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1、专项技术工作报告一、公司治理专项活动期间完成的主要工作（一）成立公司治理专项工作小组，制定工作由董事长作为第一责 任人，董事长、监事会主席、财务总监、董事会秘书作为成员， 与相关部门负责人组成专项活动小组，负责部署公司治理专项活动，制定工作方案，明确公司治理专项活动中各个阶段（了解文 件精神、自查、制订整改计划、公众评议、接受监管机构现场检查、 总体实施并完成整改）的时间进度及相关工作内容。（二）组织相关人员学习上市公司治理专项活动的相关文件公司利 用董事会会议召开期间及发送邮件方式，让公司董事、监事、高管和 相应部门负责人了解文件精神和通知内容，充分认识到在现阶段开展 加强上市公司治理专项活
2、动是促进上市公司规范运作，提高上市公司 质量的重要举措。（三）认真开展自查工作，完成自查报告和制订整改计划对照中国 证监会证监公司字xx28号关于开展加强上市公司治理专项活动 有关事项_、深圳证监局公司字xx65号文关于做好xx年上 市公司治理相关工作_，公司本着实事求是的原则，进行了认真 自查，制定了整改计划，总结形成了公司加强上市公司治理专项活 动自查报告和整改计划和公司关于加强上市公司治理专项活动自 查事项报告，该报告经XX年12月26日举行的第一届董事会第十 三次会议审议通过，并上报深圳证监局和深圳证券交易所。公司自xx年1月开始，根据整改计划进行逐步落实整改。（四）接受公众评议xx年
3、12月30日公司公告了上述报告，同时公 布了公司治理专项活动联系人、电话等信息，接受公众对公司治理情 况的分析评议。在公众评议阶段，公司对外公告的邮箱中收到一位投 资者建议公司适时推出股权激励方案的邮件。（五）接受深圳证监局现场检查xx年3月31日，深圳证监局检查 组对公司治理情况及治理专项活动进行了现场检查，检查了 “三会” 运作、相关制度制定和落实、募集资金使用、财务会计基础工作和内 部控制情况。xx年7月5日，深圳证监局向公司出具了关于深圳 市汇川技术股份有限公司治理情况的监管意见（深证局公司字 xx64号）（以下简称“监管意见”）。针对监管意见，公司迅速召集有关部门和相关责任人学习监管
4、要 求，针对具体问题，实施整改。二、公司治理存在的问题及整改情况（一）公司自查中发现的问题及整改落实情况公司对自查过程中发 现的问题，按照前期公告的整改计划，积极采取应对措施实施整改, 具体落实情况如下：1、应进一步开展对董事、监事、高级管理人员的持续培训工作整 改落实情况：整改期间，董事会秘书办公室及时组织了相关人员参加 年度报告编制培训、董事会秘书培训、创业板上市公司公开谴责标准 培训。以后也会根据深圳证监局、深圳证券交易所、深圳上市公司协 会、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的培训通知，积极安 排相关人员参加。董事会秘书办公室收集、证券市场最新法律法规及 监管部门文件，将部分规则辅
5、以案例制作成PPT,及时发送给公司董 事、监事、高级管理人员，保证公司董事、监事、高级管理人员对政 策坏境的及时了解和深入贯彻。公司每周结合证券市场环境及公司证 券事务、经营工作现状，向董事、监事、高级管理人员发送12篇 学习文件，以达到预警作用。2、内控措施有待进一步完善。整改落实情况：按照最新法律法规，结合监管部门的要求及公司 的实际情况，对公司现有的内部控制制度进行了修订、补充和完善, 并履行相关审议程序。XX年3月，新增独立董事年报工作规程、审计委员会年报工作规程、防东大股东及关联方资金占用制度。xx年5月，修订了投资决策程序与规则、关联交易决策制 度、对外担保管理制度、股东大会议事规
