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1、细心整理第四章 进入壁垒与退出壁垒教学目的和要求通过本章教学，使学生理解并驾驭以下内容：进入壁垒与进入壁垒的根本涵义、形成缘由和测量方法。 教学重点进入壁垒，退出壁垒。教学难点进入壁垒的产生缘由。本章主要从新企业进入市场产业和原有企业退出市场产业角度，对进壁垒和退出壁垒问题进展理论分析和实证探究，考察市场经济中企业与企业之间困难的市场竞争行为，提示进入壁垒与退出壁垒对市场构造与经济绩效的影响。为政府通过提高进入壁垒与降低退出壁垒，促进生产要素向优质企业和行业集中优化产业构造，提高产业组织效率供应政策思路。第一节 对进入壁垒的理论分析一、进入障碍的根本涵义进入障碍是指阻挡外部企业进入并与原有的企
2、业进展竞争的各种障碍因素。经济学家从不同的角度定义进入壁垒，如贝恩认为，进入壁垒是“一个产业中原有企业相对于潜在进入企业的优势。这些优势体此时此刻原有企业可以持续地使价格高于竞争水平之上而又不会吸引新的企业参与该产业”。施蒂格勒(G.stigler)认为“进入壁垒是一种生产本钱在某些或每个产出水平上，这种本钱是打算进入这一产业的新厂商必需负担，而已在该产业内的厂商无须负担的。”克拉克森等经济学家也持一样的观点，他们认为，进入壁垒可定义为“寻求进入某个行业的厂商而不是由已在该行业内的厂商负担的生产本钱。”明显，在他们看来，进入壁垒就是新厂商比老厂商多担当的生产本钱。但事实上，除了生产本钱外，还必
3、需存在其它影响新企业进入的因素，因此，进入壁垒是新企业比老企业必需多承受的不利因素。简洁地说，进入壁垒就是新企业进入特定产业或市场所面临的一系列障碍。课堂提问：请同学们举一个进入壁垒的实例？二、进入壁垒的种类及其缘由进入壁垒按其性质可以分为经济性壁垒和非经济性壁垒。经济性壁垒具有自发性，它是新企业在对进入产业后的预期收益和竞争对手分析的根底上，形成进入新市场产业的一系列障碍因素。与此同时，经济性壁垒具有同等性，它对全部企业都会产生阻碍，甚至对于行业中已有的企业。而非经济性壁垒那么具有外在强制性，企业只能主动地适应这种壁垒，大局部行政性、法律性和技术性因素导致的进入壁垒往往属于非经济性壁垒。非经
4、济性壁垒一般具有特定范围，而且在这个范围内存在着对不同经济主体的蔑视性。(一)经济性进入壁垒的分类与产生缘由经济性进入壁垒常常分为：确定本钱优势、规模经济、产品差异化和对特有的经济资源的占有等。1确定本钱优势依据贝恩的观点，确定本钱优势是指在特定的产量水平上，行业内原有企业(established firm)比潜在的或新进入的企业(Prospective entrant)通常具有的低本钱生产实力。斯蒂格勒认为，确定本钱优势壁垒按其产生的缘由可以分为三类：第一现有企业通过专利申请，而垄断工艺技术或产业标准。其次，原有企业拥有高级的技术人员，管理人员而具有的人力资本优势。第三，原有企业通过与供应商
5、订立长期原材料等要素供应而具有的优势。专利技术是产生确定本钱优势的一个重要缘由。因为专利限制了新企业取得最新技术的时机，专利爱惜的有效性，确定了新企业进入产业或市场的难易程度。2规模经济优势依据产业内企业规模经济要求，新进入市场的企业必需具有与原有企业一样的规模经济产量或市场销售份额，才能与原有企业竞争，才能在进入后在行业中立足。3产品差异化产品差异化(product differentiation)是指企业在其供应应顾客的产品上，通过各种方法造成足以引发顾客偏好的特殊性，使顾客能够把它与其他竞争产品有效地区分开来，从而使企业在市场中获得竞争优势。产品差异化分为实体差异与心理差异，实体差异是指
