《2022年期货从业资格考试点睛提分卷136》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年期货从业资格考试点睛提分卷136（73页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年期货从业资格考试点睛提分卷1. 判断题 当看跌期权的执行价格低于当时标的资产价格时，该期权为虚值期权。（）A 错B 对答案 B解析 当看跌期权的执行价格低于其标的资产价格时，该期权为虚值期权。2. 多选题 导致铜均衡数量减少的情形有()。A 需求曲线不变，供给曲线左移B 需求曲线不变，供给曲线右移C 供给曲线不变，需求曲线左移D 供给曲线不变，需求曲线右移答案 A,C解析 在需求曲线不变的情况下，供给曲线的右移会使均衡价格下降，均衡数量增加；供给曲线的左移会使均衡价格提高，均衡数量减少。在供给曲线不变的情况下，需求曲线的右移会使均衡价格提高，均衡数量增加；需求曲线的左移会使均衡价格下
2、降，均衡数量减少。3. 单选题 下列关于期货交易所向会员收取的保证金的陈述，错误的是()。A 可以接受规定的有价证券充抵保证金B 保证金分为结算准备金和结算担保金C 专户存储不得挪用D 只能用于担保期货合约的履行答案 B解析 B项，保证金分为结算准备金和交易保证金。4. 单选题 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否( )。A 有损失B 违法C 有过错D 提起诉讼答案 C解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错
3、和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。5. 多选题 下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有( )。A 首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告B 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告C 首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告D 首席风险官发现涉嫌占用、即用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告答案 A,B,C解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下
4、列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。6. 多选题 下列规格或质量易于量化和评级的有（ ）。A 小麦B 时装C 金属D 大豆答案 A,C,D解析 期货合约的标准化条款之一是交割等级，这要求标的物的规格或质量能够进行量化和评级，以便确定标准品，以及标准
5、品和其他可替代品级之间的价格差距。这一点对金融工具和大宗初级产品如小麦、大豆、金属等很容易做到，但对于工业制成品等来说则很难，因为这类产品加工程度高，品质、属性等方面存在诸多差异，不同的人对完全相同的产品可能有完全不同甚至相反的评价，例如时装这类产品就不适宜作为期货合约的标的（股指期货等进行现金交割的期货是特例，其含约对应的标的具有唯一性）。7. 单选题 对客户的下列损失，期货公司赔偿的最高额为客户损失的80%的是()。A 客户交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金，对客户交易中发生的损失B 期货公司与有交易经历的客户签订合同时，未要求客户签订期货交易风险说明书，对客户交易中发生的
6、损失C 期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险，对透支交易造成的损失D 期货公司允许客户开仓透支交易，对透支交易造成的损失答案 A解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。8. 多选题 普通
7、投资者，可以申请转化为专业投资者。申请转化流程是（）A 填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料B 经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求；C 经营机构同意投资者转化的，应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险；D 经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由答案 A,B,C,D解析 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十三条，符合办法第十一条规定条件的普通投资者，可以申请转化为专业投资者。申请转化流程
8、如下：（一）投资者填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料；（二）经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求；（三）经营机构同意投资者转化的，应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险；经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由。9. 多选题 每日价格最大波动限制的确定，取决于该种标的物 ( )A 市场价格波动的频繁程度B 每日价格最大波动限制C 市场价格波幅的大小D 所在地区的生产或消费集中程度答案 A,C10. 多选
9、题 期货公司实际控制人出现下列( )情形的，应当在3个工作日内通知期货公司，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A 质押所持有的期货公司股权B 被撤销C 变更名称D 涉嫌重大违法违规经营，被有权机关调查或者采取强制措施答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；（二）质押所持有的期货公司股权：（三）决定转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货
10、公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；（六）因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（七）变更名称；（八）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（九）被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；（十）其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第五项至第九项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。11. 单选题 期货交易所
11、召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开( )前通知会员。2015年5月真题A 5日B 10日C 15日D 20日答案 B解析 期货交易所管理办法第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。12. 单选题 以下属于利率期权的是（ ）。A 国债期权B 股指期权C 股票期权D 货币期权答案 A解析 在场外衍生品市场，常见利率期权有利率看涨期权、利率看跌期权、利率上限期权、利率下限期权、利率双限期权、部分参与利率上限期权和利率互换期权等。13. 单选题 若K线呈阳线，说明( )。A 收盘价高于开
12、盘价B 开盘价高于收盘价C 收盘价等于开盘价D 最高价等于开盘价答案 A解析 常识题14. 判断题 期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节显著轻微且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。（）A 错B 对答案 B解析 根据期货从业人员执业行为准则（修订）第四十一条，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。15. 多选题 全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照（）的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。A 期货交易所管理办法B 企业会计准则C 期
13、货交易所交易规则及其实施细则D 期货经纪公司管理办法答案 A,C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十九条规定，全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当按照期货交易所管理办法和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。16. 多选题 下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有( )。A 中国证监会依法对首席风险官进行监督管理B 中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理C 证券交易所对首席风险官进行自律管理D 中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督答案 A,B解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对
14、首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。17. 多选题 江恩理论包括（）。A 时间法则B 价格法则C 波浪法则D 江恩线答案 A,B,D解析 江恩理论包括江恩时间法则.江恩价格法则和江恩线等诸多内容。18. 多选题 期货公司申请使用期货投资者保障基金前，必须( )。2015年9月真题A 先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口B 积极清理资产并变现处置C 申请注销期货经纪业务许可证D 核实投资者保证金权益及损失答案 A,B,D解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第二十一条规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。19. 单选题 根据中华人民共和国刑法修正案(六)，对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是()。A 对于该罪情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金B 期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪C 只对单位和对其直接负责的主要人员处罚，不对其他直接责任人员进行处罚D 期货交易所不
