请在下列题目中选择所有正确的答案

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1、请在下列题目中选择所有正确的答案，每题 0.5 分。1证券经纪业务的特点有（）A. 业务对象的同一性B.经纪业务的中介性C.客户指令的权威性D.客户资料的保密性5获取佣金的盈利性2. 上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配 股运作办法的材料中必须包括的是（）。A. 股东大会同意本次配股的决议B.法律意见书C.中国证监会同意 配股的函D.配股说明书E.配股承销协议书3. 将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身 具有（）特点决定的。A. 收益性B.信誉高C.流动性好D.流通规模大4. 在证券经纪关系中，客户是（）。A. 委托人B受托人C.授权人D.代理人5.

2、 证券结算包括（）A. 证券登记B.证券清算C.证券交割D.资金交收6. 证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（）。A. 时间优先B.价格优先C.客户优先D.委托优先7. 证券经纪商有（）作用。A. 充当证券买卖的媒介B代替客户进行决策C.向客户融资融券D.提供咨询服务5. 稳定证券市场8. 对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）A.经纪业务操作是否依法合规B资金往来是否正常C.有否超范围或越权经营D.会计核算及财务管理是否合规9我国禁止将回购资金用于（）A.固定资产投资B.调剂寸头C.期货市场投资D.股本投资10. 证券的柜台自营买卖（）。A.通常交易量较小B.仅为债券买

3、卖C.费时较多D.比较集中11. 下列哪些情形属交易差错风险（）。A. 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B.证券公司工作人员申报差错引起的风险C.无权或越权代理而造成的风险D.交割失误引起的风险12. 证券回购清算的特点是（）。这是由回购交易的自身特性所决定的。A一次交易B二次交易C一次清算D二次清算13. 证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（）。A. 净额清算原则B.差额清算原则C.钱货两清原则D.款券两讫原则14. 禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。A. 租债券B.借债券C.租股票D.借股票15. （）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准

4、 条件之一。A. 具有不低于2000万元人民币的净资本B. 具有不低于2000万元人民币的证券营运资金C. 具有不低于2000万元人民币的净营运资金D. 具有不低于1000万元人民币的净资产E. 具有不低于1000万元人民币的净资本16. 证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）。A. 出纳差错B.交易差错C.事故性差错D.责任性差错17. 上市公司应将年度报告备置于（）。A. 证券交易所B.公司所在地C.有关证券经营机构营业网点D.以上皆是18. 证券交易所竞价的结果有（）的可能。A.全部成交B.推迟成交C.不成交D.部分成交19. 一笔回购交易涉及（）。A.两个交易主体B一个交易主体C二

5、次交易契约行为D一次交易契约行为20按照规定公式，若要计算会员T日清算应收（付）金额，可能涉 及（）项目。A.派息款B.交易经手费C.印花税D.配股扣款21. 下述（）说法是正确的。A. 自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券， 通过买卖价差获利的经营行为。B. 在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。C. 作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D. 作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。22. 我国目前的证券交易交收方式有（）。A. T 十0 B. T 十 1 C. T 十 2 D. T 十 323. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（）权利。A.参 加

6、会员大会B.有选举权和被选举权C. 对证券交易所事务的提议权和表决权D.派遣合格代表入场从事证 券交易活动E.按规定转让交易席位24. 现行的证券交易竞价方式有（）。A.拍卖竞价B.招标竞价C.集合竞价D.连续竞价25. 在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（）A. 认真与客户签订买卖证券的委托协议B. 坚持了解客户原则C.忠实办理受托业务D. 接受客户全权委托5 代客户保密26下面的（）属于证券交易。A.房屋交易B.债券交易C.存货单 交易D.基金交易5股票交易27证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（）A. 时间优先B.价格优先C.客户优先D.委托优先28. 根据规范证券回购

7、业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉 及（）。A. 证券回购的券种B.证券回购的交易时间C. 以券融资方在回购期间存放的标准券数量D. 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量29. 在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（）。A. 自有资金不少于人民币2亿元B. 具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所C. 主要管理人员和业务人员具有证券从业资格D. 中国证监会规定的其他条件30. 清算、交割、交收中的禁止行为包括（）。A. 资金透支B.提取存款C.实物券欠库D.交收指令对盘（ 1） BCD（2） ABCDE（ 3） BCD（ 4） AC（5） BCD（ 6）AC（ 7） ADE（

8、8） ABCD （ 9） ACD （ 10） AB（ 11） ABCD（ 12） AD（ 13） ABCD（ 14） ABCD（ 15） BE（ 16）AB （ 17） ABCD （ 18） ACD （ 19） AC （ 20） ABCD（ 21） ABCD（22） BD（ 23） ABCE（24） CD（ 25） ABCE（ 26）BDE （ 27） AC（ 28） ACD （ 29） ABCD （ 30） AC31. 证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。32. 证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。33. 证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自 主

9、决定其买卖证券的交易方式。34. 证券交易的过费是上市公司的收入。35. 证券交易的过户费是上市公司的收入。36. 委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。37. 证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为 债券买卖，因而具有吞吐量大的特点。38. 收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一。39. 作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为 目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为。40. 在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自 有资金不少于人民币 2 亿元。41. 与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。42. 技术性差错指由于

10、工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负 责任导致的差错。43. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和 其他必要的材料应至少妥善保存5年。44. 为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。45. 信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。46. 在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会47. 目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经 国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场。48. 证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作 方式设立；但可以以承包和租赁方式经营。49. 证券回购清算的特点是一次清算，二次交易。这是由回

11、购交易的自身特性所决定的。 50 非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴 纳规定标准的印花税。51. 以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一 定资金的行为。52. 回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司 处开立的资金账户。53. 证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。54. 证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。55 投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托。56. 如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公 开，则该信息属于内幕信息。57. 证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户。58. 证

12、券交易所管理人员可以开立股票账户。59. 证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。60. 买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。61. 结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。62. 机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地。工作地 和防雷保护地之间的距离应大于10米。63. 客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪 商应继续执行指令。64. 按照深圳证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结 算银行，开立资金往来账户。65. 证券从业人员可以开立国债、基金账户。66. 证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为67.

13、 证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金。68. 证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过 10：169. 委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。70. 机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30 平方 米。参考答案:（ 31）非; （32）是; （ 33）是; （34）非; （35）非;（ 36）非; （ 37）非; （ 38）非; （ 39）非; （ 40）是; （ 41）非; （ 42）非;（ 43）非;（ 44 ）是;（ 45 ）非;（ 46 ）非;（ 47 ）非; （ 48）非;（ 49 ）非;（ 50 ）是;（ 51 ）是;（ 52）非;（53）非

14、; （ 54）非;（ 55 ）非;（ 56 ）是;（ 57 ）非;（ 58 ）非;( 59）非 ;( 60）非 ;61)是; （62)是; （ 63）是; （ 64）是; （ 65）是;（ 66 ）非;（ 67 ）是;（ 68 ）是;（ 69 ）非;（ 70 ）是;是非题 请在下列题目中选择最适合的答案，每题 0.5 分。 1系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个 方面着手。2证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。3证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是： 2/3 以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的证券业从 业人员资格证书。4在例行日交割、交

15、收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投 资者商定的。5证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。 6资金透支是交割中的禁止行为。 7证券公司在代理客户进行回购 交易时产生的一切风险须由客户承担。8从目前我国证券市场的实际 情况来看，信用交易主要以融券方式为主。9系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管。 10加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。11证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。 12个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户。13债券回购交易的方式与股票交易的方式一致。 14证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个 方面。15公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。 16在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证 金。17证券交易佣金全部是证券经