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1、 . 铁路工程施工阶段风险性造价管理绪论建设工程项目由于投资大、工期长，在建设过程中不可预见的因数很多。因此，工程建设参与各方不可避免地面临着各种风险。如不能很好的识别，控制管理这些风险，就会造成各种各样的风险损失，而这些损失最终都回转化成为工程造价的增加，有时是非常大的增加。因此，在工程造价管理中必须考虑风险对于造价的影响，必须开展对确定性造价和不确定性造价的研究。历史上，铁路对近代工业的崛起和社会经济发展发挥了“火车头”式的拉动作用；今天，铁路作为最重要的路上交通工具之一，仍然是国民经济和社会发展的重要基础。我国作为一个幅员辽阔的大陆性国家，工业布局与资源分布的错位决定了铁路是最大宗、重质
2、、散装货物运输的主力，而人口众多和人均收入相对较低的国情也决定了铁路是我国大部分旅客首选的运输方式。因此，我国必须在21世纪大力发展铁路，为中国经济的腾飞和人民生活质量的提高奠定坚实的基础。大力发展铁路就得先建设铁路。随着市场经济一体化与我国加入WTO等方面的发展，铁路建设的许多理论方法已不再适应当今社会的建设。因此，在继承传统建设经验和借鉴国外先进建设经验的基础上，结合我国国情研究一套适合当今工程项目管理的理论与技术方法是迫切的，也是必需的。而本文仅就铁路工程施工阶段风险性造价管理做一些探讨，希望能够起到抛砖引玉的效果，使我国的工程项目造价管理理论与方法更向前发展，为国家带来更大的效益，使我
3、们的国家更加富强。1.1背景与意义1.1.1选题背景在查阅了涉与工程项目风险管理与工程项目造价管理方面知识的资料后，我发现将项目风险管理与造价管理紧密联系起来的文章很少，在铁路工程施工阶段风险性造价管理方面研究的文章就更少，几乎没有。因此，我觉得能在这方面努力挖掘一下，应该能写出一些有用的东西。现在，我就国外工程项目风险性造价现状做一些介绍。(1) 国外现状西方发达国家在工程项目风险管理方面的理念非常强，美、日、英、法等发达国家的业主、建筑设计单位、承包商、供应商们都有很强的风险管理意识。他们为了降低风险都十分重视工程项目全过程的风险管理，有些还设有专门的机构或专职人员负责工程项目风险。但是，
4、他们在工程造价的风险管理中所采用的风险管理方法以风险转嫁的方法为主。例如，工程项目的业主多数通过招投标的方式把工程项目的一部分风险转嫁给承包商，而承包商再进一步通过合同的方式将一部分风险转嫁给分包商。另外，还可以通过买保险的方式将一部分工程风险转嫁给保险商。所以从总体上说，在风险性造价管理的理论方面，他们目前有如下的问题：他们在工程项目风险性造价管理的概念与方法，还没有深入到将风险性造价的管理与工程项目风险监控有机结合的层次上，还没有从风险性造价管理的角度去出发，去开展项目管理和项目一般管理的全面集成。所以他们在工程项目的风险性造价管理方面也没有形成系统的全风险性造价的管理技术方法；他们在工程
5、项目风险管理的理念主要集中在风险的转移方面，但是风险转移的办法只能够作为风险性造价管理的手段之一，它不能够解决风险性造价管理的全部问题。另外，风险转移如果使用不当还会破坏全团队合作开展造价管理的基础，为今后的工程造价管理设置障碍。(2) 国现状在我国现有的工程项目的造价管理中，普遍存在着工程造价“三超”（概算超估算，预算超概算，决算超预算）现象。尤其是国家投资项目的问题更为严重。造成这种“三超”现象的原因很多，其中很重要的一个原因是现有工程项目造价管理方法中缺少对不确定性（风险性）造价管理的有效方法。通常只按一定比例确定的不可预见费属于不确定性或风险性造价管理的畴，而其他的风险规避办法，如工程
