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1、一、案例“十一”国庆节来临之际A市烟草专卖局开展市场检查，市场监管员刘某和张某在对前进路幸福烟酒副食商店检查时发现其烟草专卖零售许可证上登记的经营地址是花园路幸福烟酒副食商店的地址，同时还发现该店柜台里摆卖贴有B市防伪标识的红塔山卷烟15条，价值1000多元。经了解得知原花园路旺旺烟酒副食商店已经拆迁。1.请问对于这些检查情况市场管理员如何处理?2.在进行市场检查前需要，准备那些用具。你能准备齐全吗？而且能进行准确的分类吗?1答：发生的情况有2个（1）该店经营的地址变更的情况（2）该店销售贴有B市防伪标识卷烟的问题。（1）该店经营的地址发生变更的情况应及时向专卖监督管理科进行反映由专卖监督管理
2、做相应处理。（2）对于该店销售由B市防伪标识卷烟问题要及时将情况向稽查队汇报，由稽查对组织人员依法进行查处。2答：(1).通讯工具：手机、对讲机；(2).交通工具：执法车辆；(3)检查证件：检查证、执法证；(4)行政许可类法律文书，主要包括：烟草专卖零售许可证新办申请表、烟草专卖零售许可证补办申请表、烟草专卖零售许可证延续申请表、烟草专卖零售许可证变更申请表、烟草专卖零售许可证停业申请表、烟草专卖零售许可证恢复营业申请表、烟草专卖零售许可证歇业申请表其他辅助类文书(5)行政处罚类法律文书，主要包括：举报记录表、检查（勘验）笔录、先行登记保存批准书、先行登记保存通知书、抽样取证物品清单、询问笔录
3、、当场行政处罚决定书、责令整改通知书（6）内部监管类文书（7）法律法规宣传资料（8）辅助类工具：笔和复印纸、照相机、摄像机、用以对违法违规经营卷烟的行为进行取证、其他进行市场检查需要准备的物品及资料二、案例 某天B市市场监管员万某和李某来到“联华超市例行日常检查该店的卷烟经营情况，进到超市也不打招呼就动手检查，发现一条假烟拿起来就走。请问，该市市场管理员的做法是否正确？正确的市场检查程序该是什么？答1、该市管理员的做法市错误的。2、正确的市场检查的实施步骤市：一亮证、二检查、三告知、四整改、五道别三、案例2001年1月11日A市烟草专卖局执法人员在进行执法检查中，在本市卷烟零售户赵某的经营场所
4、，发现50条“龙泉“5条、红塔山卷烟上的条码并非本市烟草公司的条码，且赵某不能提供在本市烟草公司购货的发票。请问：本案存在什么违法行为？答：是属于涉嫌未在当地烟草批发企业进货的行为。因为1.赵某持有当地的烟草专卖烟草专卖零售许可证2.是赵某所销售的卷烟不是在当地烟草批发企业进的货，本案中赵某不能提供在本市烟草公司购货的发票。所以本案的违法行为是涉嫌未在当地烟草批发企业进货的行为。四、案例C市的卷烟零售户王某，到A市办事的时候发现A市很多零售户都有比较多“黄鹤楼”品牌卷烟，而且个品牌的卷烟在A市非常畅销于是王某就从A市“幸福”零售店购买了50条“黄鹤楼”卷烟带回A市在自己的烟酒店里进行销售。请问
5、：你判断本案共有几总违法行为?分别市什么？答本案中共有三种违法行为。1是未在当地烟草批发企业进货、2是无证运输烟草专卖品、3是无证批发烟草专卖品的行为。1、本案中卷烟零售户王某市C市的卷烟零售户，合法的持有C市的烟草专卖零售许可证，但王某所销售的“黄鹤楼”卷烟是从A市“幸福”零售店购买的，王某不能提供从当地烟草批发企业购货的凭证，说明王某构成了“未在当地烟草批发企业进货”的违法行为。2、本案中C市的卷烟零售户王某从A市“幸福”零售店购买了50条“黄鹤楼”卷烟带回A市在自己的烟酒店里进行销售。根据国家烟草专卖局烟专【2008】18号国家烟草专卖局关于规范异地携带卷烟管理和携带证使用的通知的规定和
