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1、*煤矿安全风险分级管控管理办法为进一步强化我矿对生产系统和作业活动过程中潜在危险 源及其安全风险进行辨识和评估，准确辨识安全风险，评价其风 险程度，并进行风险分级，从而进行有效控制，采取措施及时消 除、减少和控制安全隐患，实现人、机、环、管最佳匹配，超前 预控各类风险，保证安全生产，根据中华人民共和国安全生产 法、煤矿安全风险预控管理体系规范（AQ/T1093-2011）、煤 矿安全生产标准化考核定级办法（试行）和煤矿安全生产标 准化基本要求及评分方法（试行）（煤安监行管【2017】5号） 和内蒙古自治区煤矿企业安全风险辨识管控工作的指导意见（内煤安字【2017】50号）等法律法规要求，结合本
2、矿实际，制 定本办法。、适用范围本办法适用于*煤矿范围内各系统、各岗位安全风险的辨 识、评价分级和控制管理。二、目的通过风险评估，全面辨识煤矿生产活动和服务中的危险源， 明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行了分级分 类、监测、预警、控制，预防事故的发生。三、组织机构与职责（）领导小组成立*煤矿安全风险分级管控领导小组。组长：* （矿长）副组长：*成 员：专职副矿长、各科室长、区队长、直属单位负责人 领导小组下设办公室，办公室设在安监科，由王玉兼任办公 室主任，成员由各科室长、区队长、直属单位负责人组成。安监 科是负责安全风险分级管控工作的管理部门，负责安全风险管控 日常管理和监督工作
3、，负责危险源辨识、分级分类方法的培训， 监督各单位开展危险源辨识和评估工作，负责危险源的增减和升 降级管理。在危险源辨识过程中给予相应指导。（二）各区队成立安全风险管控小组组长：各区队、单位负责人副组长：各区队、单位副职成员：各区队、单位在职员工（三）职责1. 组长职责（1）全面负责煤矿的安全风险分级管控工作。每年底组织 各分管负责人和科室、区队进行年度安全风险辨识，重点对煤矿 瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导 致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；本矿发生死亡事 故或涉险事故、出现重大事故隐患或内蒙古自治区发生重特大事 故后，组织分管负责人和业务科室进行1次专项辨
4、识，重点识别 安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区。（2）及时组织编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能 引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。（3）将年度辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工 作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、 应急救援预案；专项辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、 作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。(4) 每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效 果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控 措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，部置月度安全 风险管控重点，明确责任分工。2. 总工程师
5、职责新水平、新采(盘)区、新工作面设计前，通风系统进行重 大调整前，掘进工作面过富水区前，新技术、新材料试验或推广 应用前，组织有关业务科室开展1次专项辨识，重点辨识地质条 件、重大灾害因素、作业环境、工程技术、设备设施、现场操作 等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应 管控措施；每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情 况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措 施。3. 生产副矿长职责生产系统、生产工艺、采煤工艺等发生重大变化时，组织有 关业务科室开展1次专项辨识，重点辨识作业环境、生产过程、 重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险，补充完善
6、重大安全风险清单并制定相应管控措施，将辨识评估结果用于指 导重新编制或修订完善作业规程、操作规程；每旬组织对分管范 围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管 控措施落实情况，改进完善管控措施。4. 机电副矿长职责采煤设备、掘进设备、支护设备等发生重大变化时，组织有 关业务科室开展1次专项辨识，重点辨识设备设施运行等方面存 在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措 施；每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行 一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。5. 安全副矿长职责启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危 作业实施前，连续停
7、工停产1个月以上复工复产前，组织有关业 务科室开展1次专项辨识，重点辨识作业环境、工程技术、设备 设施、现场操作等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险 清单并制定相应管控措施；每旬组织对分管范围内月度安全风险 管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况， 改进完善管控措施。6. 领导小组及成员职责领导小组负责对危险源辨识及分级分类结果的审核，组织开 展定期风险评估（包括年度、专项、岗位风险评估）。领导小组 成员按照分管业务范围，负责本部门的危险源辨识、分级分类、 风险评估等具体工作，组织对各区队生产系统和作业活动过程中 潜在的危险源及其安全风险进行辨识和评估，定期进行跟踪监 管
