《保险专业中介机构管理系统中介机构用户手册》由会员分享，可在线阅读，更多相关《保险专业中介机构管理系统中介机构用户手册（37页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、专业中介机构和高管人员管理子系统（中介机构版）用户手册技术支持单位：北京美髯公科技发展有限公司 目 录第一部分 中介机构管理- 3 -1.1资格管理- 3 -1.1.1机构准入- 3 -1.1.2事项变更- 5 -1.1.3资格延续- 6 -1.1.4机构退出- 6 -1.2执业行为管理- 7 -1.2.1监管费- 7 -1.2.2保证金- 9 -1.2.3责任保险- 10 -1.2.4外部审计- 12 -1.2.5代理关系- 13 -1.3机构信息维护- 14 -1.3.1基本信息维护- 14 -1.3.2维护记录查询- 16 -第二部分 高管人员管理- 17 -1.4资格核准管理- 17
2、-1.4.1资格申请- 17 -新增资格申请- 18 -1.5资格报告管理- 19 -1.5.1资格报告- 20 -新任命- 20 -职务调动- 21 -离职- 21 -1.6高管信息维护- 22 -1.6.1基本信息维护- 22 -1.6.2维护记录查询- 23 -第三部分 历史数据补录- 25 -1.7历史数据补录- 25 -1.7.1机构历史数据补录- 25 -1.7.2高管历史数据补录- 26 -第四部分 综合查询- 27 -1.8机构信息综合查询- 27 -1.9高管人员综合查询- 27 -第一部分 中介机构管理1.1 资格管理资格管理模块重要是进行机构准入、机构事项变更、机构资格延
3、续、机构退出操作；一方面由机构用户进行各项内容的申请，由保监局或者保监会进行审核。1.1.1 机构准入【功能简介】法人机构准入审核通过后，机构用户即可为分支机构进行机构准入申请。对于历史数据可以在历史数据补录模块将以前申请通过的分支机构数据补录进系统中来。【页面描述】【操作说明】用户登录系统后，点击左侧中介机构管理资格管理机构准入，进入该界面，页面显示提交过申请的所有事项，且显示出现在所处审核状态。1、 用户点击“分支机构申请”按钮，进行新的分支机构申请操作2、 在页面中具体填写需要备案的各项内容，如下图所示。3、 填写完毕后如下图所示4、 点击保存按钮，保存基本信息，进行高管人员信息填写以及
4、提交文献，保存后如下图。5、 用户依次填写“基本信息”、“其他信息”等内容，所有内容填写完毕后状态为已录入状态，此时用户可以点击“提交”按钮，上报保监局进行审批操作。 对于未提交的分支机构申请，可以点击机构名称超链接，进行修改并提交保监局审核。1.1.2 事项变更【功能简介】机构准入后，可以通过事项变更模块对机构的各项信息进行变更，其中涉及：变更注册资本、变更组织形式、动用保证金、变更公司名称、变更住所地址、变更公司章程、投资人名称变更、变更股权或出资等内容。事项变更一方面需要机构进行申请，并经由保监局审核通过才干正式变更成功。【页面描述】【操作说明】用户登录系统后，点击左侧中介机构管理资格管
5、理事项变更，进入该模块，用户可以在右侧看到各变更信息项，用户根据变更需要变更所需要的事项，以变更注册资本为例进行说明。点击“变更申请”进入申请页面：修改股东的出资金额或者删除、新增股东后，提交公司章程、其他附件。点击“提交”，上报注册资本变更，等待保监局审批。其他事项变更与注册资本变更类似，不再一一累述。备注：1、变更注册资本，股权变更，地址变更，公司章程变更、投资人名称变更，名称变更报告制，需要保监局确认。2、变更组织形式，动用保证金走审批流程。1.1.3 资格延续【功能简介】该模块为用户提供机构资格延续申请功能。只进行法人机构审核，不用审核分支机构。机构用户申请后，要等待保监局审核；用户可
6、以在资格延续模块查询审核状态。【页面描述】【操作说明】用户登录系统后，点击左侧中介机构管理资格管理资格延续，进入该模块。用户可以在这里查看机构申请资格延续历史情况。1， 点击“资格延续申请”按钮，打开资格延续申请填写界面点击“提交”按钮，上报到保监局进行审批操作。1.1.4 机构退出【功能简介】该模块为用户提供机构退出的功能。机构用户可以通过该模块申请法人机构退出以及分支机构退出操作，并等待保监局审核。【页面描述】【操作说明】用户登录系统后，点击左侧中介机构管理资格管理机构退出，进入该模块。在页面中显示出曾经操作过的机构退出申请，用户可以点击申请机构名称进入具体页面查看。假如是法人机构申请退出
7、，则点击“法人机构退出”按钮。1 在该页面选择市场退出因素、申请日期，完毕后点击提交即可完毕法人机构退出申请操作。假如是分支机构申请退出，则点击“分支机构退出”按钮。备注：1、代理、经纪法人机构市场退出走审批流程。2、公估以及所有类型分支机构市场退出报告制，需要保监局确认。1.2 执业行为管理通过对保险专业中介机构的保证金、监管费、责任保险、重大投资、重大担保、外部审计、代理关系等信息数据采集和管理，实时掌握保险专业中介机构各项执业行为，规范机构操作，贯彻行业管理；1.2.1 监管费【功能简介】该模块为专业中介机构用户提供进行监管费登记的功能，用户登记并提交后等待管理机构审核。用户登录界面后，
