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1、附件3 :安全评价机构监管和从业行为专项治理工作检查表一检查单位：被检查单位：日期:检查事项检查内容现场检查记录检查结果备注（一）在安全评价机构资质审批过程中不1、是否有不按规定程序、资质条件和时限按规定程序、资质条件和时限要求审批，要求审批的行为或资质审批不公开、不公平、不公正、不2、是否有资质审批不公开、不公平、不公重点治理透明，任意拖延审批时间，对安全评价机正、不透明，任意拖延审批时间的行为和规范安构违规行为不按规定和时严肃查处等行3、是否有对安全评价机构违规行为不按规全监管监为。定和时严肃查处的行为察部门在（二）违反安全评价机构管理规定（国1、是否有以层层备案方式，变相设立规定资质审批
2、家安全监管总局令第 22号）第二十五条之外的行政许可事项等行为和日常监咎卄禅rh关于“安全评价机构跨省（自治区、直辖nnr人ZA一丄【苦仃升/ 宀 ?/A2、对省内已取得资质或外省已在省安全监吕过程中帀）开展女全评价活动，填与跨省（自治官局备案的评价机构，是否存在不允许其在的下列行区、直辖市）开展评价工作报告表，报送本市、本县开展工作或要求其备案的行为为：评价项目所在地的省级安全生产监督管 理部门、省级煤矿安全监察机构备案”的 规疋，以层层备案方式，变相设立规疋之 外的行政许可事项等行为。3、是否有以安全监管为名，插手企业招投标事务、对安全评价工作施加影响的行为4、是否有袒护本地评价机构、排斥
3、外地评 价机构的行为（一）干预安全评价机构的正常活动，要 求生产经营单位接受指定的安全评价机 构进行安全评价；在安全评价机构入股或 参与利益分成，或利用职权向安全评价机 构索要钱物等违规违纪行为。1、是否有干预安全评价机构的正常活动的 行为2、是否有要求生产经营单位接受指定的安全评价机构进行安全评价的行为3、是否有在安全评价机构入股或参与利益分成的行为4、是否有利用职权向安全评价机构索要钱物等的行为（四）接受安全评价机构的礼金、有价证 券、支付凭证，在安全评价机构报销费用1、是否有接受安全评价机构的礼金、有价证券、支付凭证的行为等，或参加由安全评价机构支付费用的娱2、是否有在安全评价机构报销费
4、用等的行乐等活动的违纪行为。为3、是否有参加由安全评价机构支付费用的娱乐、旅游等活动的行为检杳单位：安全评价机构监管和从业行为专项治理工作检查表二被检查单位：日期:检查事项检查内容现场检查记录检查结果备注重点整治 安全评价 机构执业 活动中的 下列问题：（一）伪造、转让、租借资质或资格证书， 或超出资质证书规定的业务范围从事安 全评价活动等扰乱市场秩序的违规问题。1、是否有伪造、转让、租借资质或资格证 书的问题2、抽查的报告中是否有超出资质证书业务 范围从事安全评价活动的行为3、评价合同中是否有大包大揽、违规评价的事项4、是否有以安全监管部门和其工作人员的名义或以欺骗手段到生产经营单位招揽业务
5、的5、是否有恶意压价的行为（二）擅自更改、简化评价程序和相关内 容，不到现场开展安全评价活动，以和出 具虚假或者严重失实安全评价报告的违1、是否有擅自更改、简化评价程序和相关内容的问题2、是否有评价人员不到现场开展安全评价规问题。活动的问题3、评价报告中是否有虚假、不真实、不客 观、胡乱剪贴等内容4、是否有出具虚假安全评价报告的情形5、是否有因安全评价失误而造成被评价企 业（项目）发生事故的情形6、是否有聘用无执业资格人员执业，冒名 顶替签字的行为7、是否有不如实上报机构和人员业绩的行 为（包括在外省开展的业绩）&是否有对安全监管部门要求报送的情况 弄虚作假的行为（三）安全评价人员冋时在两个以
6、上安全1、是否有安全评价人员冋时在两个以上安评价机构从业，恶意贬低、诋毁其他安全 评价机构的违规问题。全评价机构从业的行为2、评价报告著录项是否规范，是否有评价人员的手写签名原件， 是否有冒用签名的情形3、是否有恶意贬低、诋毁其他安全评价机构的问题（四）安全评价机构内部管理混乱，技术 档案管理不规范，现场勘查记录、影像资 料未和时归档等问题。1、是否按一事一档，建立了安全评价档案2、是否按一人一档，建立了安全评价师档案3、是否保存了评价报告三级审核情况记录4、是否保存了评价报告的送审稿、备案稿5、是否全部将现场勘查记录、影像资料和时归档6、是否全部保存了评价报告的过程资料7、是否按照规定要求上
7、报机构、评价师业绩和相关报表&是否和时更新了法律、法规和技术标准9、是否保存了印章使用、资质证书使用记 录10、档案保存环境是否良好（五）从业人员素质达不到规定要求，技 术装备不能满足安全评价专业技术服务 需要等问题。1、是否保存了内部业务培训内容、培训人员参加情况记录2、安全评价师劳动关系法定证明文件是否符合规定要求，是否在有效期内3、是否存在安全评价人员大量挂靠的问题4、资质基本条件是否符合要求5、是否有拒绝、阻碍安监部门依法监督检 查的行为（六）对安全评价机构的评价报告进行抽 查。1、评价报告著录项是否规范，是否有评价人员的手写签名原件， 是否有冒用签名的情形2、评价报告格式前后是否一致，是否符合 标准规范的要求3、是否有疋性、疋量评价的分析、计算过 程4、危险有害因素分析是否全面、有针对性，重大危险源辨识是否全面、正确5、计量单位使用是否规范6、采用的法律法规、标准规范是否齐全、有效7、低级错误是否较多，是否有未达到过程 控制目标要求的&评价结果、结论是否规范9、附图、附件是否齐全、规范10、是否有虚假、不真实、不客观、胡乱剪贴等内容