6、国家经贸委第31号令烟草专卖品准运证管理办法的规定C市的卷烟零售户王某的行为构成了“无证运输烟草专卖品”的行为。3本案中“幸福”零售店A市的卷烟零售户，并不持有烟草专卖批发企业许可证，A市“幸福”零售店一次性销售“黄鹤楼”卷烟50条给王某的行为，这些条件说明A市“幸福”零售店的行为构成了“无证批发烟草烟草制品”的行为。五、案例 某县市场监管员小胡在对农村卷烟市场进行日常检查市，发现一个经营卷烟的零售户丁某没有办理烟草专卖零售许可证，于是二人对丁某的行为进行了立案查处，并将其店内经销的卷烟予以先行登记保存。请问：1小胡和小马的做法是否正确应该怎么做？答:本案中小胡和小马的做法是不正确的。根据烟草
7、专卖法法律、法规和规章的规定无证经营烟草制品零售业务的违法行为应当由工商行政管理部门管辖。在本案中小胡和小马在进行日常检查市发现的卷烟零售户丁某没有办理烟草专卖零售许可证后应当将本案件移交给工商行政管理不们依法进行处理。六、案例2008年9月6日11时30分，某市烟草专卖稽查人员小刘接到电话举报称，该市某物流公司仓库内运来一批假冒卷烟约280件问你们烟草查不查。如果去查，要求尽快反馈检查结果。小刘因当时心情郁闷只对举报人说：“知道了”然后挂了电话自己驾车直奔举报地点，没发现什么情况，回来后就把这事给忘了。请问：小刘的做法是否正确、有那些错误？答：一 、本案中小刘的这种做法是不正确的。二 、本案
8、中小刘的错误做法有一下几点：1小刘接到电话对举报人说：“知道了”然后挂了电话自己就去查。他没有对举报人履行告知义务，没有告知举报人相关的权利和义务。2小刘在接到电话时没有对举报人举报的内容进行详细的记录。3小刘没有对举报的内容及时汇报组织查处，而时放下电话就擅就自己驾车直奔举报去查处。4小刘检查回来后就把这事给忘了没有把查处结束向举报人反馈。5查处结束后小刘没有把检查的结果向领导汇报，对于案件的查处的结果做了不了了之的处理这也是错误的。七、案例某市烟草专卖局为加强专卖管理，掌握全市卷烟零售户动态情况，为经营决策提供有效客户信息，要求专卖监督管理个给领导提供一份准确、详细的全市监管员认真收集各自
9、辖区的卷烟零售情况。结合实际说说你会如何去收集零售户的信息资料。答：1通过信息系统调取某个零售户的基本信息查看有没有遗漏的内容，对于内容不全的要利用日常检查方式和电话咨询的方式补全补齐信息不全的内容。通过信息系统还可以检查到日常购货的情况，可以发现异常线索为我们查处违法违规情况获取一些信息。2要查看过去的举报投诉和行政处罚记录看哪些零售户有违法违规的情况为我们提供线索。3通过日常检查来核实这些信息。八、案例 简易程序2008年6月23日A市烟草专卖局专卖稽查人员小刘、小孙两个人，例行市场检查，在一大型超市（有限责任公司）卷烟柜台检查发现非本地喷码的卷烟软中华2条、黄山3条，价值2200元。请问
10、：1此案是否可以适用简易程序处理?简要理由？2简要列举此案实施处罚的主要步骤？1答：本案可以适用简易程序。理由1本案中行政处罚主体是A市烟草专卖局稽查人员小刘、小孙两个人，例行市场检查，所以主体合法，2本案事实清楚、证据确凿、案情简单主要体现在一大型超市（有限责任公司）卷烟柜台检查发现非本地喷码的卷烟软中华2条、黄山3条，销售非本地喷码的卷烟属于未在当地烟草批发企业进货的违法行为。3未在当地烟草批发企业进货的违法行为，根据烟草专卖法实施条例第六十条取得烟草专卖零售许可证的企业或者个人违反本条例第二十五条第二款的规定，未在当地烟草专卖批了企业进货的，由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，可处以进货
11、总额5%以上10%以下的罚款。的规定 在本案中被处罚主体是一大型超市（有限责任公司）且在其卷烟柜台检查发现非本地喷码的卷烟软中华2条、黄山3条，价值2200元。那么根据规定可以对被处罚主体是一大型超市（有限责任公司）处以进货总额2200的10%的罚款220元。适用简易程序案件的规定根据行政处罚法第三十三条规定：违法事实清楚并有法定依据，地公民处以五十元一下，对法人货者其他组织处以一千元一下罚款或者警告的行政处罚的可以当场作出行政处罚决定。所以说本案适用简易程序。2答：1.表明身份。表明身份是表明处罚主体是否合法的必须手续，执法人员应向当事人出示执法证件。 2.说明处罚理由。执法人员应主动向当事
