基金从业资格考试专项训练辅导

《基金从业资格考试专项训练辅导》由会员分享，可在线阅读，更多相关《基金从业资格考试专项训练辅导（18页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、判断题1托管协议在双方当事人签字盖章之日起便生效2没有基金契约就没有托管协议，基金契约终止，托管协议就终止。答 是3.基金托管人对基金设立和运作不承担民事责任。答 是4.托管协议只有在托管资金交付给托管人后才发生法律效力。答 是5.基金托管人和基金管理人在行政上、财政上应相互独立，其高级管理人员则可以相互兼职。答 非6.除了根据基金管理人的指令或基金契约的规定外，基金托管人在特殊情况下，可以动用基金资产。答 非7托管协议在双方当事人签字盖章之日起便生效。答 非8.托管协议的有效期自其生效之日起至基金契约终止之日。答 是9.基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少一年内不得赎回或转让。答

2、是10.基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的90%。答 非11.披露基金信息的年度报告应该在基金会计年度结束后的60日内公布。答 非12.披露基金信息的年度报告应该在基金会计年度前6个月结束后的60日公布。答 是13.基金投资组合报告应该在下一季度开始后的30个工作日内公告。答 非14基金管理公司应该在每周五公告上周结束时的资产净值。答 非15基金管理人公告托管人的变更属于定期报告。答 非基金受益人本身不是基金契约的当事人16.开放式基金在批准之是起3个月内净销售额少于2亿元答 是17.证券投资基金发起后不能成立，基金发起人须承担募集费用，所募集的资金并加计银行活期存款利息额须在15

3、天内退还给基金认购者。答非18.基金契约只是基金持有人和基金管理人之间的契约。答 非19.基金契约的当事人是基金持有人、基金管理人和基金托管人。 答 非20.基金受益人本身不是基金契约的当事人。答 是21基金发起人订立的基金契约显了受益人的利益，因此其创设的信托带有他益性质。答 是22.我国法律将基金契约定义为诺成契约而不是实现契约。答 是23.基金契约是托管协议的一部分。答 非24.托管协议可以改变基金契约对基金管理人和托管人权利和义务的规定。答 非25托管协议调整信托人内部关系的协议，基金契约是调整外部关系的协议。答 是26.我国基金的设立实行的是注册制。答 非27.注册制是指证券监管当局

4、按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。答 非28.在注册制下，证券监管当局会检查材料的真实、完整性和准确性。答 非29美国对公募基金实行注册制，对私募基金实行注册豁免。答 是30审批制和注册制的选择就是要解决好政府与市场的关系。答 是31.设计一个基金品种，首先要确定投资策略。答 非32.每个基金发起人的实收资本不少于3亿元。答 是33.基金管理公司申请设立基金，可以不需要3年以上从事证券投资的经验和连续盈利的记录。答 是34.封闭式基金的募集期限是6个月。答 非35.封闭式基金募集期限已满时，其所募集的资金小于该基金批准规模的50%时，该基金不得成

5、立。答 非36公司型基金持有人和基金托管人的关系是受益人与受托人的关系。答 非37.契约型基金持有要和基金托管人的关系是委托人和受托人的关系。答 非38.基金管理人与基金持有人是委托人和受托人的关系。答 非39基金持有人与基金管理人的关系既是委托人和受托人的关系，也是受益人与受托人的关系。答 是40.中国证监会收到筹建申请后，自正式受理申请之日起60个工作日内作出是否同意筹建的决定，并书面通知申请人。答 是41.经批准成立的基金管理公司，办理工商登记之后15个工作日内，持相关文件向中国证监会申请领取证监会颁发的基金管理公司法人许。答 非42基金管理人是基金资产的名义持有人和保管人。答 非43.

6、基金管理人可以从事债券的自营业务。答 是44.基金托管人在对基金进行托管时，必须注意将其托管的基金资产与其自有资产严格管理，但对不同的基金可以合账管理。答 非45.基金手管人必须保存基金的会计账册和记录15年以上。答 是46.原任基金托管人托管的基金无新任基金托管人承接的，该基金应终止。答 是47.基金持有人大会只能由基金管理或基金托管人召集。答 非48.代表基金份额30%以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。出席人数未达到前款规定人数时，召集人应当将会议推迟至少15个工作日后重新召开并再次进行公告。当出席会议的基金持有人所代表的基金份额达到30%以上时，即可重新召开。答 非49.基

7、金管理人可以从事债券的自营业务。答 是50.基金托管人在对基金进行托管时，必须注意将其托管的基金资产与其自有资产严格管理，但对不同的基金可以合账管理。答 非51.基金手管人必须保存基金的会计账册和记录15年以上。答 是52.原任基金托管人托管的基金无新任基金托管人承接的，该基金应终止。答 是53.基金持有人大会只能由基金管理或基金托管人召集。答 非54.代表基金份额30%以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。出席人数未达到前款规定人数时，召集人应当将会议推迟至少15个工作日后重新召开并再次进行公告。当出席会议的基金持有人所代表的基金份额达到30%以上时，即可重新召开。答 非55计价错