8、假如本机构曾经做过监管费登记，则在列表中显示出所有登记过的记录，假如该登记申请尚未通过保监局的审核则显示状态为未确认，通过通过审核则显示为已确认。【页面描述】【操作说明】用户登录系统后，点击左侧中介机构管理执业行为管理监管费，进入该模块。点击“发票登记信息”按钮，进入登记填报页面，如下图：用户根据实际情况依次填写真实信息，点击“提交”按钮完毕发票信息登记操作，并提交到管理部门等待审批。点击“缴纳登记信息”按钮，进入登记填报页面，如下图：点击“结清登记信息”按钮，假如存在处在“未确认”状态的监管费，如下图：1.2.2 保证金【功能简介】专业中介机构用户进行保证金缴纳登记，并提交到管理机构审核。用
9、户登录界面后，假如本机构或分支机构曾经做过保证金登记，则在列表中将显示缴纳日期，缴纳金额，状态。对于监管部门暂未审核确认的保证金，可以通过点击被投资机构名称的超链接进行数据的修改。【页面描述】【操作说明】添加新保证金缴纳信息，点击“缴存登记”按钮，进入登记填报页面，如下图：用户根据实际情况依次填写真实信息，填写完毕后点击“提交”按钮提交监管机构审核。1.2.3 责任保险【功能简介】专业中介机构用户进行责任保险登记，涉及管理登记和变更登记，并提交到管理机构审核。用户登录界面后，假如本机构或分支机构曾经做过责任保险登记，则显示在列表中。对于监管部门暂未审核确认的责任保险登记状态显示为未确认，审核通
10、过的状态显示为已确认。对于未确认的责任保险，可以通过点击被投资机构名称的超链接进行数据的修改。【页面描述】【操作说明】添加新责任保险信息，点击“管理登记”按钮，进入登记填报页面，如下图：用户根据实际情况依次填写真实信息，填写完毕后点击“提交”按钮提交监管机构审核。用户需要对提交的数据进行变更时，可以先选中所要变更的记录，然后点击“变更登记”按钮，对于所选中的记录显示状态为未确认的不能进行变更，将会出现相应的提醒框，如下图：1.2.4 外部审计【功能简介】专业中介机构用户进行保证金缴纳登记，并提交到管理机构审核。【页面描述】用户登录界面后，假如本机构曾经外部审计信息登记，则显示在列表中；对于监管
11、部门暂未审核确认的外部审计登记，可以进行修改。【操作说明】添加新保证金缴纳信息，点击“增长外部审计”按钮，进入登记填报页面，如下图：用户根据实际情况依次填写真实信息，填写完毕后点击“提交”按钮提交监管机构审核。1.2.5 代理关系【功能简介】对专业代理机构签署的代理关系进行管理，该功能模块为用户提供，代理关系的建立、修改、终止操作。【页面描述】用户可以通过“机构名称”、“许可证编号”、“状态”、“被代理保险公司名称”、“协议编号”、“协议终止日期”等条件查询代理关系信息。【操作说明】用户点击“新建代理关系”按钮进行新的代理关系录入，如下图所示页面：用户根据实际情况依次填写真实信息，填写完毕后点
12、击“提交”按钮提交监管机构审核。1.3 机构信息维护该模块为用户提供公司的机构信息维护操作，涉及进行内勤人员信息的记录，本机构以及分支机构信息的维护修改操作，并且可以在修改记录模块对修改内容进行查询操作。1.3.1 基本信息维护【功能简介】该模块为用户提供修改本公司以及分支机构基本信息的功能。只有已经录入系统的分支机构才干进行信息修改。【页面描述】【操作说明】用户登录系统后点击左侧中介机构管理机构信息维护基本信息，进入该界面。输入用户名称查询机构信息，用户可以点击机构列表最后一列中的“修改”超链接，进行修改。示例如下，点击页面最后一列“修改”超链接，进入修改页面：修改相应的内容，修改完毕后点击
13、保存按钮。1.3.2 维护记录查询【功能简介】该模块为用户提供查询查看机构基本信息修改记录。【页面描述】【操作说明】用户登录系统后点击左侧中介机构管理机构信息维护修改记录，进入该界面。系统页面中输入机构名称点击查询按钮，用户可以点击“机构名称”超链接查看具体修改内容，如下图所示：1.4 内勤人员管理1.4.1 内勤人员维护增长内勤人员，然后提交到保监局。如图：点击“增长内勤人员”按钮。输入内容后点击提交按钮。第二部分 高管人员管理1.5 资格核准管理为中介机构提供高管人员任职资格申请功能（核准制）。为保监局提供辖区内专业经纪、公估机构总公司高管人员任职资格申请进行受理、初审功能。为保监局提供辖
14、区内专业代理机构高管人员任职资格申请进行受理、核准功能。为保监局提供辖区内保险中介公司分支机构重要负责人任职资格申请进行受理、核准功能。为保监会提供专业经纪、公估机构总公司高管人员任职资格申请进行终审功能；当保监局/保监会作出受理、不予受理、材料补正解决决定后，告知中介机构，并打印“行政许可受理告知书” 、“行政许可不予受理告知书”或“材料补正告知书”。当保监局/保监会行政许可决定延期时，告知中介机构，并打印“行政许可决定延期告知书”。当保监局/保监会作出行政(不予)许可决定期，告知中介机构；若是作出行政许可决定，打印“行政许可批复”。1.5.1 资格申请【功能描述】中介机构进行高管人员任职资格申请。数据提交时，对数据进行简朴的校验。中介机构的机构类型、注册地不同，受理的监管机构不同。操作涉及：新增申请、修改未提交申请、删除未提交申请、查看监管部门审核确认情况。【页面描述】状态： 通过资格核准流程所处状态查询，状态涉及：未提交、已提交、已收文、不收文、已受理、不受理、材料补正，确认申请撤回。申请标题：通过输入申请标题作为查询条件进行查询，支持模糊查询。申请日期：通过设立申请日期作为查询条件进行查询。申请文号：通过申请文号进行查询操作新增
