 .应急事故池子项目建设地点某某某经开区污水处理厂应急事故池建设工程选址某某某经济技术开发区污水处理厂东侧预留用地。3 .建设内容与规模项目主要建设内容为5万nWd应急事故池一座，应急事故池占地面积约2250m2,有效容积约11700m3。配套建设内容包含：挖填方、电气工程、管网工程、绿化、道路、围墙及设备等。4 .投资规模根据可研报告及其批复，项目建设投资约1647.25万元，其中：工程费用约1208.06万元，工程建设其他费用约126.35万元，预备费用约66.72万元，土地费用约246.13万元。5 .项目运作方式按照国家相关政策指导意见要求并结合本
4、项目的实际需要，建议应急事故池子项目采用BOT模式运作，由本项目的项目公司全过程负责项目的投资、建设、运营和移交。基于某某某经开区的组织机构特点，应急事故池子目采取BOT模式运作的运作方式如下：图1项目运作方式图说明：1、项目公司股东按原有股比向项目公司注入资本金，项目公司向金融机构完成融资。2、某某某经开区管委会作为项目实施机构，与项目公司签署项目特许经营合同补充协议，授予项目公司投资、建设和运营维护应急事故池子项目的权利。在特许期内，根据补充协议对项目公司提供的服务进行日常监管，并按照协议约定代表政府完成合作关系中应尽的协调、协助和服务义务。3、项目公司在特许经营期内提供服务，并通过收取污
5、水处理服务费收回投资，获得合理的回报。4、特许经营期结束后，项目公司将应急事故池子项目所有内容及相关的技术资料、合同等完好无偿地移交给某某某经开区管委会或其指定机构，同时，政府无偿收回项目土地使用权。6. 项目资本金与股权结构根据国发（2015）51号文某某某院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知，市政项目最低资本金比例为20%o根据项目实际情况，应急事故池子项目资本金比例与主项目保持一致，暂定为项目建设投资额的35%,约577.48万元剩余项目资金1072.46万元由项目公司通过向金融机构融资等方式解决。项目资本金由项目公司股东按原股比等比例以货币形式投入。本项目的项目公司股东及股
6、权比例为：长沙顺泰:天津创业环保:天津膜天膜科技=13.57%:81.43%:5%则应急事故池子项目中，长沙顺泰投资出资78.24万元，天津创业环保集团出资469.47万元，天津膜天膜科技出资28.23万元。项目资本金和项目融资应根据建设期的投资进度需求在建设期内按计划同比例到位。7. 项目合作期根据国家基础设施和公用事业特许经营管理办法、建设部126号令市政公用事业特许经营管理办法及某某某省有关文件规定,特许经营期最长不超过30年。根据项目实际情况，应急事故池工程作为某某某市经开区污水处理厂不可分割的组成部分，为确保服务的一致性，应急事故池子项目特许经营期与本项目保持一致，同时结束。根据特许
7、经营协议中特许经营期约定及其实际开工日期，本项目的特许经营期自2017年4月15日起至2047年4月14日止30年（延期除外），则应急事故池子项目的特许经营期自补充协议正式签订日起至2047年4月14日止（含建设期4个月，延期除外）,其中运营期约28年。8.项目投资回报机制因应急事故池建设工程与本项目具有不可分割性，应急事故池子项目的建设运维费用通过计算纳入本项目的污水处理费中，整体采用“可行性缺口补助”的回报机制。本项目具备一定的使用者付费收入，使用者付费主要来源于自来水用户缴纳的、自来水公司代收的伴水征收污水处理费，根据目前伴水征收污水处理费的征收标准和价格机制，该部分费用不足以使项目公司
8、回收其投资、运营成本并获取适当利润，政府需进行适当补助，因此回报机制为可行性缺口补助。运营期内，项目公司通过政府方支付的污水处理服务费回收投资并获得合理利润。项目公司最终获取的污水处理服务费与项目公司绩效考核结果挂钩。社会资本通过项目公司股东分红获得投资收益（可分红部分为税后可分配利润）。某某某经开区财政分局将按月向项目公司支付污水处理服务费，年度污水处理服务费纳入某某某经开区管委会的年度预算及中长期财政预算，确保其资金来源。9.污水处理服务费的调整项目公司为应急事故池工程提供建设运营维护服务，通过调增污水处理服务费的方式收回投资并获得合理回报。污水处理服务费的调增包括应急事故池的建设服务和运
9、营维护服务两部分。应急事故池工程建成后的运营维护成本分为固定成本和可变成本，其中固定成本主要包括日常维护及大修费用和设备更新费用、土地使用税、管理费及其他等，可变成本主要包括应急事故池的动力费以及处理进水水质超标的污水而多消耗的化学药剂费、动力费等。考虑到应急事故池主要在进水水质超标、超水量等情况下才会启用，而该等情况具有不可预见性且没有规律，则其可变成本存在较大不确定性，不宜纳入污水处理服务费单价中，可变成本可根据具体发生情况进行合理补偿。固定成本部分和建设投资部分纳入污水处理服务费单价调整范围。三、实际执行水价（一）本项目中标污水处理服务费价格本项目的中标污水处理服务费为1.05元/立方米