6、保险等在我国才刚刚开始。究其原因主要有以下两点：风险性造价管理理念淡薄。由于多年的计划经济体制的影响，风险管理的理念比较淡薄，工程项目风险性造价的意识和理念就更为淡薄了。工程项目业主和承包商们风险管理意识和风险性造价管理的理念还没有真正建立。因此，我国风险性造价目前的主要问题有：我国的建设行业的市场经济体制改革相对滞后，全行业对于市场经济下工程项目风险还没有很好的认识和体会，尚未建立起工程项目风险管理的理念，特别是有关工程项目风险性造价管理的理念；我国建筑行业现代化水平还比较低，对于许多常规管理方法尚处于学习和摸索阶段。风险性造价管理理论与方法滞后。我国工程造价管理界对于风险性造价管理的研究相
7、对比较滞后。现有的造价管理专业学术杂志中，涉与工程项目风险性造价管理方法论方面的论文很少，实际上在我国工程项目风险性造价管理方法论方面的研究还处于刚刚起步的阶段，还需要在积极吸收国际现有成果的基础上，进一步结合国情去分析各种工程项目的风险和风险性造价与对于他们的管理方法。1.1.2选题意义铁路工程建设作为我国基础建设中的重点之一，其建设的好坏对我国的全民经济的发展有很大的影响。而我选“铁路工程施工阶段风险性造价管理”作为本论文研究的题目，旨在填补铁路工程在施工阶段风险性管理方面的空白，主要有以下两个方面的原因和意义。 (1)前沿性工程项目风险性造价管理的研究是从20世纪90年代中期才提出和开展
8、研究的课题。到目前为此，关于工程项目风险性造价管理的概念、原理和理论都有了较多的研究，但是在工程项目风险方法论的研究上还有许多空白，因此对于工程项目风险性造价管理方法论，尤其是进一步细分的铁路工程施工阶段风险性造句管理方法论的研究就成了这一学科的前沿课题。因此选这个题目进行研究具有很强的前沿性。(2)实践性本论文主要针对工程项目风险性造价管理中风险识别、控制与工程造价确定进行研究。随着我国改革开放的不断深入，不但有大量的外商投资工程项目在我国开工，而且为推动我国经济的发展，大量国家投资的工程项目也相继投入了建设。从举世瞩目的三峡工程、青藏铁路，到遍布全国的高速公路工程项目，尤其是随着经济建设的
9、不断发展，越来越多的集体和私营投资项目和各种各样的企业投资项目正在不断的扩大，这些都急需采用先进的工程项目管理的方法去管理好项目，以便全面提高我国投资和工程项目的经济效益。而本文就铁路施工阶段的风险性造价管理的研究探讨，联系实际事例进行分析，正是一个有益的尝试。因此，选这个题目研究还有很强的实践性。1.2 相关理论成果回顾与评价1.2.1相关理论成果回顾为写好本论文，我查阅了二十多篇关于工程项目管理和造价管理方面的文献，如工程项目风险管理规划与控制探讨、工程项目风险链管理与鞭梢效应、建设项目中的风险识别方法等关于风险管理方面的文献，浅谈工程项目全风险造价管理、WTO与工程造价管理改革浅谈、建筑
10、企业加强工程造价管理的初探、铁路工程造价改革的探索等关于造价管理方面的文献。同时也阅读了与本论文研究相关的书籍，如工程项目全面造价管理、中国铁路建设概况、工程造价管理、国外主要国家铁路发展战略的研究等十几本相关书籍。从所查阅的文学和书上，其中就工程项目风险性造价管理与方法的论述较少，可就风险管理与造价管理各自的领域却有着许多值得借鉴的理论，现就相关的一些精辟论述做一些回顾。工业大学管理学院的西宝和一军在工程项目风险链管理与鞭梢效应中，借鉴供应链理论对工程项目风险控制的基本原则进行了分析，提出了项目风险控制的“鞭梢效应”和风险决策的“迁移性”，构造了工程项目风险价值流为基础的风险链管理方法。并根
11、据以上分析，对有关施工企业和承包商的制度创新、风险经理的设立、风险管理的表格化与资本结构方面提出了制度性的对策和建议。其中关于风险经理的设立就是在借鉴国外成熟的风险控制经验的基础上，对工程项目中的风险因素进行专门管理。其作用是对项目中的潜在风险进行分析、控制和监督，并制定相应的对策方案，为决策者提供决策依据。风险经理直接对承包商负责。另外风险经理的工作可以延展到项目运营的整个流程，既可以延伸到单个项目投标报价前期准备控制和实施工作，也可围绕整个项目把握建筑市场脉搏，从而进行阶段性管理。阶段性风险管理是针对项目的前期经营招标、中期实施、后期总结和处理三个阶段，进行的有效控制和根据相应风险决策而实