12、人说明其违法行为的事实，说明给予行政处罚的理由和依据。 3.告知被处罚人依法享有的权利，给予当事人陈述和申辩的机会。当事人可以口头申辩，执法人员要予以正确、全面的口头答辩，使当事人心服口服，而不得因当事人申辩而加重处罚。 4.制作笔录。执法人员对当事人的违法行为的客观状态当场制作笔录。 5.制作当场处罚决定书。当场制作处罚决定书是由有管辖权的行政处罚主体统一制作的有格式、有编号的处罚决定书，由执法人员填写。处罚决定书应载明：被处罚人的姓名或单位名称，违法行为事实，行政处罚种类或处罚数额，处罚依据、时间、地点，告知复议权利或诉讼权利及期限，处罚主体的名称，执法人员签名或盖章。当场处罚决定书作出后
13、，应当当场交付被处罚人。 6.备案。执法人员当场作出的行政处罚决定，必须向所属行政处罚主体备案，以便接受监督和备查。 7.执行。当场处罚决定作出后，可由被处罚人依法当场自觉履行。对当事人决定罚款的，可以令其到指定的金融机构或其他专门机构缴纳，具备法定情形时可以由执法人员代收。九 案例某烟草专卖局接到群众举报，辖区零售户孙某经营场所内藏有大批非法生产的卷烟，遂对该举报情况进行落实。存在孙某经营场所内查获非法生产卷烟60条，执法人员还在孙某的经营场所查获账本册详细记录了孙某销售非法生产卷烟的情况，执法人员对所查获假冒卷烟和账册进行登记保存，对店主孙某进行了现场询问并制作了检查笔录和询问笔录。经了解
14、孙某的邻居乙对孙某销售非法生产卷烟的行为非常了解。对乙进行了询问并制作了笔录，执法人员对非法生产卷烟进行了抽样取证，经本省烟草质量检测站鉴定该批卷烟为假冒商标卷烟，检测站出具鉴定书一份。问：1按照行政处罚法及烟草专卖法律法规的相关规定执法人员所取得了那些证据？2按照证据的法定表现形式对本案所取得的证据进行分类?3根据以上案例烟草专卖执法人员在调查取证时行使了哪些法定权限？1答：本案查获的非法卷烟；查获的账册；现场检查情况所作的笔录；对孙某询问所作的询问笔录；对乙的询问笔录；鉴定书。 2答：查获的非法卷烟属于物证；查获的账册属于书证；现场检查情况所作的笔录属于检查（勘验）笔录；对孙某询问所作的询
15、问笔录属于当事人的陈述；对乙的询问笔录属于证人证言；鉴定书鉴定结论。 3答：法定权限的使用该案例中，执法人员在调查取证时进行了四种权限1.询问违法案件的当事人、嫌疑人和证人。 2.检查违法案件当事人的经营场所，依法对违法生产或者经营的烟草专卖品进行处理。 3.查阅、复制与违法活动有关的合同、发票、帐册、单据、记录、文件、业务函电和其他资料。 4.依法对与违法活动有关的烟草专卖品进行处理，对可能灭失或者以后难以取得的证据，进行先行登记保存。十、案例2008年15日某县烟草专卖局接到群众反映，某乡镇街道卷烟零售户王某有销售见面卷烟的行为。该县烟草专卖局立案后指派执法人员甲（持有烟草专卖执法检查证）
16、乙（已经通过执法资格考试，但尚未申领执法检查证）前往调查。甲、乙认为现场检查必须迅速及时，为防止王某藏匿违法卷烟甲、乙到王某超市内立即检查，但没有发现违法卷烟，甲遂向王某出示执法检查证，说明来意后对王某超市对面的住所进行检查，并在其卧室内查获假冒卷烟二条王某辩称假冒卷烟为朋友所送，自己并未销售。甲、乙认为王的态度极不老实，遂对检查的假冒卷烟和王某超市内的十条合法卷烟进行啦先行登记保存，甲、乙对检查过程进行全过程录像，事后将对自己不立的反面以及王某的辩解进行了删减、拼接并将录像作为证据。请根据以上案例指出该专卖执法人员在调查取证过程中有哪些违法之处。答：有下列违法之处：1乙尚未领取执法检查证没有执法资格，执法主体不合法;2检查前没有出十执法证件，表明身份；3甲、乙无权对王某住所实施检查；4无权对王某的合法卷烟进行先行登记保存，违背了