8、误偏差达到基金资产净值的1%时，基金管理人应当通报基金托管人并报证监会备案。答 非56. 更换基金管理人时，由基金持有人大会对被提名的基金管理人形成决答 是57. 基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后的7个工作日内公告;如果基金管理人和基金托管人同时更换，由基金主要发起人在中国证监会批准后的7个工作日内公告。答 非58. 原任基金管理人无新任基金管理人承接的，该基金应当终止。答 是59. 基金管理人可以将本基金投资于其他基金。答 非60.基金管理人可以从事证券信用交易。答 非61.基金管理人可以动用银行信贷资金从事基金投资。答 非62基金管理人可以从事证券信贷业务。答 非63基金管

9、理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券。答 是64基金管理人可以从事证券承销业务。答 非65.基金管理人可以使用不属于基金名下的资金买卖证券。答 非66. 基金管理公司作为基金发起人，要求实收资本不少3亿元，有3年以上从事证券投资经验和连续盈利的记录。答 非67. 证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中国证监会提出申请时，要附送经会计事务所审计的发起人最近2年的财务报告。答 非68. 基金管理公司的发起人只能是证券公司和信托投资公司。答 非69. 基金管理公司采取股份有限责任公司的组织形式的，必须以发起方式成立。答 是70 每个基金管理公司的发起人的实收资本

10、都必须不少于3亿元。答 是71基金管理公司的主要发起人要求最近3年连续盈利。答 是72. 设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近2年从业遵守法规的情况。答 非73. 提出设立基金管理公司筹建申请的申请人，若筹建申请未获批准，在6个月内不得再次提出筹建申请。答 是74 在筹建期内，申请人可以开展基金管理和其他业务活动。答 非75. 中国证监会在正式受理开业申请之日起60个工作日内作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。答 非76 基金管理公司自成立之日起的3个月内必须开业。答 非77.基金托管人的实收资本不少于100亿元。答 非(二) 多项选择题1.开放式基金销售方式可分为

11、( )。A.代理销售B.零售C.直接销售D.批发销售答 A C2封闭式基金的发行方式有( )。A.公募B.私募C.认购D.上网发行答 A B3.基金发行的内容主要包括基金的( )。A.发行方式B.发行价格C.发行费用D.发行期限答 A B C D4.按照发行对象和发行范围的不同，基金的发行方式可分为( )方式。A.公募发行B.私募发行C.自行发行D.代理发行答 A B招募说明书的主要职能5美国证监会要求投资公司的招募说明书分为( )。A.招募说明书主体部分B.附加信息说明C.基本信息D.细节答 A B6.招募说明书的主要职能是( )。A.推销基金证券B.保护投资者的利益C.信息披露D.指导投资

12、答 A B15.基金信息披露的定期报告包括( )。A.年度报告B.中期报告C.基金投资组合报告D.基金净值报告答 A B C D7.下列是审批制缺陷的是( ).A.降低效率，孳生腐败B.既检查文件的内容又检查文件的形式，难度很大C.强调政府一面，容易造成对市场的漠视D.甄别了虚假的信息答 A B8.基金的发起设立的基本管理模式有( )。A.注册制B.审批制C.核准制D.登记制答 A B9.审批制要对基金进行实质性的检查，这里的实质性的检查指的是( )。A.对内容的真实与否进行检查B.对程序的合法性进行检查C.对形式的合法性进行检查D.不对内容的真实性与否进行检查答 A B C10.我国目前规定

13、对下列( )内容作实质性的检查。A.文件内容是否符合法律规定B.其他相关内容C.申报文件是否有虚假陈述D.申报文件是否全面答 A C D11.下列国家和地区的基金设立采用注册的是( )。A.英国B.美国C.中国香港D.中国台湾E.中国大陆答 A B C D12.我国证券投资基金主要投资于( )。A.国内A股B.国内B股C.债券D.海外证券E.短期商业票据答 A C13.我国基金品种设计的制约因素有( )。A.我国金融工具及其衍生产品的种类较少，规模有限B.我国居民总体收入水平较低C.我国基金管理水平不高D.我国基金投资者的素质不高E.我国法律体系有待完善，金融监管水平有待提高答 A B C E

14、14基金设立的步骤有( )。A.申请前的准备工作B.提交申请设立基金的主要文件C.申请的审核和批准D.公告答 A B C15申请设立基金的主要发起人有( )。A.商业银行B.证券公司C.信托投资公司D.基金管理公司答 B C D16.基金契约的当事人有( )。A.基金发起人B.基金管理人C.基金持有人D.基金托管人答 A B C17.基金契约涉及( )。A.基金发起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金托管人答 B C D18.基金契约的特征有( )。A.基金契约是要式契约B.基金契约设立的信托是他益信托C.基金契约是诺成合同D.基金契约是实现合同答 A B C19.托管协议的特征有( )。A.托管协议是要式合同B.托管协议是派生合同C.托管协议是一种实践合同D.托管协议是诺成合同答 A B C基金管理人委托的商业银行20开放式基金单位的认购，申购和赎回业务可以由( )办理。A：基金管理人B：基金管理人委托的商业银行C：基金管理人委托的证券公司D：证券交易所答 A B C D21.申请办理开放式基金单