12、行的动态前瞩式管理。它主要利用风险的“鞭梢效应”对风险的“迁移性”进行反馈式动态控制。例如加拿大公共工程部制定的工程分步交付体系PDS（the project Delivery System），实质就是组织和管理复杂工程的方式，其中利用了大量的风险管理手段，以确保关键性细节不被忽略，包括对流程进行阶段性检查、反馈，以与对大量活动和细节的控制来进行风险管理。按照风险链管理原则调整后的PDS风险控制图如图所示：图4 PDS风险控制图Fig4 Project delivery system中南大学王孟均、涛在工程价格管理改革的理论思考中针对传统工程造价管理的诸多弊端，从宏观和微观两个方面提出了工程价
13、格管理改革的构想，并介绍了有关决策系统建立的理论依据，从而尽快建立起由政府宏观指导、企业自主报价和市场竞争形成价格的工程造价管理机制。铁路局的亚军和田卫东在铁路工程造价管理改革的探索一文中分析了影响铁路工程造价增涨的主要因素，并就铁路工程造价控制进行了探讨，最后针对工程实施阶段的造价管理与控制提出了一套系统的方法。其中有一段是关于铁路工程造价实行“量”“价”分离的论述：铁路工程建设项目的特点是线长、点长、专业复杂。这样铁路工程造价实行了“量”“价”分离也是一个复杂的问题，但是有一条主线就是经批准的设计文件、各专业的工程量是相对不变的。价格是定额实物的货币表现形式，随着工资制度和价格改革的变化，
14、影响工程造价的活的因素是相对变动较多的。关于“价”是指人工、材料、机械台班费的价格，这些价格在各个时期的概预算编制办法中有明确的计量标准规定，这些规定从目前来看，有些是不适应市场经济发展的需要。“量”“价”的结合不能适应铁路工程造价的管理，而必须实行“量”“价”分离的模式。南开大学出版的戚安邦著的工程项目全面造价管理中提出21世纪工程造价管理学界应加深研究和付之于实践的全面造价管理理论与方法。书中从全面造价管理、全要素造价管理、全风险造价管理和全团队造价管理四个方面阐述了工程项目管理中一个全新的课题工程项目全面造价管理。书中给出的研究成果主要包括三个方面：第一是全面分析和论述了工程造价管理学科
15、的最新发展与变化和学科研究的前沿；第二是提出并建立了一套工程项目全面造价管理的方法论；第三是提出并建立了工程项目全面造价管理的具体技术方法。还有许多文章中都突出自己独特的创新点。当然，各类文章中也有比较相似的地方，这也说明了工程项目风险管理和造价管理理论在一定程度上已趋成熟，所欠缺只是在实际工程建设中这方面的意识不是很强。下面就一些相关理论进行一定的评述。1.2.2相关理论成果的评述正如上面对工程项目风险链管理文章的相关理论成果的回顾，我们已对工程项目中的风险管理和造价管理有了一定的了解，并从中看到在工程项目建设与管理中存在的问题与应采取的对策。俗语说“江山代有才人出，各领风骚数百年”。随着时
16、代的变迁，人类文明也越来越高，人们总是在想尽多种方法来改造世界。正如现在看似比较成熟的工程项目一般的风险管理和造价管理理论，比之于工程项目全面造价管理的理论就又稍有逊色了。现在就针对当前一些关于工程项目风险管理和造价管理的理论做一些分析。(1)如上面提到的工程造价“量”“价”分离，以与“定额量、市场价、竞争费”，“概预算控制”等方法论，实则在很大程度上还没有完全跳出原有工程造价标准定额管理的框架。而我们只有打破传统的国家统一标准定额管理的工程造价管理的模式，才能够建立起适应市场经济条件的工程项目全过程造价管理的科学方法。因为随着各方面技术方法与水平、施工管理技术方法与水平的提高，随着各方面技术进步的不断加快，随着市场竞争日益激烈所造成的