6、在产品质量、规格、功能和款式等方面与竞争产品相区分。而心理差异是指赐予产品不同品牌，特殊的效劳，缔造不同的分销渠道，或者新颖独特的产品广告和促销活动造成顾客心理上的差异。4对特有的经济资源的占有特有的经济资源主要是指专利权、特许权和关键性的金属或非金属资源。(二)非经济性进入壁垒的种类与产生的缘由非经济性进入壁垒主要是政策法律制度。政府在经济管理过程中所制定的政策法律制度是构成行业外潜在进入者进入壁垒的一个重要方面。德姆塞茨等人认为，在某些产业中，企业经营须要获得批准和执照，企业进出口须要获得有关许可证，资金筹措也要受到政府限制，还有差异性的税收壁垒、专利制度。都将成为阻碍新企业进入的壁垒。并
7、且这些壁垒很难用降低本钱或增加广告费等手段加以克制。例如，对于电力、石油化工、钢铁等规模经济极其显著的装置性行业，国家严格限制规模不经济企业进入产业。对自来水、煤气、电力等公共根底设施产业国家对企业进入也实行严格限制。其次节 测量进入壁垒的根本方法一、根本方法1价格扭典率测度法价格扭曲率测度法是以垄断价格扭曲竞争价格程度来衡量进入壁垒凹凸的一种方法。设完全竞争时价格为Pc，假如产业内原有企业定价Pm，设RP为产业的价格扭曲率，那么有RP值大，价格扭曲程度越强，说明进入壁垒越高。2产业超额利润度量法假如Pm是产业内原有企业的定价，LAC是该产业长期平均本钱，设产业的超额利润率为,那么在特定产业内
8、，超额利润率越高，那么进入壁垒越高。但是在运用价格扭曲率和产业超额利润这两个指标度量进入壁垒是有前提条件的。一般在国家不干预企业定价时，才能运用它们反映进入壁垒的凹凸。其他因素也会对它们产生干扰。二、进入壁垒与市场集中度及利润率的相互关系贝恩Bain与曼恩Mann认为进入壁垒、利润率与市场集中度呈正相关关系。假如其他因素不变，那么市场集中度越高，说明进入行业越困难，说明进入壁垒越高。而另一方面假如进入壁垒越高，那么行业内企业越简洁通过垄断定价或结成某种形式的卡特尔提高市场价格，获得超额垄断利润。因此，进入壁垒越高，那么行业内原有企业的利润率越高，反之，利润率越低。第三节 退出壁垒的根本涵义与影
9、响因素一、退出壁垒退出壁垒barriers to exit是指现有企业在产业(市场)前景不好，企业业绩不佳时打算退出该产业(市场)，但由于受多种因素的阻碍，资源难以转移出去，这些阻碍现有企业退出产业(市场)的因素，就构成退出壁垒。二、退出壁垒的种类与影响因素分析1沉淀本钱(sunk cost)许多资产具有专用性，用以生产特定的产品，一旦当企业退出时，就会产生沉淀本钱，企业要退出原有产业，很难将这些资产转为他用，生产其它的产品，也难以将这些资产以公允的价格卖给其它生产同类产品的企业，这就构成企业的沉淀本钱。课堂提问：哪些产业的沉淀本钱比拟大？2违约本钱和企业信誉损失假如企业退出原有产业，就不能履
10、行原先签订的购销合同，企业就必需担当违约本钱。同时，企业退出产业往往被视为竞争实力缺乏，这会造成企业信誉损失，其它企业可能因此不愿与这家企业签订新的购销合同，也会增加企业融资的难度，提高融资本钱。这些因素都会阻碍企业退出原有产业。3行政法规壁垒在电力、煤气和自来水供应等根底设施产业中，由于企业所供应的产品和效劳是人民的生活必需品，政府不允许企业随意退出产业。4市场发育不完善而造成的退出壁垒企业退出原有产业通常须要生产要素转卖和产权交易，但在缺乏生产要素市场和产权交易市场正常运行机制的状况下，企业就难以找寻生产要素和产权交易伙伴以实现交易，从而阻碍企业退出产业。三、进入壁垒与退出壁垒的相互关系进
11、入壁垒是对打算进入产业的潜在企业而言的，而退出壁垒那么是对产业内打算退出产业的现有企业而言的。但从进入壁垒和退出壁垒的要素看，两者具有必需的联系，表此时此刻两者具有必需程度的重复性和关联性。四、退出壁垒的度量对于退出壁垒的度量问题，至少可以从“生产实力过剩度”和“亏损企业率”这两个指标来度量退出壁垒。1生产实力过剩度在正常状况下，大多数产业的生产实力利用率应当在70%-80%以上，即生产实力过剩度应在20%-30%以下，我们可以通过生产实力过剩度这一指标来衡量退出壁垒，即生产实力过剩度越高，退出壁垒也越高。2亏损企业率由于各种退出壁垒的存在，企业即使亏损，也不能退出产业。我们可以用亏损企业率来