10、，污水处理服务费单价构成表及运营期内基本水量见下表1,同时双方协商明确中标水价对应投资为1.15亿元。表1本项目中标的污水处理服务费单价构成表序号项目金额（元/立方米）占单价的比例（%）-经营成本（一）+（二）0.4139.05%(-)变动经营成本（1+2+3）0.2120.00%1化学药剂费0.010.95%2动力费0.1817.14%3污泥处置费0.021.90%（二）固定经营成本（1+2.+6）0.2019.05%1工资福利费0.087.62%2日常维护费0.010.95%3大修费0.065.71%4管理费用0.032.86%5保险费用0.010.95%6绿化管养费0.010.95%二固
11、定成本（1+2）0.2321.90%1财务费用0.054.76%2摊销及重置资产折旧0.1817.14%三总成本费用（一+二）0.6460.95%四利润0.4139.05%单价（三+四）1.05100%表2基本水量表年份第一运营年度（2018）第二运营年度（2019）第三运营年度（2020）第四运营年度至特许经营期结束（2021-2046）水量（万吨/d）33.545（二）应急事故池子项目调整污水处理服务费价格某某某经开区污水处理厂应急事故池建设工程谈判方案及财务测算报告测算的调增污水处理服务费单价为0.109元/立方米。经过双方谈判，最终调增污水处理服务费单位降低至0.103元/立方米，并签
12、订了某某某经济技术开发区污水处理厂及其配套管网工程PPP项目补充协议V二O调增的污水处理服务费纳入本项目污水处理服务费价格，并根据签订的本项目特许经营协议及其补充协议约定的调价机制进行整体调增。（三）本项目综合水价本项目在增设应急事故池之后，整体污水处理服务费价格为1.153元/立方米。基本水量与本项目原设置的基本水量保持一致。四、物有所值定性评价（一）评价程序根据财金2015）167号要求，某某某市财政局会同实施机构组织召开专家组会议，进行物有所值定性评价。评审专家在充分讨论项目情况后，依据评价参考标准，结合评价指标体系中的各项评价内容进行分析评价，通过百分制评分法进行打分，首先根据专家评分
13、分数计算出每个指标对应的平均分，再对每个指标的平均分按照指标权重计算加权分，最后汇总各个指标加权分得出评分分数，得分保留两位小数。原则上，评分结果范围在60-100分，则代表本项目通过物有所值定性评价，适合采用PPP模式；评分结果范围在0-59的，则代表本项目未通过物有所值定性评价，不宜采用PPP模式。本项目物有所值定性评价将按以下步骤操作：1.明确评价指标体系本项目对全生命周期整合程度、风险识别与分配、绩效导向与鼓励创新、潜在竞争程度、政府机构能力、可融资性六项基本指标，以及项目规模、示范推广价值两个补充指标进行了分析和评价。2 .制定评分参考标准本项目将指标评价体系中的每项评价内容均依据其
14、自身的特点和相关性作出了尽可能量化的评分参考标准，按照百分制进行评价打分。3 .组建专家组评审定性评价专家组，主要包括财务、金融等经济方面专家，以及行业、工程技术、资产评估和法律等方面专家。某某某市财政局会同实施机构组织召开专家组会议。定性评价所需资料应于专家组会议召开前送达专家，确保专家掌握必要信息。专家组会议基本程序如下：（1）专家在充分讨论后按评价指标逐项打分。（2）按照指标权重计算加权平均分，得到评分结果，形成专家组意见。4.定性分析评价汇总收集专家评分表，根据专家评分分数计算出每个指标对应的平均分，再对每个指标的平均分按照指标权重计算加权分，最后汇总各个指标加权分得出评分分数，得分保
15、留两位小数。5.作出评价结论某某某市财政局会同实施机构根据专家组意见，做出定性评价结论。原则上，评分结果在60分（含）以上的，通过定性评价；否则，未通过定性评价。（二）评价指标及权重本项目定性评价选取了全生命周期整合程度、风险识别与分配、绩效导向、潜在竞争程度、鼓励创新、政府机构能力、政府采购政策落实潜力等七项基本指标，以及项目规模、项目资产寿命、法律和政策环境、融资可行性四个补充指标进行分析与评价。表3评价指标体系及权重编号评价指标评价内容权重基本指标1全生命周期整合在项目全生命周期内，项目设计、投融资、建造、运营和维护等环节能否实现长期、充分整合15%2风险识别与分配在项目全生命周期内，各风险因素是否得到充分识别并在政府和社会资本之间进行合理分配15%3绩效导向是否建立以基础设施及公共服务供给数量、质量和效率为导向的绩效标准和监管机制15%4潜在竞争程度项目内