6、则、董事会议 事规则、总经理工作细则公司章程、董事会薪酬与考核 委员会工作细则。xx年5月，新增募集资金使用实施细则、法定范围人员买卖股票申报办法。在整改阶段，公司审计部发挥了内部审计工作职能，针对公司XX 年度内部控制情况实施了监督核查，并出具了公司XX年度内部控 制自我评价报告；向审计委员会提交了xx年度审计计划；针对 募集资金、货币资金、关联方资金往来情况，审计部已完成xx年第 一季度的专项审计工作;就与计划，定期向审计委员会汇报。审计部在内控建设方面，确定了内控实施项目小组成员，搭建了 内控工作组织架构;确定了内控实施工作方案，向公司管理层提交XX 年度内控工作实施方案并通过;组织内控
7、实施启动大会的召开;按计 划给各内控专员下发收集内控制度和自评可能存在风险领域的指令, 并收集初步自评风险点;确定内控实施的范围；完成风险控制标准矩 阵（销售、人力资源、资产管理、全面预算、财务报告、资金活动、 研究与开发、担保业务、业务外包、信息与传递、合同项目、工程管 理、信息系统、采购）的编制。3、进一步完善公司法人治理机制。整改落实情况：公司按规定召开了董事会相关委员会会议，发挥 了董事会专业委员会的作用，提高了董事会运作有效性和独立性，强 化了独立董事和专业委员会的作用，保证了内控制度的完整、有效执 行。公司将继续组织学习公司法、证券法、创业板股票上 市规则及中国证监会、深圳证券交易
8、所以及深圳证监局的有关文件 精神，进一步明确公司“三会”职能，切实履行法定程序，完善公司 治理，提升公司的管理水平。将公司董监高人员的薪酬决策提交董事 会审议。4、公司董事会专门委员会的作用有待进一步发挥。整改落实情况：在公司经营管理过程中，进一步重视董事会专门 委员会和独立董事的工作，对涉及专门委员会委员专业领域的事项, 积极征询独立董事的意见，发挥其专长为公司决策提供建议。公司也 会不断完善专门委员会的工作体系，确保专门委员会的会议常态化、 规范化，更好地为董事会决策提供服务。整改以来，公司审计委员会 积极指导内审部工作，审议了内审部XX年第一季度工作总结与第二 季度工作计划;并陆续召开审
9、计委员会会议对公司相关工作进行审议 或发表意见，相关内容有：财务会计基础工作专项活动的工作方案、 对年审注册会计师进场前公司出具的财务会计报表的书面意见、规范 财务会计基础工作专项活动的自查报告、对年审会计师出具初步审计 意见后的公司财务会计报表的书面意见、指导公司制定内控实施的范 围及其依据、XX年第一季度募集资金专项审计报告。公司提名委员会对第二届董事会董事候选人进行提名，并提交董 事会进行审议。公司战略委员会充挥发挥其在公司发展战略方面的重要作用，积 极参与对超募资金投资项目的调研、分析、讨论等工作，并提出自己 对相关事项的意见和建议。5、公司信息披露管理工作尚需进一步完善。整改落实情况
10、：董事会秘书办公室人员认真学习相关法律、法规 及相关规则、指引，加强与监管部门的沟通，严格按照公司信息披 露事务管理制度中规定的内容与流程进行信息披露事宜，对信息披露内容进行审核通过后再予披露，确保信息披露内容的真实、准确、完整。为确保所披露信息的及时性，董事会秘书办公室组织各信息报告 义务人学习公司重大信息内部报告制度，使其知晓报告内容与报 告程序;持续进行违规案例警示，使其知晓重大信息报告的重要性； 制作了重要信息内部报告表、信息报告反馈表、重要事项进展情况表, 使其与公司董事长、董事会秘书、董事会秘书办公室沟通畅顺。为确保所披露信息的公平性，公司接受特定对象调研前，要求其 出具访问提纲，调研时签署承诺书，调研后在公司给出的调研记 录上签字;公司重大事项自进入决策之日起，要求相关人员签署了内 幕信息知情人承诺书或向其出具内幕信息知情人履行保密义务的 提醒函，并随着事项的进程陆续增加相关人员签署该承诺;定期报 告及重大事项在编制、审议和披露期间，尽量不向外部单位报送依法 律法规的要求需报送的资料，如果时间协商不成，则会将报送的外部 单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查。内容仅供参考