12、度量产业的退出壁垒，即某一产业的亏损企业率越高，该产业的退出壁垒也就越高。3退出率与净退出率退出率=净退出率=一般说，退出率或净退出率越高说明退出壁垒越低，反之，退出壁垒越高。课堂探讨：案例第四节 案例：我国汽车产业进入壁垒与退出壁垒汽车作为当今世界最平凡但又具有较高效率的交通运输工具，已成为现代社会的一个重要标记，也是衡量一个国家经济、技术开展水平的重要指示器。汽车产业的开展对其他产业后向具有较强的拉动作用，前向具有较大的推动作用；在技术方面要求很强的综合配套；在经济性方面要求大规模生产，是典型的规模经济产业，投入产出效率高；能够为社会供应较为广泛的就业时机。所以，汽车工业的水平事实上是衡量
13、一个国家的综合技术、经济水平的重要指标。正是因为如此，无论是兴盛国家还是开展中国家都在大力开展汽车工业。一中国汽车产业开展概况我国汽车工业的开展大体上阅历了三个阶段。第一阶段从1953年到1978年，这是我国汽车工业的建立阶段。其次阶段从实行改革开放政策的1979年到90年头初期，这是我国汽车工业的成长阶段。第三阶段从1994年公布中国汽车工业产业政策起至今，这标记着中国汽车工业进入了新的开展时期。二不同时期汽车制造业进入与退出企业数量变更全国汽车制造业企业数从1949年起先慢慢增加，直到1991年到达3143家的顶峰量，时间跨度为42年之久，此后就稳定在2850家左右(为顶峰量的9068)。
14、而汽车摩托车配件企业数从1949年起先慢慢增加，直到1990年到达2417家的顶峰量，时间跨度为41年之久，此后就稳定在2110家左右(为顶峰量的873)。假设全国汽车制造业只包括汽车、改装汽车、车用发动机企业，那么汽车企业数从1956年起先慢慢增加，到1985年后伴有某些年份上的削减和增加相互交替，到1992年到达顶峰量124家，此后始终稳定在低于顶峰量的水平上，为122家(为顶峰量的98.39)。改装汽车企业数从1949年起先慢慢增加，到1990年后伴有某些年份上的削减和增加相互交替，到1993年到达顶峰量552家，此后始终稳定在低于顶峰量的水平上，大致在520家(约为顶峰量的942)上下
15、波动。车用发动机企业数从1956年起先慢慢增加，到1985年后伴有某些年份上的削减和增加相互交替，到1991年到达顶峰量65家，此后始终稳定在低于顶峰量的水平上，在60家(约为顶峰量的923l)上下波动。退出率最高的是汽车摩托车配件行业，其次是车用发动机和全国企业数(至1996年退出未完成)，退出率最低的是汽车和改装汽车。三我国汽车制造业市场集中度与规模经济现状国际阅历说明，充共享有规模经济是促进汽车工业高速增长，提高经济效率的最重要因素之一。长期以来，中国汽车制造业以大企业为主体的社会化大生产分工协作体制始终未真正形成，而规模效益较差的小企业却大量无序繁衍，降低了资源配置的效率。从集中度系数看，遵照历年的统计资料估算，中国重型汽车的CR4(以前4家企业的产量占全国总产量的比重计算)在80左右，摩托车的CR4在60左右，轻型载货车的CR4在70左右，只从这些产品看集中度还是比拟高的。而兴盛国家汽车工业前4家企业的集中度系数CR4一般均在95左右，中国汽车制造业前31家企业集中度CR31只有50左右，差距还是很大的。这清楚地说明，中国汽车制造业不属于卖方寡头垄断的市场构造，而应当属于垄断竞争型市场构造。再从汽车企业的确定规模看，世界汽车最大的生产厂商一般年产均在几十万辆之上，1987年年产百万辆以上的厂商已达1l