8、，并在生产过程中负责督促各区队对危险源进行完善和补充， 使其始终处于有效控制之中。7. 各区队安全风险管控小组职责各区队成立各自的风险管理小组，成员由各区队长、副队长、 班组长、技术员、工作经验丰富的一线员工等组成，负责本区队 生产中各岗位的日常风险评估、危险源辨识、分级分类、检查监 测。对不同类型、级别的危险源，各区队必须结合实际，落实到 相关的作业人员，制定切实可行的管控标准和措施，并负责制定 本区队员工岗位风险辨识计划，充分利用班前会，组织当班人员 进行本岗位风险辨识。所有员工都必须参与危险源辨识和风险评 估，并熟悉本岗位涉及到的危险源及其管控措施。四、危险源辨识准备工作（一）准备工作1
9、各级管理者要高度重视，在人员、时间和其他资源上给予 支持和保证。2按照本办法所成立的风险分级管控组织机构及职责，组织 开展定期风险评估和日常风险评估工作。组织机构中的成员包 括：矿领导、相关部门（区队）管理人员、专业技术人员、安全 员和员工代表、工作经验丰富的一线员工等。3.各区队内部的安全风险管控小组成员必须具备下列素质：（1）具有相关专业知识，熟悉煤矿安全生产技术标准及相 关法律法规。（2）熟悉各工种的所有工作任务及每项工作任务的作业工 序。（3）熟悉各作业工序中存在的危险源及其后果，危险源管 理的主要责任人、监管部门。（4）熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等。（5）工作认真踏实、态度
10、端正，有一定的计算机基础。（二）组织培训由安监科对风险管理小组成员进行培训，使其具备以下能 力。1熟练掌握危险源辨识、分级分类方法。2. 熟悉煤矿七大事故类型及其内涵。3能正确使用风险矩阵法对危险源进行分析，确定各危险源 的风险等级。4能区分固有危害、行为危害和程序危害之间的区别。（三）收集和保留用于危险源辨识有关资料1. 国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他 要求。2相关的事故案例、技术标准。3矿内部的规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施 等相关信息。4煤矿事故发生机理。（四）工作流程按照*煤矿安全风险管控流程图（附件2）进行安全风 险的辨识、评估、管控工作。五、危险源辨
11、识和风险评估（一）危险源分类危险源一般分为系统性危险源和岗位危险源。1系统性危险源是指生产系统、工艺、厂房、场区、煤矿井 田与周边区域及管理方案中存在的，可能造成区域性危害后果， 一定时期内无法消除的不安全因素。一般包括煤矿井下水、火、 瓦斯、煤尘、顶板，采掘工艺设计、通风系统、供电系统、提升 运输系统、设备配套及可靠性；地面设施布局、消防系统、采空 塌陷区、矸石山、超过存储临界量的危险物品；自然灾害等。2. 岗位危险源是指生产岗位和作业场所潜在的对作业人员 有直接危害的人、机（物）环、管不安全因素和管理上的缺陷。（二）危险源辨识条件1. 有下列几种情形之一的应开展专项危险源辨识和风险评 估工
12、作。（1）生产系统、主要设备设施发生变化时、新采区、新工 作面投入运行前：如改扩建项目施工前、采煤工作面安装、初次 放顶、末采、回撤，采掘工作面过构造带、过冲刷带、过富水区、 过空巷，大型设备安装与检修、变更作业等。（2）对煤矿存在的高危作业、特种施工作业和异常情况进 行危险源辨识，如排放瓦斯、高空作业、受限空间作业、执行重 大风险任务前（未经过风险评估的危险源应先进行风险评估）。（3）对于煤矿出现事故事件（包括未遂事故）暴露的新风 险等。（4）新技术、新装备、新工艺、新材料试验或推广前。（5）检维修、临时施工和零星作业。（6）其他情况，如执行特定检查和实验前、审核发现存在 重大不符合项目时。
13、专项危险源辨识和风险辨识评估的结果应运于指导修订完 善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等文件。2针对不同的工作岗位开展岗位危险源辨识和风险评估，岗 位危险源辨识和风险评估结果用于修订完善作业规程、操作规程 等。（三）危险源辨识方法1危险源辨识的方法有经验对照法（工作任务分析法、类比 分析、现场观测、测量分析、安全检查表分析等）和系统安全分 析法（预先危险性分析或事故树分析等）。优先采用经验对照法， 或采用上述两种方法的组合。辨识时按工作场所以班组、车间、 区队、岗位逐级进行。2. 经验对照法用于辨识煤矿现有工作条件下所有工作任务 中存在或潜在的危险源。系统安全分析法用于辨识煤矿重大危
14、险 源。各部门根据危险源辨识的实际需求合理选择辨识方法。3. 按照经验对照法进行危险源辨识时应考虑。（1）过去、现在、将来三种时态。（2）正常、异常、紧急三种状态。（3）人、机、环、管四方面的不安全因素。 人员的不安全因素。如操作不安全性（误操作、不规范操 作、违章操作）、现场指挥的不安全性（指挥失误、违章指挥）、 失职（不认真履行本职工作任务）、决策失误、身体状况不佳的情 况下工作（带病工作、酒后工作、疲劳工作等）、工作中心理异常 （过度兴奋或紧张、焦虑、冒险心理等）及人员的其他不安全因素。 机的不安全因素。如没有按规定配备必需的设备，设备选 型不符合要求，设备安装不符合规定，设备维护保养不
15、到位，设 备保护不齐全或失效，防护设施不齐全或不完好，设备警示标识 不齐全、不清晰、不正确，设置位置不合理及机的其他不安全因 素。 环境的不安全因素。一是矿井不良或危险的自然地质条 件；二是不良或危险的工作环境，具体是指水的威胁，顶、帮的 威胁，瓦斯煤尘爆炸威胁，火的威胁，其他自然地质威胁；工作 地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定，工作 地点照明不足，工作地点风量（风速）不符合规定，采掘设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理），施工质量不 符合要求，巷道路面质量差，标识不齐全或不正确，供电线路布 置不合理，作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合 理及其他工作环境的不安全因素。 管理的不安全因素。组织结构不合理，组织机构不健全， 机构职责不明晰，规章制度不全、不符合实际，文件、记录管理 不符合要求，作业规程、操作规程、安全技术措施的编制、审批、 管理不符合规定，贯彻学习不到位，未根据风险评估及本单位生 产计划编制应急预案，预案不完善、不合理，岗位职责不明，设 置不合理，员工安全教育、培训不符合规定及其他管理的不安全 因素。（4）可能导致的事故类别 瓦斯事故。瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，瓦斯窒息（中毒）等。 顶（底）板事故。指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮
