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1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.企业自我诊断速查表引言：企企业自我我诊断速速查表是是提供给给企业用用于分析析其“战略及及决策层层”（董事事会、总总经理 / CCEO、管管理委员员会、核核心参谋谋部门 战略略规划、商商业情报报、风险险管理、知知识管理理）的运运作状况况和“经营及及管理层层”（如下下图详示示）的运运作状况况的系统统化工具具，也可可协助企企业分析析如何完完善及提提高其经经营及管管理。内容：战战略及决决策层的的运作状状况 自我我诊断速速查表经营及管管理层的的运作状状况 自我我诊断速
2、速查表经营舞弊弊风险 自我我诊断速速查表使用：本本资料仅仅供本公公司的专专业人员员或本公公司的合合作伙伴伴用于提提供给其其客户或或潜在客客户参考考，并不不构成本本公司的的任何服服务承诺诺，而本本公司亦亦不必承承担任何何由于本本资料所所引起的的相关责责任。总经理 / CEO管理委员会研究及开发战略规划竞争情报知识管理董事会提名委员会人事及薪酬委员会审计委员会采购及资源管理生产管理人力资源管理信息技术管理公共关系管理财务及融资管理法律事务管理行政后勤管理服务管理市场及合作关系销售及客户关系内部审计消费信贷管理投资管理地产物业经营工程及项目管理国际业务风险管理股东会战略及决策策层的运运作状况况 自我
3、我诊断速速查表战略及决策策层的使使命及运运作要点点自我诊断评评分设定企业的的发展目目标和经经营目标标1. 战略及决策策层应清清晰地定定义企业业发展的的长期目目标与经经营及管管理工作作的直接接目标，并并将其内内容及时时而有效效地传递递至整个个企业：l 定义企业的的发展目目标及经经营目标标；l 规划经营及及管理的的核心战战略、组组织及计计划；l 建立经营及及管理的的风险管管理战略略、风险险控制程程序及措措施；及及l 设定可容忍忍的风险险程度 / 审审批权限限的划分分 / 对特定定业务的的限制。12345保障经营及及管理决决策基础础的信息息和知识识资源1. 战略及决策策层应确确保整个个企业拥拥有足够
4、够的内外外部信息息资源、内内外部知知识资源源和及时时有效的的载体和和沟通渠渠道，以以支持企企业的经经营及管管理决策策和计划划实施：l 掌握足够的的信息资资源以了了解经营营及管理理环境、程程序和措措施的真真实状况况，支持持正确的的决策、战战略和计计划；l 掌握足够的的知识资资源以分分析经营营及管理理环境、程程序和措措施的真真实状况况，支持持正确的的决策、战战略和计计划；及及l 建立及时有有效的载载体和沟沟通渠道道以储存存和传输输前述的的信息资资源和知知识资源源。12345不断评估及及分析企企业在经经营发展展和业务务管理方方面的风风险因素素1. 战略及决策策层应及及时分析析企业经经营及管管理中各各
5、主要因因素的变变化情况况，并评评估此等等变化对对企业的的潜在影影响：l 外部经营环环境的变变化（经经济、政政治、法法律监管管、行业业、技术术、生态态保护等等）；l 经营战略和和管理战战略的重重要假设设前提的的变化；及l 业务类型、产产品种类类、业务务流程及及环节、管管理流程程及环节节的变化化。123452. 在经营及管管理层的的协助下下，战略略及决策策层应针针对各业业务流程程、环节节和业务务活动，设设计并运运用相应应的评估估程序及及措施以以分析潜潜在的经经营及管管理风险险：l 发现风险；l 确定风险所所在的业业务及管管理环节节；及l 计量并评估估风险的的程度。12345战略及决策策层的运运作状
6、况况 自我我诊断速速查表（续续）战略及决策策层的使使命及运运作要点点自我诊断评评分建立针对性性的战略略以有效效管理和和控制企企业经营营及管理理中的风风险因素素1. 战略及决策策层和经经营及管管理层应应对新生生的风险险因素以以及重要要风险因因素的变变化做出出迅速的的反应，及及时建立立有效及及针对性性的风险险管理战战略，并并运用相相应的管管理程序序及措施施以控制制风险。12345设计并执行行风险控控制程序序及措施施1. 战略及决策策层应确确保就所所发现的的经营及及管理风风险因素素，企业业拥有并并安排了了恰当的的风险管管理负责责人和风风险管理理程序及及措施的的执行者者：l 具备所需的的专业知知识和技
