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1、1. 非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处()有期徒刑，并处违法所得()罚金。A.3年以上10年以下;1倍以上5倍以下1 .5年以上10年以下;2倍以上5倍以下C.5年以上10年以下;1倍以上5倍以下D.3年以上5年以下;1倍以上5倍以下【答案】C【解析】非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处5 年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5
2、倍以下罚金。2. 证券公司中间介绍业务，是指()。A. 证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。B. 证券公司接受基金公司委托，为基金公司介绍客户参与基金交易并提供其他相关服务的业务活动。C. 基金公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。D.证券公司接受证券交易所委托，为证券交易所介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。【答案】A【解析】证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。3. ()对股票期权市场实行集中统一的监督管理。A
3、. 中国证券业协会B. 中国证监会C.中国银保监会D.国务院【答案】B【解析】选项B正确：中国证监会对股票期权市场实行集中统一的监督管理。4. 保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。A.1B.2C.4D.3【答案】B【解析】选项B正确：保荐机构应当制定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。5. 在融资融券业务交易风险揭示书中，可能会给客户造成经济损失的情况不包括()。A. 因客户自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施B. 标的证券暂停交易的情况C. 标的证券终止上市的情况D
4、.融资买入证券价格上涨【答案】D【解析】选项D不包括：根据中国证券业协会发布的融资融券业务交易风险揭示书必备条款，融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含：1. 提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。2. 提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格。3. 提示客户在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制
5、平仓的风险。4. 提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失。5. 提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。6.提示客户在从事融资融券交易期间，如果因自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施，或者出现丧失民事行为能力、破产、解散等情况时，客户将面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险，可能会给客户造成经济损失。（选项A包括）7. 提示客户在从事
6、融资融券交易期间，如果发生融资融券标的证券范围调整、标的证券暂停交易或终止上市等情况，客户将可能面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险，可能会给客户造成经济损失。（选项BC包括）8. 提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以融资融券合同约定的通知与送达方式及通讯地址，向客户发送通知。通知发出并经过约定的时间后，将视作证券公司已经履行对客户的通知义务。客户无论因何种原因没有及时收到有关通知，都会面临担保物被证券公司强制平仓的风险，可能会给客户造成经济损失。9. 提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料，如客户将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用，由此造成的后果由客户
7、承担。10. 除上述九项风险提示外，各证券公司还可以根据具体情况在其制订的融资融券交易风险揭示书中对融资融券交易存在的风险进一步列举。6. 中国证券业协会根据()的原则开展场外证券业务备案工作。A. 公平、公正、公开B. 公平、公正、简便、高效C. 公平、公正、公开、高效D.公平、公正、简便、诚实信用【答案】B【解析】选项B正确：中国证券业协会根据公平、公正、简便、高效的原则开展场外证券业务备案工作。7. 合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前()日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30【答案】D【解析】选项D正确：合伙协议未
8、约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前30日通知其他合伙人。8. 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额()的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉;利润实现数未达到盈利预测()的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.50%;80%B.80
9、%;50%C.30%;50%D.50%;30%【答案】B【解析】上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉;利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。9. 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行(
10、)。A. 分散管理B. 集中管理C. 垂直管理D.横向管理【答案】C【解析】选项C正确：证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理。10. 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券()其自有证券。A. 不计入B. 计入C. 经证券协会同意后可以计入D. 经委托人同意后可以计入说法正确，证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。11. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行()程序。A. 跨墙
11、审批B. 风险检测C. 跨墙备案D.合规检查【答案】A【解析】选项A正确：按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行跨墙审批程序。12. ()是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。A. 创业投资基金B. 并购基金C. 杠杆基金D. 股票基金【答案】A【解析】创业投资基金，是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。E. .当基金托管人发生重大情形的，应当自发生之日起()向中国证监会报告。A.2日内B.5日内C.1
12、0日内D.15日内【答案】B【解析】当基金托管人发生重大情形的，应当自发生之日起5日内向中国证监会报告。14. ()在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。A. 普通投资者B. 个人投资者C. 专业投资者D.机构投资者【答案】A【解析】选项A正确：普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。15. 关于证券(股票类)发行与承销信息披露的有关规定中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少()并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C【解析】承销商应当保留推介、定价、配售
13、等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。16. 关于质押式报价回购业务的主要规则，说法错误的是()。A. 证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模，并向证监会报备。B. 证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务C. 证券公司应遵循诚实信用原则，如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向，不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报D. 中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务。【答案】A【解析】选项A说法错误：质押式报价回购业
14、务的主要规则：(1) 证券公司应当建立健全报价回购业务风险控制机制，对质押券价值进行管理。证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模，并向交易所报备。交易所据此对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制。(选项A说法错误)(2)证券公司应当按照规定的格式向交易所交易系统申报报价，并代客户申报接受报价的委托。交易系统对双方的申报按相关规则予以成交确认，并将成交结果发送中国结算。中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务。(选项D说法正确)(3) 证券公司应遵循诚实信用原则，如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向，不得擅自伪造、篡改或进行虚假申
15、报。(选项C说法正确)(4) 证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务。(选项B说法正确)17. 完善内部控制的独立原则是指()。A. 内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B. 内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C. 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门【答案】D【解析】选项D正确：内部控制的独立原则是指承担内部控制监督检查职能
