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1、贵州2015年证券交易之定向资产管理合同考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。A1亿股B2亿股C3亿股D4亿股 2、常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括（）。A简单(净值)收益率B预期收益率C时间加权收益率D算术平均收益率3、目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为_元人民币。A10B100C1000D10000 4、对于契约型基金与公司型基金，下列说法不正确的是_。A契约型基金和公司型基金在投资方式上是不同的B契约型基金和公司型基金在法律依据方面是不
2、同的C契约型基金和公司型基金在组织形式方面是不同的D契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是不同的5、甲是某证券公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一股票将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个股票名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为_。A不构成犯罪B构成内幕交易罪C构成泄露内幕信息罪D构成侵犯商业秘密罪 6、关于我国证券投资基金法规定的基金份额持有人享有的权利，下列叙述错误的是_。A按照规定要求召开基金份额持有人大会B查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C参与分配清算后的剩余基金财产D分享基金财产收益 7、客户分析的重
3、点是_。A客户基本情况分析B家庭资产状况分析C资产负债分析D投资风险收益特征分析 8、股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。A配股B增发C定向增发D发行可转换公司债券 9、市场交易数量越大，交易对象的流动性越低，交易行为产生的市场冲击成本_。A越高B越低C保持不变D不相关 10、股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的_。A10%B15%C20%D25%11、基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是_。A基金份额持有人的权利B运作费用C基金运作方式D基金估值 12、某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年累计净利润6
4、400万元，公司发行新股前的总股本数为12800万股，用全面摊薄法计算的每股收益为_元。A0.38B0.40C0.46D0.50 13、构建投资组合的原因是_。A降低系统性风险B降低非系统性风险C增加系统性收益D增加非系统性收益14、（）是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据（过去的价格和交易量数据）为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。A在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略B市场异常策略C以技术分析为基础的投资策略D以基本分析为基础的投资策略 15、目前，能在上海证交所进行交易的债券是_。A实物债券B记账式债券C凭证式债券D以上都不能 16、2009
5、年4月1日，某股份有限公司刊臀招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日5月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为_元。A0.174B0.179C0.236D0.243 17、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过_天。A90B180C270D360 18、（）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。A上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业B第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立C国务院证券管理委员会和中国证监会成立D证券法正式
6、颁布并实施 19、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券_。A承销方式B直销方式C分销方式D代销方式 20、中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于_。A再贴现政策B公开市场业务C直接信用控制D间接信用控制 21、在我国，根据开放式证券投资基金试点办法规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过_个月。A4B3C2D1 22、根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及_。A一个交易主体，一次交易契约B两个交易主体，两次交易契约C一个交易主体，两
7、次交易契约D两个交易主体，一次交易契约23、针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个_策略。A期现套利B跨市套利CAlpha套利D跨品种价差套利 24、沪深300指数的计算采用_，按照样本股的调整股本权数加权计算。A除数修正法B派许加权法C市值总价加权法D加权平均法25、_，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。A2004年4月28日B2004年5月27日C2004年8月27日D2004年11月27日二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、以下不属于关联
8、方的是_。A一方有能力直接或间接控制另一方B一方共同控制另一方C一方对另一方施加重大影响D一方受两方或多方控制 2、集合竞价确定成交价的原则是_。A价格优先原则B时间优先原则C价格优先和时间优先原则D最大成交量原则3、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为_。A30和5B5和30C7.5和5D7.5和30 4、限价委托方式的优点是_。A证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划B证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划C成交迅速且成交率高D优于市价委托成交5、国际开发机构
9、申请在中国境内发行人民币债券须财务稳健，资信良好，经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为（）级以上。AAAABAACADBBB 6、在一个有效的股票市场上，_。A只存在价值高估B既没价值高估，也没价值低估C只存在价值低估D既有高估，也有低估 7、根据_划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A选择权的性质B合约所规定的履约时间的不同C金融期权基础资产性质的不同D协定价格与基础资产市场价格的关系 8、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种_。A资本证券的总称B流通证券的总称C有价证券的总称D上市证券的总称E法定证券的总称 9、上市公司重大
10、购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到（）标准之一的情形。A购买、出售、置换人的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达30%以上B购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50%以上C购买、出售、置换人的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达30%以上D购买、出售、置换人的资产在最近一个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的50%以上 10、国际债券的记价货币通常是_，以便在国际资本市场筹集资金。A外国货币B国际通用货币C本国货币D
11、本国货币和外国货币11、下面的_属于证券交易。A房屋交易B债券交易C存货单交易D基金交易E股票交易 12、（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。A转债平价B转换价值C转债全价D转换价格 13、基金宣传推介材料中可以使用_的语言表述。A业绩优良B尽享牛市C投资需谨慎D欲购从速14、基金财产不得用于下列_投资或者活动。A承销证券B向他人贷款C从事承担有限责任的投资D向他人提供担保 15、根据（）的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。A运作方式B法律形式C投资理念D投资目标 16、_和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。A证券交易所B中国人
12、民银行C中国证券登记结算公司D国务院证券监督管理机构 17、关于货币市场基金的特点，下列说法正确的有_。A以流动性较强的货币市场工具作为投资对象，具有一定的流动性和安全性B基金价格稳定，投资成本低C投资收益一般低于银行存款D适合进行长期投资 18、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。A公司信用风险B公司经营风险C公司利率风险D公司亏损风险 19、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股、8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，则该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数为_元。
13、A8.16B8.26C8.69D9.43 20、在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量（）融入资金量。A大于 B小于 C等于 D无关 21、发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合_。A最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告B资产质量良好C经营成果真实，现金流量正常D最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10% 22、在金融期货交易中，为适应人们控制股市风险而产生，并以现金结算的是_。A外汇期货B利率期货C股指期货D黄金期货23、从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是_。A基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种B营销和服务创新活跃C封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进D法律规范进一步完善 24、1984年11月（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。A中国工商银行B中国农业银行C中国银行D中国建设银行25、证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起_个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A5B8C10D15
