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1、社保局内部控制工作自检自查报告社保局内部控制工作自检自查报告 根据市社保局关于转发省社保中心开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知的通知赣市社险字23号文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下： 一、自查情况 加强社会保险经办机构内部控制工作，是确 保社会保险基金平安的本质要求，也是标准经办机构各种行为，施行自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段。为实在做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、标准化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监视，行之有效、科学标准的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、
2、事后全过程的监视机制。 1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制 根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原那么，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门内部再进展岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，互相制约的内部制衡机制。 突出加强对资金结算过程的监视。一是靠财务部门内部的监视，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进展复核；二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进
3、展对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、xx终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和xx发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致；三是靠内部稽核来监视，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进展稽核，提出稽核意见和改良建议，促进内控制度的不断完善。形成了对社保基金全方位、全过程的监视。 2、工作程序化、标准化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务标准 按照既高效、便捷又平安、严密的原那么，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。要求加大复核、审核、稽核作用，
4、强化内部控制功能，最终到达一个人不能办理社保业务的要求。 参保单位到业务部门办理缴费基数调整、社保待遇调整等业务，受理人审核后，必须经复核人复核，并经稽核部门稽核后，方能办理；业务经办人每月都要对社会保险待遇本月发放情况与上月发放情况进展比照分析p ，并经复核人、业务负责人、财务负责人复核，稽核部门稽核，局领导审核后转财务部门办理支付。财务部门出纳收取社会保险费、拨付社保待遇必须经另一财务人员复核；财务专用章和个人名章由两人分开管理；安排专人从头抓好社会保险费专用收款票据的管理；每月与开户银行和财政部门对账，财务负责人对对账情况进展复核。待遇审批部门应建立档案结合审查制度，审批社保待遇必须经四
5、人审核小组共同审查档案，经稽核部门稽核后，报局领导召创办公会审批。 3、加强内部稽核，确保各项标准和流程得到贯彻落实 有了好的标准和流程是做好工作的根底，但把标准和流程贯彻落实好那么是关键所在。根据社会保险政策法规，对照内部社会保险业务标准和流程，采取定期检查和不定期抽查的方法，对财务部门、业务部门、待遇审批部门执行社保政策和工作流程情况进展稽核。稽核完毕后，向单位领导汇报、分析p 稽核发现的问题，并提出改良意见，向被稽核部门反应稽核情况，促进社会保险管理程度的不断进步。 4、建立工作流程运行分析p 制度 社会保险工作政策性强，制度不断开展完善，必须根据出现的新情况、新问题不断修订完善。我局从自身工作实际出发，在已有的业务标准、工作流程根底上，应建立工作流程运行分析p 制度，主要领导亲自抓。定期召开会议，财务、业务、稽核、信息网络技术人员等相关人员参加，工作人员结合工作分工，对当期工作流程运行情况进展分析p ，逐条梳理，对发现的不能适应当前工作的流程，及时进展修改，从而保证了工作流程的严密性和适用性。 第 页 共 页