7、技能，在在风险管管理战略略的指导导下设计计及运用用风险控控制程序序及措施施以控制制企业经经营及管管理领域域的风险险因素；及l 能够承担管管理和控控制重要要经营及及管理风风险的责责任，并并了解相相应的企企业内部部考评制制度。123452. 战略及决策策层应有有效地评评估新设设计及改改进后的的风险控控制程序序及措施施的及时时性、运运作效率率及实施施有效性性。123453. 战略及决策策层应有有效地计计量、监监控并评评估企业业针对各各项经营营及管理理风险所所设计的的管理和和控制程程序的实实际运作作效率：l 评估企业应应用风险险管理战战略发现现风险因因素的效效果；l 评估企业应应用风险险控制程程序及措
8、措施对风风险因素素进行管管理和控控制的效效果；及及l 与竞争对手手及同行行业中的的最佳模模式进行行比较和和分析。12345不断改善并并提高风风险控制制程序及及措施1. 在经营及管管理层的的协助下下，战略略及决策策层应确确保在整整个企业业内不断断改善和和提高针针对经营营及管理理中各项项风险因因素的评评估、控控制和监监控程序序及措施施。12345经营及管理理层的运运作状况况 自我我诊断速速查表类别经营及管理理层的自自我诊断断及风险险分析要要点自我诊断评评分经营环境l 无法取得经经营所需需资金12345l 发生灾难性性事件而而影响生生存能力力及经营营状况12345l 市场竞争的的风险及及替代性性产品
9、或或服务的的影响12345l 金融市场的的某些变变动影响响财务及及经营12345l 伴随业务全全球化发发展而产产生的风风险12345l 所处行业的的特定风风险12345l 无法获得所所需数量量和质量量的人力力资源12345l 法律风险12345l 法规及特殊殊监管的的风险12345l 对环境变化化的负面面效应容容忍度低低，即过过于敏感感12345l 无法达到股股东期望望而引致致股票价价格下跌跌及一系系列不良良后果12345l 由于社会或或文化背背景差异异而产生生的经营营风险12345l 政治风险12345l 由于科技进进步而产产生的风风险（如如被淘汰汰、产品品及设备备过时等等）12345战略信
10、息l 多元化经营营但缺乏乏相关及及准确的的信息以以选取重重点或取取得平衡衡12345l 难以监控外外部经营营环境的的变化及及其风险险以调整整经营战战略12345l 缺乏用于评评估现有有组织结结构的有有效性及及运作的的信息12345l 考评体制不不存在、缺缺乏关联联性或可可信性，与与现有经经营战略略脱节12345l 经营计划缺缺乏想象象力或庞庞大而难难以操作作12345l 缺乏相关及及可靠的的产品周周期信息息以辅助助经营决决策12345l 缺乏相关及及可靠的的信息以以辅助决决策资源源分配12345l 相关及准确确的信息息供投资资者评估估公司或或其某一一部门的的价值12345经营及管理理层的运运作
11、状况况 自我我诊断速速查表（续续）类别经营及管理理层的自自我诊断断及风险险分析要要点自我诊断评评分经营信息l 由于缺乏关关于已签签约承诺诺事项金金额的准准确信息息而产生生的决策策风险12345l 由于缺乏准准确的业业绩考评评资料而而产生的的决策风风险12345l 部门目标及及考评与与公司整整体目标标及战略略脱节12345l 产品或服务务成本核核算失真真12345l 产品或服务务定价不不合理12345l 无法完整、准准确并及及时地向向主管机机关递交交经营性性资料12345财务信息l 过分重视财财务信息息而忽视视产品或或服务质质量以及及运作效效率12345l 预算及计划划信息缺缺乏、不不切实际际、缺乏乏关联性性或可信信性12345l 由于薪酬及及福利信信息不实实导致支支付失实实，打击击士气及及声誉、怠怠工及罢罢工12345l 由于信息不不足而无无法确定定财务报报表调整整及披露露事项12345l 缺乏相关及及可靠的的信息以以辅助投投资决策策并测算算投资风风险12345l 无法完整、准准确并及及时地向向主管机机关递交交财务资资料1
