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2、试真题，模拟题下载http:/ 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（www.TopS）的凭证。A. 现金股利和股票股利B.投票权和表决权C.权益D.投资回报2. 上海证券交易所于（www.TopS）正式开业。A. 1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月3. 按照（www.TopS）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A. 交易规模B.交易对象C.交易性质D.交易场所4. 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（www.TopS）。A. 以资产净值确定B.在资产净值的基础上加一定的手续费确定
3、C.以资产总值确定D.在资产总值的基础上加一定的手续费确定5. 权证从内容上看具有（www.TopS）的性质。A. 股权B.债权C.存托D.期权6. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得（www.TopS）信用而进行的交易。A. 证券登记结算公司B.证券交易所C.证券经纪商D.投资者保护基金7. 我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（www.TopS）。A. 国债B.B股C.可转换债券D.A股8. （www.TopS）不是场外交易市场。A. 银行间债券市场B.债券柜台市场C.证券交易所D.店头市场9. 在场外交易市场，金融机构的柜台是（www.TopS）。A. 交易的组织者B.交易的直接参
4、与者C.既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D.交易的监管者10. 中国证券登记结算有限责任公司是（www.TopS）的法人。A. 风险自负的营利性B.不以营利为目的C.由证券交易所管理D.经财政部批准设立11. 证券交易所交易席位的实质包含了（www.TopS）的意义。A. 交易品种B.交易地点C.交易时间D.交易资格12. 同自营业务相比，下列各项中，（www.TopS）是证券经纪业务的特点。A. 客户资料的保密性B.交易行为的自主性C.选择交易方式的自主性D.收益的不稳定性13. 下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（www.TopS）。A. 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷
5、的纠正与处理机制B.证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试C.稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核D.证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度14. 证券公司与客户的关系必须是一对一的客户资产管理业务是（www.TopS）。A. 定向资产管理业务B.限定性集合资产管理计划C.非限定性集合资产管理计划D.专项资产管理业务15. 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（www.TopS）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A. 可行性B.齐备性C.合
6、规性D.真实性16. （www.TopS）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。A. 融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.客户信用证券账户17. 可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满（www.TopS）。A. 1个月B.3个月C.6个月D.1年18. 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（www.TopS）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。A. 5B.10C.20D.2519. 关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是（www.TopS）。A. 100元
7、标准券为1手B.最小报价变动单位为0.01元或其整数倍C.单笔申报最大数量不超过10万手D.计价单位为每百元资金到期年收益20. 全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（www.TopS）。A. 可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖业务B.应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务C.可直接进行债券交易和结算，但只能直接开展现券买卖和逆回购业务D.既可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算答案1. C 2.A 3.B 4.B 5.D 6.C 7.A 8.C 9.C 10.B 11.D 12.A 13.B 14.A 15.B 1
8、6.C17.B 18.D 19.D 20.B21. 证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（www.TopS）。A. 有效的投资风险评估制度B.研究与交易之间的交流制度C.投资对象备选库制度D.完善的交易记录制度22. 证券交易所会员应当设会员代表（www.TopS），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。A. 1名B.2名C.3名D.4名23. （www.TopS）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。A. 证券交易所会员大会B.国务院证券监督管理机构C.工商管理局D.人民银行24. 从事IB业务的证券公司应当在（www.TopS），公开受托从事的
9、介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。A. 证监会指定的信息披露媒体B.其经营场所显著位置或者其网站C.交易所指定的信息披露媒体D.证券业协会指定的网站25. 融资融券交易风险揭示书应提示客户妥善保管（www.TopS）等资料。A. 证券账户卡、身份证件B.信用账户卡、身份证件和交易密码C.身份证件和银行账户D.交易密码、证券账户卡和身份证件26. 目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（www.TopS）方式。A. 口头报价B.书面报价C.电脑报价D.传真报价27. 在开立证券账户的基本原则中，（www.TopS）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券
10、账户。A. 真实性B.合法性C.规范性D.一致性28. 在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署风险揭示书和客户须知，第二个是签订证券交易委托代理协议，第三个环节是（www.TopS）。A. 开立资金账户与建立第三方存管关系B.清算C.交割D.初始登记29. 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（www.TopS）手续，否则即为违约。A. 变更B.交割C.转账D.托管30. 投资者要求开办网上委托应向（www.TopS）提出申请。A. 中国证券业协会B.证券交易所C.证券登记结算公司D.具有资格的证券公司31. 根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业
11、务的除（www.TopS）以外实行集中管理。A. 交易B.清算C.操作权限D.客户服务32. 上海证券账户当日开立，（www.TopS）日生效。A. TB.T+1C.T+2D.T+333. 电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（www.TopS）进行识别。A. 委托人B.交易密码C.营业部D.受托人34. 根据（www.TopS），委托指令分为买进委托和卖出委托。A. 买卖证券的方向B.委托订单的数量C.委托价格限制D.委托时效限制35. 下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型（www.TopS）。A. 对手方最优价格申报B.本方最优价格申报C.全额成交或撤销申报D.最优5档即时
12、成交剩余转限价申报36. 如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（www.TopS）后，即视同确认了身份。A. 委托人B.受托人C.正确密码D.营业部37. 证券经纪商在接受客户委托后，进行申报时的做法错误的是（www.TopS）。A. 在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价B.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素C.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易，不用向证券交易所申报竞价D.按时间优先，客户优先的原则进行申报竞价38. 中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（www.TopS）。A. 公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况B
