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1、证券从业考试基础知识第一二章练习题一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。1提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。A有价证券B商品证券C货币证券D资本证券2证券登记结算公司性质上属于（）。A证券服务机构B证券经营机构C证券管理机构D自律性组织3证券按其性质不同，可以分为（）。A凭证证券和有价证券B资本证券和货币证券C商品证券和无价证券D虚拟证券和有价证券4广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。A商品证券B凭证证券C权益证券D债务证券5商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证
2、。A所有权或使用权B租赁权或转让权C收益权或处分权D使用权或转让权6货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括（）两大类。A权益证券和债务证券B商业证券和银行证券C固定收益证券和变动收益证券D短期证券和长期证券7资本证券主要包括（）。A股票、债券和基金证券B股票、债券和金融期货C股票、债券和其他证券D股票、债券和金融衍生产品8有价证券具有的主要特征是（）。A期限性、收益性、变通性、风险性B产权性、收益性、变通性、非返还性C期限性、收益性、流通性、风险性D产权性、期限性、收益性、风险性9证券流通性不受（）因素影响。A证券期限的长短B证券信誉的好坏C市场的完善程度D经济发
3、展速度10证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。A政府、金融机构、公司企业B中央政府、地方政府、公司企业C政府、中央银行、公司企业D政府、金融机构、财政部、公司企业11证券自律性组织包括（）。A证券交易所和证券监管机构B证券交易所和证券行业协会C证券监管机构和证券行业协会D证券公司和证券行业协会12我国的证券监管机构指的是（）。A证券行业自律性组织B证券业协会C中国证券监督管理委员会及其派出机构D证券信用评级机构13证券信用评级机构在性质上是一种（）。A证券监管机构B证券服务机构C证券投资人D自律性组织14公司证券的形式包括（）。A公司债券、商业票据及政府债券B商业票据、金融债券C股
4、票、金融债券D股票、公司债券及商业票据15证券交易价格是通过（）确定的。A证券商与投资者协商B一级市场上的公开竞价C证券供求双方共同作用D发行者与证券商协商16证券市场按纵向结构关系，可以分为（）。A发行市场和交易市场B股票市场、债券市场和基金市场C集中交易市场和场外市场D国内市场和国外市场17以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（）。A直接融资市场B间接融资市场C货币市场D资本市场18按证券的（）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。A经济性质B募捐方式C交易场所D交易性质19（）是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。A商业票据市场B银行承兑
5、汇票市场C大额可转让存单市场D金融同业拆借市场20证券市场的基本功能不包括（）。A筹资功能B定价功能C保值增值功能D资本配置功能21中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（）。A拥有剩余资金B盈利C弥补资金的不足D宏观调控22下列（）不属于证券市场的基本功能。A筹集资金B资本定价C资本配置D国有企业转制23世界上第一家股票交易所在（）成立。A纽约B伦敦C阿姆斯特丹D费城2420世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括（）。A股份公司数量剧增B有价证券发行总额剧增C有价证券结构变化D金融创新不断深化25证券投资基金不可以按（）进行分类。A基金的组织形式B基金是否
6、可自由赎回C基金规模是否固定D基金管理公司的人数26在我国，证券交易所是经（）批准设立的。A全国人民代表大会B国务院C中国人民银行D中国证监会27目前，我国的股票发行制度是（）。A行政审批制B注册制C核准制D计划制28我国证券发行的品种不包括（）。AA股、B股B基金C国债D金融衍生产品291602年，世界上第一个股票交易所在（）成立。A. 意大利里昂B. 法国巴黎C. 荷兰阿姆斯特丹D. 英国伦敦30上海证券交易所成立于（）。A. 1991年6月B. 1990年6月C. 1990年12月D. 1991年12月31股票具有下列性质（）。A有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券B有价
7、证券、要式证券、证权证券、资本证券、物权证券C有价证券、要式证券、设权证券、资本证券、综合权利证券D有价证券、要式证券、设权证券、资本证券、债券证券32股票实质上代表了股东对股份公司的（）。A产权B债权C物权D所有权33记名股票和不记名股票的差别在于（）。A股东权利B股东义务C出资方式D记载方式34股票的未来收益的现值是（）。A清算价值B内在价值C账面价值D票面价值35公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值36在我国，国有股权行政管理的专职机构是（）。A国务院B国有资产管理部门C国有投资公司D资产经营公司37优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年
8、度补发的优先股，称为（）。A参与优先股B累积优先股C可赎回优先股D股息率可调整优先股38股东大会是股份公司的（）。A权力机构B法人代表C监督机构D决策机构39我国公司法规定，上市公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例不得低于（）。A25%B20%C15%D10%40我国现行的股票按投资主体不同，可以划分为（）。A国家股、法人股、公众股、外资股等不同类型B国家股、法人股、普通股、流通股等不同类型C国家股、法人股、公众股、普通股等不同类型D国家股、法人股、流通股、外资股等不同类型41优先股的特征不包括（）。A股息率固定B股息分派优先C剩余资产分配优先D一般具有表决权42某股份公司
9、因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放，根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于 （）。A可转换优先股B参与优先股C股息率可调整优先股D累积优先股43某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。A优先股股东、债权人、普通股股东B债权人、优先股股东、普通股股东C优先股股东、普通股股东、债权人D普通股股东、债权人、优先股股东44截止到2002年4月30日，不能投资B股的机构或个人是（）。A境内自然人B外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人C境内法人D外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人45境外上市外资股不包括（
10、）。AH股BS股CB股D美国存托凭证46对股东表决权的论述，不正确的是（）。A普通股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权47公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的股利之前，按下列顺序分配（）。A弥补上一年度亏损、提取法定盈余公积金、法定公益金、任意盈余公积金B提取法定公积金、法定公益金、任意盈余公积金C弥补上一年度亏损、提取法定公积金、任意公积金D弥补上一年度亏损、提取法定公益金、任意公积金48中国证监会决定，自2001年（）起，允许境内居民以其合
11、法持有的外汇开立B股账户，交易B股股票。A2月1日B2月下旬C6月1日D1月1日49股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票称为（）。A社会公众股B外资股CB股D自然人股50股息率可调整优先股的股息率变化主要由（）决定。A公司经营状况B市场上其他证券价格或银行存款利率变化C赎回条件D转换条件51国家股的主要资金来源不包括（）。A现有国有企业整体改组为股份有限公司时的净资产B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D发行社会公众股获得的资金 52某公司有全部参与优先股100万
12、股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得（）股息。A6元B4.5元C3元D2元53非参与优先股指的是（）。A只能按规定分得固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股B发行后不允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股C股息当年结清不能累积发放的优先股D发行后股息率不再变动的优先股54股票的理论价格是指股票的（）。A市场价格B投资者心理价格C内在价值D票面价值55股票的理论价格用公式表示是（）。A预期股息/市场利率B市场利率/预期股息C市场价格/市场利率D每股收益/市场利率56股票的市场价格主要由（）所决定，同时也受许多其他因素的影响。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值57每股净资产又称为股票的（）。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值58不标明票面金额的股票叫做（）。A面值股票B普通股
